LA HISTORIA VERDADERA: LA LEY LACEY DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA: SEPARANDO EL MITO DE LA REALIDAD
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La Historia Verdadera:
La Ley Lacey de los Estados
Unidos de América:
EIA-GLOBAL.ORG Separando el mito de la realidad
En 2008, el gobierno de los Estados Unidos enmendó la previa Ley
Lacey para prohibir la comercialización de plantas de origen ilegal,
incluyendo los productos que se originan de la madera. La nueva
ley representa un cambio significativo para el sector de productos
forestales, creando un nuevo nivel de responsabilidad que no
existía antes en las cadenas de suministro. Para muchas empresas
en los Estados Unidos y en otros países, cumplir con la Ley Lacey
requerirá cambios en sus prácticas de negocios. Inevitablemente,
las nuevas leyes y los nuevos requisitos pueden crear confusión
y malinterpretaciones. En este documento, se intenta clarificar
algunos de los mitos más frecuentes sobre la Ley Lacey, y sobre lo
que es necesario para “cumplir” con ésta Ley.
© EIA
La Ley Lacey de los Estados Unidos de América: Separando el mito de la realidad
El flujo de los bienes corruptos: El flujo de los bienes corruptos: Una infracción subyacente de la
Ley Lacey puede ocurrir en cualquier fase a lo largo de la cadena de suministro. Los círculos de color
representan ejemplos de violaciones subyacentes. Los actos ilícitos “corrompen” la cadena de suministro.
Una violación de la Ley Lacey consiste en un producto ilícito—debe ser comercializado. gobierno de los Estados Unidos proporcione
dos componentes básicos. Primero, tiene Esta segunda acción de comercialización, ya alguno. Para “cumplir” completamente con
que ocurrir una violación underlying de una sea exportación, transporte, venta, compra, o la Ley Lacey, de acuerdo con el estatuto,
ley foránea, estatal, o tribal. La violación importación, es lo que inicia una violación a es necesario eliminar la madera ilegal
no tiene que ser necesariamente a un la Ley Lacey. de la cadena de suministro. Para evitar
estatuto criminal, ni es necesario que la responsabilidades, es necesario ejercitar
El gobierno de los Estados Unidos puede
entidad gubernamental obligue activamente el cuidado debido –definido por la Ley
levantar cargos por violaciones a la Ley
el cumplimiento de tal ley. Sin embargo, Lacey como “cuidado debido” (due care en
Lacey contra individuos y empresas. Esto
tiene que ser una violación de una ley o inglés). La manera de ejercitar el cuidado
puede ocurrir aún en casos en que dichas
reglamento relacionado con la protección o debido dependerá del producto, prácticas
empresa o individuos no hayan cometido las
manejo de plantas o productos derivados. de abastecimiento y el modelo del negocio.
infracciones subyacentes, por ejemplo, casos
Segundo, una vez que ocurre la violación, el El sector privado esta mejor equipado
en que el producto ha sido manufacturado
producto –que ahora está “corrompido” y es que el gobierno para definir las mejores
con madera tomada ilícitamente por terceros,
prácticas para asegurar que las empresas
y luego vendido a la empresa. Los juzgados
abastecen exclusivamente madera legal,
La Ley Lacey es un estatuto que de los Estados Unidos están a cargo de
especialmente porque dichas prácticas
se basa en los hechos, no en los interpretan las leyes extranjeras que fueron
continúan evolucionando.
documentos. Los documentos pueden violadas en un juicio por violaciones a la
Ley Lacey, aunque los fiscales buscan la
ser usados para demonstrar el cuidado Mito: Mi proveedor me proporcionó un
cooperación con los gobiernos nacionales
debido y para evaluar la legalidad: cuyas leyes fueron violadas. documento/llamada telefónica/estampilla
EIA ha visto y expuesto muchos que dice que su producto cumple con la Ley
casos de documentación falsificada, Mito: Necesito un certificado de legalidad Lacey. ¿Puedo confiar en mi proveedor? Es
certificaciones falsas, y lavado de para importar madera en los Estados Unidos. imposible de asegurarse que la empresa
madera en zonas fronterizas. El evaluar tres eslabones antes en la cadena de
Realidad: El “cumplimiento con la abastecimiento es confiable.
y confiar a los proveedores y la madera Ley Lacey” no está definido por algún
que están vendiendo es tan importante, documento, lista de verificación, sistema Realidad: Conozca bien su cadena de
si no más importante, que hacer el para ejercitar el cuidado debido, o lista abastecimiento y a sus proveedores.
