METODOLOGÍA DE ARTICULACIÓN PARA LA COMPETITIVIDAD, ARCO - MANUAL DE HERRAMIENTAS
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© 2021 Swisscontact Fundación Suiza de Cooperación para el Desarrollo Técnico Carrera 48 # 93-51 Tel. +571 402 9084 Bogotá, D.C., Colombia www.swisscontact.org/colombia www.colombiamascompetitiva.com Twitter: @colombiamascom1 © 2021 Departamento Nacional de Planeación Calle 26 # 13-19 Se prohíbe el uso comercial de esta publicación y Tel. +571 381 5000 tal podría castigarse de conformidad con las políti- Bogotá, D.C., Colombia cas y/o las legislaciones aplicables. Queda permitido copiar, distribuir, transmitir y adaptar esta obra bajo www.dnp.gov.co las siguientes condiciones: Twitter: @DNP_Colombia Cita de la fuente: La obra debe citarse de la siguiente manera: DNP & Swisscontact (2021). “Metodología de Articulación para la Competitividad - ArCo. Manual de El documento Metodología de Articulación para la herramientas. Bogotá D.C., Colombia. Competitividad - ArCo ha sido elaborado por el per- sonal del Departamento Nacional de Planeación de Traducciones: En caso de traducirse el presente Colombia, con asistencia técnica y financiera del Pro- documento, la cita de la fuente deberá ir acompa- grama Colombia más Competitiva de la Embajada de ñada de la siguiente nota de exención de responsabi- Suiza en Colombia – Cooperación Económica y Desa- lidad: “La presente traducción no es obra del Depar- rrollo (SECO), facilitado por Swisscontact, que orienta tamento Nacional de Planeación o Swisscontact y no sus esfuerzos en mejorar la competitividad en el país deberá considerarse una traducción oficial de dichas y diversificar su economía. organizaciones. Estas entidades no responderán por el contenido ni los errores de la traducción.” Los resultados, opiniones, interpretaciones y conclu- siones expresadas en esta publicación no reflejan Adaptaciones: En caso de adaptarse el presente necesariamente la opinión de los directores ejecuti- documento, por favor incluya la siguiente nota de vos del Departamento Nacional de Planeación ni de exención de responsabilidad: “Esto es una adapta- la Embajada Suiza en Colombia, ni de Swisscontact. ción de una obra original del Departamento Nacional Estas entidades tampoco garantizan con exactitud de Planeación y la Fundación Suiza de Cooperación los mismos resultados en la replicabilidad y adapta- para el Desarrollo. La responsabilidad por las opinio- ción de la metodología. Cabe añadir, finalmente, que nes y posturas expresadas en la adaptación perte- las opiniones y contenidos aquí expresados no son nece exclusivamente al autor o autores de la misma responsabilidad del Programa ni la Embajada y no están respaldadas por estas entidades.”
DNP - Gobierno de Colombia Presidente de la República Iván Duque Márquez Director General Departamento Nacional de Planeación Luis Alberto Rodríguez Ospino Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Subdirector General Sectorial Público - Privada Daniel Gómez Gaviria Consejera Presidencial Subdirectora General Territorial Clara Elena Parra Beltrán Amparo García Montaña Coordinadora Grupo de Competitividad Secretaría General Paula Andrea Escobar Diana Patricia Ríos García Asesores del Grupo de Competitividad Dirección de Desarrollo Eliana Fernanda Rodriguez Empresarial e Innovación Gabriel Espinosa Benedetti Director Técnico de Innovación y Desarrollo Empresarial Juan Sebastián Robledo Embajada de Suiza en Colombia Subdirector Técnico de Ciencia, Tecnologia e Innovación Cooperación Económica Juan Pablo García y Desarrollo (SECO) Coordinador de Investigación Embajadora y Desarrollo S.E. Yvonne Baumann Edwin Javier Ramírez Jefe de la Cooperación Económica Asesora SCTI y Desarrollo Gina Marcela Calderón Christian Brändli
Swisscontact Director País Colombia Sven Gehlhaar Cecilia Rivera Coordinador Editorial Andrés Barragán Editor Juan Mikán Programa Colombia + Competitiva Director de arte Coordinadora General del Programa Andrés Álvarez Colombia + Competitiva Claudia Sepúlveda Diseño gráfico y diagramación Sarah Daniela Peña Consultora Paula Andrea Toro ISBN: 978-958-5461-97-0 “Esta publicación fue desarrollada con el apoyo del Programa Colombia Más Competitiva de la Embajada de Suiza en Colombia – Cooperación Económica y Desarrollo (SECO). Las opiniones y contenidos aquí expresados no son responsabilidad del Programa ni de la Embajada”
Prefacio La Metodología de Articulación para la Competitividad - ArCo, busca optimizar y mejorar la eficiencia de los instrumentos de política pública que ofrecen las entidades del Gobierno nacional en materia de emprendimiento, desarrollo productivo y ciencia, tecnología e La elaboración y construcción de ArCo fue innovación en Colombia. liderada por Paula Andrea Toro Santana desde el Programa Colombia + Competi- Por esta razón, su actual campo de acción tiva, y Juan Sebastián Robledo, Juan Pablo es el Sistema Nacional de Competitivi- García, Edwin Javier Ramírez Roldán y Gina dad e Innovación (SNCI), esquema de Marcela Calderón desde el DNP, quienes coordinación público-privada, que busca desarrollaron las bases metodológicas, aumentar los niveles de competitividad, diseñaron las herramientas para facili- productividad e innovación en el país. tar su implementación y coordinaron los procesos de pilotaje, validación técnica y La metodología ArCo tomó como referen- socialización de la metodología. cia el Análisis de Gasto Público en Ciencia, Tecnología e Innovación, realizado por el El desarrollo del piloto de aplicación y DNP y el Banco Mundial en el año 2015, validación de la metodología fue posible y es el resultado de un trabajo conjunto gracias al interés y compromiso del SENA, que tuvo lugar durante 2018 y 2019, entre en cabeza de Carlos Mario Estrada y su la Presidencia de la República, a través de equipo Directivo que, por espacio de tres la Consejería Presidencial para la Com- meses, participó de sesiones de trabajo y petitividad y la Gestión Público - Privada de transferencia de la metodología, y ade- (CPCGPP), el Departamento Nacional de lantó la coordinación de este piloto en Planeación (DNP), y el Programa Colombia cinco dependencias de la Entidad. + Competitiva de la Embajada de Suiza en Colombia – Cooperación Económica y Además del ejercicio de validación adelan- Desarrollo (SECO), facilitado por la Funda- tado con el piloto, se realizaron sesiones ción Suiza de Cooperación para el Desa- de trabajo con expertos aliados internacio- rrollo – Swisscontact. nales para revisar el desarrollo conceptual
y metodológico, en las cuales participaron En el proceso de gestión e institucio- activamente el Profesor Juan Rogers de nalización fue determinante el lide- Georgia Tech, Leonardo Iacovone y William razgo permanente de Clara Elena Parra Maloney del Banco Mundial, y Fernando Beltrán y de Paula Andrea Escobar Vargas del BID. García por parte de la CPCGPP, y de Luis Alberto Rodríguez y Daniel Gómez Gavi- Este ejercicio de validación y socialización ria desde el DNP, cuyo trabajo dedicado metodológica contó, así mismo, con la preparó el camino para que la Metodo- visión de la academia, representada por logía ArCo fuera formalizada a través de los profesores Marcela Eslava, de la Uni- la Directiva Presidencial No. 12 de 2019, versidad de los Andes, y Gonzalo Ordó- mediante la cual el Señor Presidente de ñez-Matamoros, de la Universidad Exter- la República instruye a las entidades de nado de Colombia. la Rama Ejecutiva del Orden Nacional a adoptar la Metodología y, así mismo, También efectuaron contribuciones per- contribuyó a la expedición, por parte del manentes para el desarrollo de ArCo los DNP, de la Circular Externa No. 02-4 de equipos técnicos de las entidades rela- 2020, que señaló los lineamientos de cionadas, de los cuales se resaltan, entre carácter técnico para la implementación otros, los aportes de Eliana Rodríguez y de la misma. Gabriel Espinosa (CPCGPP). De igual forma, es necesario hacerles un especial recono- La presente publicación, pretende dejar cimiento a todos los equipos técnicos de un registro claro y sistemático de la meto- las entidades del Gobierno Nacional que dología ArCo, con miras a que decisores han venido implementando la metodo- políticos puedan ponerla en práctica, y se logía en sus entidades y contribuyendo facilite su adaptación y replicabilidad en su desarrollo. otros sectores, contextos y/o países.
Antecedentes y justificación Pg - 01 Contenido Referentes metodológicos Pg - 08 Metodología de Articulación Pg - 11 para la Competitividad (ArCo)
Implementación y resultados Pg - 20 Recomendaciones y siguientes pasos Pg - 30 Herramientas prácticas para Colombia Pg - 32 Referencias Pg - 37
Presentación Promover la asignación de presupuestos a programas e iniciativas orientadas a resul- tados es una de las forma en las que el Estado puede generar eficiencia. Así mismo, es un compromiso del Gobierno nacional la adecuada gestión y uso responsable y transparente de los recursos. Lo anterior, toma mayor relevancia en el contexto de la pandemia. Para atender la contingencia generada por el COVID-19 fue necesario maniobrar de manera estratégica dichos presupuestos, de manera que cobraron mayor importancia las actividades relacionadas con el manejo de la crisis económica y sanitaria. De acuerdo con el plan de desarrollo 2018-2022 —Pacto por Colombia, Pacto por la Equidad—, lograr la eficiencia en el gasto permitirá alcanzar resultados estratégicos en cuanto a la calidad de vida de los ciudadanos y el desarrollo econó- mico, a mediano y largo plazo, del país. Dentro de las entidades gubernamentales que han adoptado este compromiso, se encuentran el Departamento Nacional de Planeación (DNP) y la Consejería Presiden- cial para la Competitividad y la Gestión Público-Privada (CPCGPP), las cuales junto a la Embajada de Suiza - Cooperación Económica y Desarrollo (SECO) y en el marco del programa Colombia + Competitiva desarrollaron la metodología de “Articulación para la Competitividad (ArCo). ArCo es una iniciativa que busca elevar la calidad del gasto público mediante la articulación y coordinación de instrumentos de política, estable- ciendo como eje central las necesidades de los empresarios, los investigadores y en general las de toda la ciudadanía que requieran apoyo desde la oferta pública. Para esto, se identifican y generan soluciones a la duplicidad de esfuerzos entre entidades, la dispersión de instrumentos y recursos, y la baja capacidad de focalización en las necesidades de los ciudadanos, proporcionando una oferta de instrumentos de polí- tica pública orientada hacia los usuarios del Gobierno Nacional. En general, ArCo adapta la metodología de análisis de gasto público del Banco Mundial y el diseño centrado en usuarios propuesto por la literatura en innovación pública, al tiempo que utiliza herramientas de evaluación ex ante para la generación de información oportuna para la toma de decisiones. Así, responde a la necesidad de mejorar el alcance e impacto de los instrumentos de intervención en materia de competitividad e innovación. Con este fin, el DNP, la CPCGPP y La Embajada de Suiza realizaron una prueba piloto de ArCo con múltiples entidades del Sistema Nacional de Competitividad e Innova- ción (SNCI), generando evidencia consistente de la duplicidad de instrumentos y la baja articulación entre entidades del Gobierno Nacional. A partir de estos resultados se definieron los lineamientos y procedimientos para optimizar y articular la oferta
institucional en materia de competitividad, productividad, emprendimiento y ciencia, tecnología e innovación (CTI). Posteriormente, se incrementó su alcance a todas las entidades de la rama ejecutiva del nivel nacional. En esta publicación se presenta el proceso de diseño, implementación y resultados de ArCo, junto con su marco conceptual y metodológico, lo que permite su fácil adap- tación o replicación en diferentes instancias a nivel nacional y subnacional. En ese sentido, invitamos a todos los actores del Gobierno colombiano y de Latinoamérica a conocer y hacer extensiva esta iniciativa como una herramienta de apoyo a la planea- ción estratégica y al alcance de resultados de mayor impacto. Esperamos que esta iniciativa provea herramientas a los diseñadores de instrumentos y a los tomadores de decisiones de política pública que contribuyan de forma signi- ficativa a una mayor eficiencia en el uso de sus recursos, así como a la realización intervenciones de mayor alcance. CLARA ELENA S.E. YVONNE LUIS ALBERTO PARRA BELTRÁN BAUMANN RODRÍGUEZ Consejera Presidencial Embajadora Director General Consejería Presidencial para Embajada de Departamento Nacional la Competitividad y la Gestión Suiza en Colombia de Planeación (DNP) Publico Privada (CPCGPP)
Introducción A través de esta publicación se documenta el conocimiento técnico y empírico obtenido en el diseño e implementación de la metodología ArCo. En este orden de ideas, este documento se compone por siete secciones que recogen el marco con- ceptual de ArCo y los resultados obtenidos hasta su publicación. La primera sección constituye la presente introducción. La segunda sección se enfoca en los antecedentes que dieron origen a la metodología ArCo, en particular los análisis funcional, de gobernanza y de eficiencia del gasto público en CTI a nivel nacional y subnacional. Además, expone las necesidades que justificaron la crea- ción e implementación de la metodología ArCo. La tercera sección introduce los referentes metodológicos del análisis del gasto público, la evaluación ex ante y el diseño centrado en los usuarios, definidos como los pilares de ArCo. Por su parte, la cuarta sección presenta los objetivos de la metodología ArCo, especifica los elementos conceptuales y procedimentales que la conforman, y su alineación con el ciclo presupuestal del Gobierno Nacional. La quinta sección documenta la implementación y los resultados de la metodología entre 2018 y 2020, identificando cada una de las etapas para su aplicación y resu- miendo los principales hallazgos. Seguido de esto, la sexta sección recoge las reco- mendaciones y los siguientes pasos de ArCo, definiendo lineamientos y acciones de mejora para seguir en el corto, mediano y largo plazo. Por último, la séptima sección hace énfasis en las herramientas prácticas para Colombia, específicamente los formularios de mapeo de instrumentos y del test de funcionalidad. Además, precisa las premisas que orientaron el desarrollo de la metodología ArCo.
1. Antecedentes y justificación
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas Antecedentes Colombia se destacó por ser pionero en la III. Análisis de eficiencia – estudio cos- implementación del análisis de gasto público to-beneficio de los instrumentos. (AGP) en ciencia, tecnología e innovación (CTI), ejercicio realizado a través de la coopera- IV. Análisis de eficacia – evaluación de ción técnica entre el Departamento Nacional impacto de los instrumentos.1 de Planeación (DNP), el Banco Mundial (BM) y la Cooperación Suiza (Programa Colombia En Colombia se han desarrollado tres + Competitiva). Para su desarrollo se tomó de las cuatro etapas propuestas, a nivel como marco de referencia la metodología del nacional y subnacional (ilustración 1), y Public Expenditure Review del Banco Mun- sus resultados y oportunidades de mejora dial (Correa, 2014), el cual establece principal- han quedado consignados en tres infor- mente cuatro etapas para su implementación: mes: el Análisis funcional y de gobernanza del gasto público en ciencia, tecnología e I. Mapeo de instrumentos – consolida- innovación en Colombia (AGP Nacional); el ción del inventario de instrumentos. Análisis de gasto público en ciencia, tec- nología e innovación a nivel subnacional II. Análisis funcional y de gobernanza – en Colombia (AGP Subnacional), y el Análi- buenas prácticas en el diseño, imple- sis de eficiencia del gasto público en cien- mentación y gobernanza de los instru- cia, tecnología e innovación en Colombia mentos. (AGP Eficiencia). 1. Instrumento: Entiéndanse como medios para alcanzar un determinado objetivo de política pública, que permite promover la realización de inversiones, incentivos o beneficios en áreas o sectores que se consideran estraté- gicos para los países, entidades de financiamiento, organizaciones privadas y públicas, clientes y consumidores, comunidades, empresas y otros usuarios (Glosario OCDE) Ilustración 1. Implementación del análisis de gasto público en Colombia Fuente: Departamento Nacional de Planeación. Elaboración propia. 2015 2017 - 2018 2019 Mapeo de AnáIisis de Mapeo de instrumentos Instrumentos CTI eficiencia CTI CTI y PDP PNG 2010 - 2014 PNG 2017 PNG 2019 145 instrumentos 5 instrumentos 265 instrumentos Análisis funcional y Análisis funcional y Metodología ArCo de gobernanza CTI de gobernanza CTI Adaptación de AGP PNG 2010 - 2014 SGR-FCTel: 2012 - 2017 para uso Ex Ante 129 instrumentos 166 instrumentos AGP Nacional AGP Subnacional AGP Ex Ante PDP: Política de Desarrollo Productivo. CONPES 2
Antecedentes y Justificación El AGP Nacional (BIRF & DNP, 2015) identi- ficó una baja destinación de recursos del Pre- supuesto General de la Nación (PGN) a CTI, en comparación con el de otros países de la región. Además, una parte significativa de la financiación de Actividades de Ciencia, Tec- nología e Innovación (ACTI) proviene de recur- sos del Sistema General de Regalías (SGR), los cuales presentan una alta volatilidad y afectan el gasto en ACTI ya que el uso de convocatorias depende de la disponibilidad de fondos presupuestales y no del aporte al cumplimiento de las metas de CTI. 3
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas de coordinación en los instrumentos orien- tados a poblaciones objetivo muy específi- cas, los cuales incrementan la superposi- Por otra parte el Banco Mundial ción y duplicidad de funciones. y el DNP (2015) identificaron A su vez, el AGP Subnacional (Banco Mun- que entidades que cuentan dial, DNP y Swisscontact, 2018) encontró con un número significativo de problemas similares en materia de asigna- instrumentos de CTI no alcanzan ción de presupuesto a ACTI y focalización una escala mínima de impacto de instrumentos a nivel regional, acom- debido a la baja asignación de pañados de una heterogeneidad marcada presupuesto para su ejecución. en el desempeño de los territorios en el desarrollo, ejecución y gobernanza de la Asimismo, a nivel funcional, estos CTI. Estas diferencias no solo fueron iden- se caracterizaron por la ausencia tificadas entre los departamentos, sino de un marco lógico explícito en el dentro de estos, debido a la disparidad en diseño y ejecución, y también se las capacidades instauradas en las organi- observó una gran disparidad en el zaciones públicas administradoras de los desempeño de los instrumentos instrumentos de CTI, especialmente en la por institución, por función y por disponibilidad de personal dedicado a ACTI para la gestión pública. tamaño del presupuesto. Finalmente, el AGP Eficiencia (BIRF, 2018) A lo anterior se suma que, respecto a la identificó grandes brechas en la generación focalización de los instrumentos, no existe de información idónea y oportuna para la una clara identificación de las fallas a las toma de decisiones a nivel administrativo cuales estos responden para definir una y estratégico de los instrumentos. Esto se mejor focalización de beneficiarios (targe- debe, en parte, a la dificultad para obtener ting). Esto ha generado un grado signifi- información homogénea y sistematizada cativo de superposición en instrumentos de los instrumentos, los vacíos, la baja cali- que tienen el mismo objetivo y beneficia- dad y la falta de generación de información rio. De igual forma, en cuanto al tipo de sobre los beneficiarios, los costos incurri- intervención, se identificó una concentra- dos para su atención y los resultados obte- ción marcada en la entrega de subsidios, nidos con las intervenciones. explicada por la carencia de evaluación de alternativas en el diseño de instrumentos Además, se encontró un desaprovecha- y de la idoneidad para solventar fallas de miento de las oportunidades para hacer mercado, articulación o gobierno. seguimiento y monitoreo a los beneficia- rios y no beneficiarios de los instrumen- Por último, frente a la gobernanza del sis- tos, dificultando la creación de un contra- tema de CTI se identificó que existe una factual para la realización de evaluaciones mejor coordinación entre instrumentos que de impacto. Finalmente, las entidades no entre instituciones. Esto se debe a la falta cuentan con una adecuada gestión del de incentivos en las entidades para traba- conocimiento ni métricas apropiadas para jar como sistema, ya que en el diseño de medir avances en la eficiencia y efectivi- los instrumentos cada institución define su dad de sus instrumentos, lo que limita sus línea de acción dando alcance a sus pro- oportunidades de mejora y retroalimenta- pias metas. Además, se identificaron fallas ción interna y externa. 4
Antecedentes y Justificación Justificación En respuesta a los problemas identificados por el AGP-CTI, la Política Nacional de Desarrollo Productivo (DNP, 2016) encomendó a la Presidencia de la República, en coordinación con el Ministerio de Comercio, Industria y Turismo (MinCIT), presentar a las entidades y actores del Sistema Nacional de Competitividad e Innovación (SNCI) una propuesta para diferenciar los roles y responsabilidades de las entidades del Gobierno nacional en materia de innovación, emprendimiento y transferencia de conocimiento y tecnología (TCT), con el fin de mejorar el esquema de gobernanza del sistema. De igual forma, se recomendó que el SNCI diferenciara las instancias de coordinación estratégicas y las instituciones responsables del diseño y la ejecución de la política. Por su parte, el Plan Nacional de Desarro- al programa Colombia + Competitiva de llo 2018-2022: Pacto por Colombia, pacto la Embajada de Suiza en Colombia, Coo- por la equidad, en el Pacto por la Cien- peración Económica y Desarrollo (SECO). cia, la Tecnología y la Innovación: un sis- Este fue facilitado a través de Swisscon- tema para construir el conocimiento de la tact con apoyo de consultores internacio- Colombia del futuro, propuso consolidar nales entre marzo y octubre del año 2018 un arreglo institucional para el fomento y liderado por la CPCGPP. de la CTI a través del ajuste de la estruc- tura organizacional y de la oferta de ins- A partir de este proyecto se logró que trumentos de las entidades del SNCI. Para el Comité Ejecutivo del SNCI aprobara ello, se planteó partir de una división fun- las acciones que serían implementadas cional que tenga en cuenta los lineamien- para mejorar la gobernanza del sistema, tos derivados del enfoque de presupuesto entre ellas la definición de mecanismos orientado a resultados y las recomenda- de coordinación a nivel de instancias, ciones del Banco Mundial sobre análisis entidades e instrumentos, para abordar de gasto público, las del Programa Colom- la duplicidad de roles y la falta de espe- bia + Competitiva sobre la gobernanza del cialización desde un enfoque técnico SNCI y las de órganos consultivos como el y no jurídico. De esta forma, la acción Comité Ejecutivo del SNCI. jurídica se orientó a la actualización del marco normativo del SNCI y se emitió Con esta responsabilidad, la Conseje- el Decreto 1651 de 2019, por el cual se ría para la Competitividad y la Gestión establece la organización y funciona- Público–Privada (CPCGPP), con apoyo miento del SNCI, su articulación con de Ministerio de Comercio, Industria y otros sistemas e instancias de compe- Turismo (MinCIT) y DNP, presentó el pro- titividad e innovación y se dictan otras yecto Roles y Responsabilidades del SNCI disposiciones (ilustración 2). 5
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas Ilustración 2. Organización del Sistema Nacional de Competitividad e Innovación Fuente: Consejería Presidencial para la Competitividad y Gestión Público–Privada. PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA Comisión Nacional* Lidera Presidente. Miembros: Gabinete, Representantes del Sector Privado, Laboral, Académico y Regional. CPCGPP* organiza (reunión semestral) AGENDA NACIONAL DE COMPETIVIDAD E INNOVACIÓN Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación (MinCiencias) Sistema Nacional de Innovación Comité Ejecutivo* Agropecuaria Miembros: CPCGPP*, Ministros de Comercio, CTI, Agricultura, (MinAgricultura) Trabajo, Educación, TIC, Director del DNP, Presidente del Consejo Privado de Competitividad, Presidente de Confecámaras y Representante de las Comisiones Sistema Nacional Regionales de Competitividad e Innovación Ambiental (MinAmbiente) Invitados permanentes: Vicepresidente de la República, Consejera Presidencial para la Gestión y el Cumplimiento; Sistema Nacional de Invitados: Ministerios sectoriales Cualificaciones (MinEducación - (reunión mensual) MinTrabajo) Sistema Nacional de Propiedad Intelectual (MinComercio) Comités Técnicos (CPCGPP coordina y el DNP o MinCIT ejerce la Secretaría Consejo Nacional de Técnica de cada uno) Economía Naranja (MinCultura) Formalización Desarrollo Ciencia, Tecnología Recurso Humano Logística y Empresarial y Productivo* e Innovación* (MinEducación, Comercio Exterior Laboral (MinComercio) (MinCiencias) MinTrabajo) (CPCGPP ) (MinComercio) Facilitación de Comercio (MinComercio) 6
Antecedentes y Justificación Con la aprobación de las acciones por Este análisis se convirtió en la evidencia parte del Comité Ejecutivo y como actualizada de problemas no solventados parte del compromiso del programa y enfatizó la necesidad de articular y opti- Colombia + Competitiva, se continuó el mizar la oferta de instrumentos para lograr Nivel acompañamiento en el diseño y puesta una mejor gobernanza del SNCI y una mayor Estratégico en marcha de mecanismos de coordi- eficiencia en el uso de recursos públicos. nación. Por tal motivo, en una segunda Con la coordinación estratégica de la Con- fase del proyecto, en 2019 y con el sejería Presidencial para la Competitividad liderazgo técnico del DNP, se realizó un y la Gestión Público Privada y el liderazgo mapeo de instrumentos de emprendi- técnico del DNP, se construyó la metodo- miento, desarrollo productivo, y cien- logía de Articulación para la Competitividad cia, tecnología e innovación a través del (ArCo), con la cual se busca materializar cual se evidenciaron deficiencias en la de forma práctica un arreglo institucional calidad del gasto público y en la dis- desde la óptica del usuario para la optimi- persión de esfuerzos entre entidades. zación de la oferta institucional. Nivel Ejecutivo Comité de Regionalización* Vicepresidente de la República Comisiones Regionales Competitividad e Innovación* Nivel MinComercio y Confecámaras Técnico AGENDA DEPARTAMENTAL DE COMPETIIVIDAD E INNOVACIÓN Comisión Transformación y Inversión Extranjera Economía Digital Mejora Normativa Intersectorial Sostenibilidad Emprendimiento Directa (Consejería de (Función Pública) de la Calidad (MinAmbiente) (INNpulsa) (MinComercio) Transformación (MinComercio) Digital y MinTIC) Eficiencia en Modos (MinTransporte) 7
2. Referentes metodológicos
Referentes Metodológicos Análisis de gasto público De acuerdo con la propuesta A través de cuatro etapas se recoge la metodológica de Correa (2014), el información fáctica para la planeación del AGP es un marco sistemático para AGP, se analiza el flujo de fondos para el evaluar la calidad del gasto en CTI alcance de los objetivos de CTI, y se evalúa el uso razonable de insumos para alcanzar de los países en desarrollo. Para los productos esperados y la transforma- su implementación, se propone el ción de dichos productos en resultados o estudio de tres fuentes principales impactos efectivos (ilustración 3). de deficiencias: De esta forma, el AGP busca proporcio- nar información oportuna e idónea para la toma de decisiones de política pública, a través de las cuales se puedan generar un conjunto integrado de medidas realizables I. II. III. como reformas institucionales, cambios en Diseño / Condiciones Composición y la composición y el nivel del gasto público, implementación institucionales. nivel del gasto e inversiones que adopten un marco orien- de instrumentos. público. tado a resultados (Correa, 2014). Ilustración 3. Etapas de implementación del análisis de gasto público Fuente: Departamento Nacional de Planeación. Elaboración propia. La unidad de análisis NO AnáIisis de es una bolsa de recursos, eficiencia es el instrumento AnáIisis de eficiencia Análisis funcional y de gobernanza Mapeo de Instrumentos Evaluación de impacto Costo - Beneficio Diseño, implementación Etapa y gobernanza Presupuesto sin desarrollar 9
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas Evaluación ex ante La evaluación ex ante busca valorar la pertinencia, eficiencia y eficacia de los instrumen- tos en comparación con diferentes alternativas de solución, antes de que sean imple- mentados o entren en operación (DNP, 2015; CEPAL, 2006). Su objetivo es proporcionar información para determinar cuál es el instrumento o la combinación de instrumentos que satisfacen mejor las necesidades de la población objetivo, de forma tal que logre cambiar sus condiciones (CEPAL, 2006). De acuerdo con el DNP (2015), existen tres tipos de evaluación ex ante: 1 2 3 Evaluación financiera: Evaluación económica: Evaluación social: Valora los beneficios, Identifica, mide y valora Mide el impacto de ingresos y costos de los beneficios y costos un proyecto sobre proyectos a precios de un instrumento desde los elementos que de mercado. Además, el punto de vista del contribuyen al bienestar incluye costos y bienestar social, con el nacional, incluyendo la beneficios directos propósito de determinar su redistribución del ingreso atribuibles a la contribución al incremento y la riqueza. alternativa identificada. de la riqueza nacional. Diseño centrado en usuarios A través de la experiencia y los aprendizajes recogidos de las intervenciones públicas, se ha evidenciado que, en múltiples oportunidades, la administración pública genera soluciones que no atienden a las verdaderas necesidades de sus usuarios o que buscan remediar los problemas de la administración y no de los individuos a quienes benefician (ESAP, 2019). Esto ha llevado a introducir un enfoque de diseño centrado en el usuario como eje estratégico de la innovación pública. El diseño centrado en usuarios implica conocer a fondo los problemas de la ciudadanía y construir soluciones con ella y para ella (DNP, 2019). Este enfoque se sustenta en la capacidad de los servidores públicos para comprender y compartir las necesidades de los usuarios que van a atender, es decir, ser empáticos con los problemas que enfren- tan, de tal forma que se generen incentivos a los servidores públicos para desarrollar y promover mejores soluciones a las necesidades de sus usuarios (ESAP, 2019). 10
3. Metodología de Articulación para la Competitividad (ArCo)
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas Objetivo ArCo recoge los referentes expuestos La metodología ArCo es una iniciativa anteriormente en la medida en que se que a través de un proceso sistemático basa en la estrategia de AGP del Banco busca mejorar el alcance e impacto de Mundial y establece un proceso sistemá- los instrumentos de intervención de la tico y replicable para la optimización del oferta institucional (medios o interven- gasto público y la oferta institucional. Por ciones públicas que buscan alcanzar un otra parte, incluye tres elementos nove- determinado objetivo de política), iden- dosos al AGP: el diseño de política pública tificando y generando soluciones a la centrada en usuarios; el uso de herramien- duplicación de esfuerzos entre entida- tas de evaluación ex ante, y la ampliación des, dispersión del gasto e inadecuada del análisis a la oferta institucional de CTI segmentación. Para esto da cumpli- a emprendimiento y desarrollo productivo. miento a cuatro objetivos específicos: Mejorar la eficiencia del gasto público: Diferenciar las instancias de coordinación estratégicas y las instituciones responsables del 1 diseño y la ejecución de la política. Para ello, parte de una división funcional que elimine el traslape de funciones entre estas y mejore la gobernanza del SNCI. Incorporar herramientas de evaluación ex ante: Promover la optimización de la oferta institucional y el gasto público previo a su 2 ejecución, generando un marco de acción pertinente para mejorar uso de los recursos a través de la evaluación de la eficiencia y la eficacia de los instrumentos. Promover la articulación desde y hacia los usuarios: Materializar de forma práctica un arreglo institucional pensado de cara a las necesidades de los posibles beneficiarios de la oferta institucional. 3 A través de este enfoque centrado en usuarios se generan las opor- tunidades de coordinación en el interior de las entidades del orden nacional y entre ellas. Orientar el presupuesto a resultados: Promover el uso efi- ciente de los recursos evitando la atomización del gasto en instru- mentos que no alcanzan una escala mínima de impacto para lograr 4 sus objetivos de política. Asimismo, fomentar el trabajo colabora- tivo entre entidades que incrementen el alcance y resultado de sus intervenciones. 12
Metodología de Articulación para la Competitividad – ArCo Premisas • La articulación requiere poner en el centro a los usuarios, no a las entidades. • La articulación es un desafío complejo que tiene diferentes niveles de coordinación entre entidades, así como dentro de estas. • La articulación necesita un marco común de entendimiento que permita definir acciones concretas, realizables, y a las cuales se pueda hacer seguimiento. Marco conceptual Nivel 0. Renunciar a instrumentos: Prescindir de instrumentos que no responden a las necesidades de la demanda y/u objetivos de la oferta Para optimizar la oferta nacional, a partir de ejercicios de evaluación (de ges- institucional del Gobierno tión, proceso, resultados, impacto) nacional, ArCo propone un esquema metodológico a través del cual se Nivel 1. Fusionar instrumentos: analizan las intervenciones Integración de instrumentos dentro de la misma enti- públicas según tipologías dad que dan el mismo tipo de apoyo, con el mismo de usuarios, en lugar de objetivo y hacia el mismo usuario. abordar el análisis por entidades o temáticas Nivel 2. Definir roles: sectoriales. Integración de instrumentos entre entidades que dan el mismo tipo de apoyo, con el mismo objetivo y hacia el mismo usuario para ofrecerle a este una única En otras palabras, se pone en el centro puerta de entrada. las necesidades de los usuarios, sin dejar de lado las rigideces actuales del sistema. Nivel 3. Empaquetar por tipos de apoyo: Lo anterior quiere decir que la meto- Integración de instrumentos entre entidades que dan dología parte de la premisa de que el diferentes tipos de apoyo, aunque orientados al mismo Gobierno nacional cuenta con múltiples objetivo y hacia el mismo usuario. actores que tienen diversos intereses y la labor de articulación es compleja. Por lo tanto, para facilitar su coordinación, Nivel 4. Generar rutas: ArCo establece cinco niveles de articu- lación para instrumentos y entidades, Integración de paquetes orientados a distintos objetivos de menor a mayor nivel de complejidad, para un mismo usuario, pero que agrupan instrumentos descritos a continuación y esquemati- que ofrecen diferentes apoyos desde distintas entidades. zados en la ilustración 4: 13
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas Ilustración 4. Resumen metodología ArCo Fuente: Departamento Nacional de Planeación. Elaboración propia. Paso 0: Evaluar instrumentos Usuarios Objetivo Apoyo Entidad Articulación Un solo instrumento Una sola entidad Un solo paquete Una sola ruta Renunciar Fusionar Definir roles Empaquetar Generar ruta = Mismo usuario, objetivo, apoyo, entidad ≠ Diferente usuario, objetivo, apoyo, entidad La desagregación de la articulación en diferentes niveles permite tener una escala de priorización para cada posible nivel de articulación. Inicialmente, cada entidad debe definir a cuáles instrumentos renuncia y cuáles puede unificar en su interior. Posteriormente, se debe definir con claridad cuál entidad está a cargo, de cuáles instrumentos, y cuáles se deben escalar, y finalmente se espera contar con paquetes integrales de atención y rutas por tipos de usuario. 14
Metodología de Articulación para la Competitividad – ArCo Mecanismos de articulación A través de ArCo se adaptan herramientas para la evaluación ex ante de los instrumentos de las entidades del SNCI, validando la calidad de las intervenciones públicas y examinando la implementación de buenas prácticas para su desarrollo y operación. Los mecanismos de articulación se implementan dentro de la programación del Pre- supuesto General de la Nación (PGN), con el que se financia la oferta institucional del Gobierno nacional, y que corresponden a: Mapeo de institucional. Este formulario recoge infor- instrumentos2 mación de forma sistemática y homogé- nea, lo que permite su trazabilidad y com- parabilidad, a pesar de que la fuente de Formulario estandarizado en el cual se información provenga de diferentes sec- indaga a las entidades sobre los objetivos, tores. Además, propicia un buen diagnós- los usuarios, los tipos de intervención y tico sobre los problemas de articulación los recursos de sus instrumentos, con el que existen entre las entidades guberna- fin de consolidar el inventario de la oferta mentales y en el interior de estas. 2. Para más detalle sobre esta herramienta, puede consultar la página 36 de este documento. 15
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas Ilustración 5. Composición del formato de mapeo de instrumentos Fuente: Departamento Nacional de Planeación. Elaboración propia. Formulario de fácil diligenciamiento, a partir de metodología de AGP I. Identificación de la Oferta Tipo de Oferta V. II. Información de Contacto Objetivos Principales VI. III. Usuarios Objetivo Ejecución VII. IV. Tipo de Apoyo A través de esta herramienta se ha capturado información relevante de la oferta institucional, desde lo que las entidades consideran sus instrumentos de intervención para satisfacer las necesidades de sus usuarios. Por esto, las intervenciones reportadas son muy diversas, en la medida en que contemplan múltiples tipos de apoyo tales como plataformas de información, programas, convocatorias, entre otras. 16
Metodología de Articulación para la Competitividad – ArCo Test de niveles de funcionalidad, lo que permite funcionalidad3 generar recomendaciones puntuales a las diferentes dimensiones de análisis. Al recoger información estandarizada, Esta herramienta evalúa aspectos asocia- este formato facilita la evaluación de dos al diseño, la implementación, el moni- los instrumentos entre diferentes sec- toreo y la evaluación y gobernanza de los tores, entidades y áreas misionales. De instrumentos de intervención públicos a esta forma se pueden medir bajo una través de 24 dimensiones de planificación misma escala las buenas prácticas en orientada a resultados. Con ella se cate- el desarrollo y la ejecución de las inter- gorizan los instrumentos entre diferentes venciones públicas. 3. Para más detalle sobre esta herramienta, puede consultar la página 37 de este documento. Ilustración 6. Dimensiones del formato del test de funcionalidad Fuente: Departamento Nacional de Planeación. Elaboración propia. Diseño Implementación Gobernanza Origen Falla Alternativas Selección Objetivos Acceso Marco Lógico Trazabilidad Insumos Recursos Actividades Gestión organizativa Productos Personal Resultados e impactos Relación entre Gestión de información instrumentos Población objetivo Monitoreo y Evaluación Relación entre Focalización (M&E) instituciones Territorios Aprendizajes Barreras externas 17
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas se identificó el cronograma de actividades Alineación del ciclo presupuestal y los momentos clave con el proceso en los cuales se toman las decisiones en este proceso, de forma tal que en ArCo se presupuestal capture la información de los instrumen- tos oportunamente y se puedan presentar los análisis y recomendaciones de mejora Para implementar la metodología ArCo se de la oferta institucional en momentos estableció un mecanismo vinculante con el idóneos para la toma de decisiones. proceso de planeación y asignación de recur- sos del Presupuesto General de la Nación De esta forma, se alinearon las activida- (PGN), con el fin de generar un incentivos a des de ArCo a las actividades del ciclo las entidades públicas de incorporar pro- presupuestal tal como se presenta en la cesos de mejora en la eficiencia del gasto. ilustración 7 alineación fue formalizada a Durante la construcción de la metodología través de la Directiva Presidencial No. 12 Ilustración 7. Alineación de ArCo con el ciclo presupuestal Fuente: Departamento Nacional de Planeación. Elaboración propia. Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Ciclo presupuestal: Control Comités Plan Operativo Formulación de proyectos posterior + Sectoriales Anual de de inversión registro de Gasto Inversiones [Entidades] [DNP] [DNP + MHCP] [DNP] Reunión entre ministros [DNP] + ArCo: Implementación inicial de recomendaciones [Entidades] Mapeo inicial + Test Análisis + Revisión de de Funcionalidad Validación cambios [Entidades] [DNP] [DNP] 18
Metodología de Articulación para la Competitividad – ArCo de 2019 y la Circular Externa No. 02-4 de antes de su operación y ejecución de recur- 2020 del DNP, que proporciona los linea- sos. El proceso comprende en términos mientos y acciones para que la definición generales cuatro etapas: i) formulación de de la oferta institucional esté asociada a la proyectos de inversión y conformación de programación del Presupuesto General de anteproyecto de presupuesto por parte del la Nación (PGN). De esta forma, las entida- Gobierno nacional (enero-junio); ii) discu- des del Gobierno Nacional con participa- sión del anteproyecto de presupuesto en ción en temas de competitividad e inno- el Congreso (julio–diciembre); iii) expedición vación programan su oferta institucional de decreto de liquidación de presupuesto, con un año de anticipación, reflejando y iv) ajuste de proyectos de inversión a el detalle de sus intervenciones para la montos definitivos (diciembre–enero del siguiente vigencia presupuestal. siguiente año). La metodología ArCo es adi- tiva al actual proceso de programación pre- Cabe aclarar que, la programación pre- supuestal en Colombia al partir del marco supuestal en Colombia se realiza un año legal y técnico existente (ilustración 7). Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Enero Decreto Discusión en el Liquidación Congreso PGN [MHCP] Reunión entre Ministros [DNP] Mapeo final Mapeo Reporte de Implementación final de [Entidades] + actualizado implementación recomendaciones Portafolio de Instrumentos [Entidades] [Entidades] [Entidades] [DNP] 19
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas De acuerdo con lo anterior, las entidades actualización del inventario con la emi- del SNCI consolidan su inventario de ins- sión del Decreto de Liquidación del PGN, trumentos en tres momentos diferentes que define el presupuesto para cada enti- del año a través del formulario de mapeo dad en la siguiente vigencia. (Ilustración 7) de instrumentos. Inicialmente, se presen- tan los instrumentos que se planea eje- Paralelamente, en el marco de este pro- cutar al año siguiente y el presupuesto ceso se validan unos requisitos mínimos asociado a ellos con la formulación de de funcionalidad y calidad para cada ins- los proyectos de inversión. Luego se rea- trumento a modo de autoevaluación. Para liza una actualización con la publicación esto, cada entidad diligencia el formato de del documento de política Plan Ope- test de funcionalidad para cada uno de rativo Anual de Inversiones (POAI), que sus instrumentos mapeados, ejercicio que establece los techos presupuestales de puede llevar a cabo durante las tres itera- inversión. Finalmente, se hace una última ciones de mapeo que se realicen en el año. Ilustración 8. Mecanismos de articulación Fuente: Departamento Nacional de Planeación. Elaboración propia. Diseño Articulación Consolidación Filtro de calidad interno Filtro de calidad externo Hacia el ciudadano Formato de mapeo 1 Inventario de “instrumentos” Test de Funcionalidad 2 Valoración de los instrumentos, según buenas prácticas Reunión entre 3 Ministros Decisiones sobre optimización y articulación Portafolio de Definir roles 4 Instrumentos Listado global de Renunciar Empaquetar instrumentos, con información final Fusionar Generar rutas para usuarios
Metodología de Articulación para la Competitividad – ArCo En este sentido, con los instrumentos ble emitir recomendaciones de articula- identificados en el mapeo de instrumentos ción y coordinación, las cuales deben ser se pueden crear algunos prototipos fun- concertadas con las cabezas sectoriales. cionales sobre las rutas de intervención Con dicho fin, ArCo contempla la siguiente por tipo de usuario e identificar puntos instancia de validación y concertación de de superposición entre los instrumentos y medidas para realizar reformas en la ope- las entidades. Con estos insumos es posi- ración y ejecución de los instrumentos: • Reunión entre ministros: Congrega miembros de los sistemas que se articulan en el marco de la Comisión Nacional de Competitividad e Innovación (ilustración 2) para validar las recomendaciones elaboradas por el DNP y tomar decisiones sobre la optimización y articulación de la oferta de instrumentos de política pública. Esta sesión de trabajo está compuesta por las cabezas rectoras de los sistemas así: Presidencia MinCiencias MinComercio MinAgricultura MinCultura MinAmbiente Sistema Sistema Comisión Sistema Nacional Consejo Sistema Nacional de Nacional Intersectorial de Innovación Nacional de Nacional Competitividad de Ciencia, de Propiedad Agropecuaria. Economía Ambiental. e Innovación. Tecnología e Intelectual. Naranja. Innovación. Los representantes de los sistemas tendrán dos encuentros al año, uno en el proceso de formulación de proyectos de inversión y otro una vez expedido el documento CONPES del Plan Operativo Anual de Inversión (POAI), que define la propuesta de techos presupuestales para cada sector (Ilustración 7). De esta forma se presentarán recomendaciones a las entidades en momentos oportunos y estratégicos de la programación presupuestal y se podrá hacer seguimiento a su implementación (ilustración 8). 21
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas Finalmente, en búsqueda de consolidar definitivos del PGN, cada una de las enti- la oferta gubernamental de cara a la ciu- dades actualizará el formato de mapeo y dadanía, hacer previsible la oferta de ins- establecerá los montos definitivos para trumentos del Gobierno nacional y abogar cada uno de los instrumentos que se por la transparencia en el uso de los van a ofrecer. A partir de este mapeo se recursos públicos, una vez se haya articu- consolidará el listado global de la oferta lado y definido la oferta institucional, esta institucional, con su presupuesto, dis- será publicada en un documento llamado ponibilidad y desagregación por usuario, Portafolio de Instrumentos (PdI). conformando así el Portafolio de Instru- mentos que será publicado al inicio de El PdI es el resultado final de ArCo hacia la cada año a través del portal innovamos. ciudadanía. Una vez liquidados los montos gov.co (ilustración 9). Ilustración 9. Características del PdI Fuente: Departamento Nacional de Planeación. Elaboración propia. Contenidos 1 2 3 Información por instrumento: Listado global de Desagregación Presupuesto instrumentos a por usuarios ofrecer en el año Disponibilidad (apertura / cierre) Ventajas Mejor Consolidación Previsibilidad Transparencia planeación de oferta para usuarios en uso de institucional recursos 22
Metodología de Articulación para la Competitividad – ArCo 4. Resultados 23
Metodología de articulación para la competitividad, ArCo Manual de herramientas Piloto Previo a la primera implementación Este proceso inició en noviembre de formal de la metodología ArCo en 2020, 2018 con la socialización de un formato se desarrollo un piloto con el objetivo de fácil diligenciamiento para la captura de validar y probar la eficacia en la reco- de información relevante sobre los ins- lección de información de los formatos trumentos de intervención pública, que y las instancias utilizadas en su proceso luego denominaríamos “Mapeo de Ins- de implementación. Esto con miras a trumentos”. Con la información capturada realizar un ejercicio preliminar de opti- encontramos oportunidades de mejora mización de la oferta de instrumentos en la redacción que estabamos utilizando relacionados con ciencia, tecnología, al formular las preguntas, por lo que fue innovación, emprendimiento y desa- necesario ajustar el formulario y realizar rrollo productivo en las entidades del una actualización de la información cap- Gobierno nacional. turada entre febrero y marzo de 2019. Para el fin propuesto, se realizó A partir de este ejercicio se identifica- un mapeo de instrumentos de la ron 265 instrumentos orientados a pro- oferta institucional planeada para mover la competitividad e innovación, que serían ofertados desde 23 entida- el año 2019, en coordinación con la des, pertenecientes a siete sectores del Consejería para la Competitividad Gobierno nacional. Con el análisis de esta y la Gestión Público-Privada y la información se evidenciaron dos proble- Subdirección de CTI del DNP. mas principales, descritos en la tabla 1. Tabla 1. Resultados de la implementación del piloto ArCo Fuente: Elaboración del Departamento Nacional de Planeación y Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Publico-Privada. Problemas Concentración: Dispersión de esfuerzos lo que contrasta 27 instrumentos con que el 5% (10% de la oferta) de ocho entidades concentran el 77% Hallazgos de los recursos ($89.000 millones) financian 92 de los recursos instrumentos ($1,3 billones) (35% de la oferta). 24
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