papeleo adecuado. de cuidado debido, y no espere que el Compre de proveedores que conozca y
2
Un informe de la EIA
a los que les tenga confianza. Pregunte • Otros métodos o practicas de de ventas que inicia una violación de la Ley Lacey
con sus colegas en el ramo y evalúe a fuera de lo común puede ocurrir en cualquier eslabón de la
que proveedores le tienen confianza cadena de suministro. Si se descubre que
(y en quienes no confían). Establezca Mito: Si mi producto no está agregado en un importador en los Estados Unidos está
relaciones comerciales a largo plazo en el programa de transición en fases de los en posesión de un producto ilegal que se
lugar de comprar de último momento. Visite requisitos de declaración (actualmente puede ligar a usted, un proveedor fuera de
las fábricas de ser posible, investigue o en el futuro), no necesito preocuparme los Estados Unidos, usted también está
independientemente en la Internet y a por la Ley Lacey. implicado en el crimen. Existen antecedentes
través de sus contactos de negocios y legales de levantamiento de cargos y juicios
Realidad: El programa de transición en
pregunte preguntas difíciles. contra extranjeros por violaciones a la
fases solamente se aplica a los requisitos
Ley Lacey. Además, existen actualmente
de declaración. El Formato de Declaraciones
Mito: La mejor manera de llenar los procesos legislativos en la Unión Europea,
para Productos de Plantas también se
requisitos de la Ley Lacey es dejar de Australia, Nueva Zelandia y Japón para
conoce como PPQ 505. Sin embargo, la
comprar de países con alto riesgo. diseñar leyes similares a la Ley Lacey.
prohibición de madera ilegal ha estado en
Existe la posibilidad de que usted necesite
Realidad: Hay ejemplos de extracción efecto desde Mayo del 2008. Si se descubre
abastecerse/ofrecer madera legal para poder
maderera legal, responsable, en todos los que usted ha comercializado materiales
tener acceso a estos mercados.
países; pero efectivamente, se deben hacer ilegales, independientemente de si su
preguntas difíciles para ciertas especies de producto este incluido en el programa
Mito: Si son un proveedor extranjero que no
alto valor comercial, y países que tienen un de transición, se pueden levantar cargos
criminales contra usted, o sus bienes vende directamente a los Estados Unidos,
historial de tala ilegal. Esto quiere decir que no necesito preocuparme sobre esta ley.
hay que “hacer la tarea” no que “hay que dejar pueden ser embargados.
de comprar de los países X, Y ó Z.” De hecho, Realidad: Las cadenas de suministro
las empresas que tienen buenas prácticas pueden ser largas y complejas. Muchos
en países de mala reputación deben ser Para mayor información sobre el productos exportados a los Estados Unidos
recompensadas. El gobierno de los Estados programa de transición en fases, que vienen de China, Vietnam, la Unión
Unidos no creará una lista oficial de países con visite www.aphis.usda.gov/plant_ Europea, México, etc., son fabricados con
“alto riesgo.” No importa el país de donde usted health/lacey_act/index.shtml. madera o fibra para papel que es importada
se provea, incluyendo los Estados Unidos y a su vez de otros países. Como proveedor
Canadá, usted debe conocer — y justificar — lo de materia prima, aunque usted no esté
mas que se pueda el origen de la madera. El Servicio de Inspección de Salud Animal consciente de que sus compradores
y Vegetal del Departamento de Agricultura importen los productos terminados a los
Mito: Es imposible determinar si mi de los Estados Unidos (U.S. Department Estados Unidos, la Ley Lacey aplica a
producto es legal o no. of Agriculture’s Animal and Plant Health estos productos. Si usted, o alguien antes
Inspection Service, APHIS por sus siglas en que usted en la cadena de suministro
Realidad: Es crítico que entienda y confíe cometen una violación subyacente tal como
inglés) es responsable de procesar el papeleo
en sus proveedores y que simplifique sus el no pagar impuestos o la falsificación
de las declaraciones. El Servicio de Aduanas
cadenas de suministro. Conozca cuales de documentos, la comercialización del
y Protección Fronteriza (Customs and Border
son las leyes nacionales que podrían ser producto en los Estados Unidos podría
Proteccion, CBP por sus siglas en inglés) acepta
relevantes al lugar de origen de su suministro. iniciar una violación de la Ley Lacey, y usted
declaraciones electrónicas, las cuales deben
Visite el lugar, solicite traducciones si es puede ser responsable.
ser introducidas en el sistema a través de un
necesario, y use su sentido común. Algunas
corredor.1 CBP proporcionará la información a
señales de alerta son: Mito: Debe ser muy difícil “robar” un árbol.
APHIS. La información de la declaración debe
• Productos a precios significativamente por ser presentada por los importadores de acuerdo La tala ilegal no puede ser tan común.
debajo del precio de mercado con el programa de transición en fases, el cual
• Pagos en efectivo solamente Realidad: La tala ilegal ocurre en todas
está sujeto a cambios.2
• Sobornos las regiones del mundo. La tala ilegal se
define típicamente como la extracción y
• Ofertas de bajo precio por productos que no Mito: Solamente individuos y empresas
tienen documentación la comercialización asociada de árboles
en los Estados Unidos son responsables, (o productos madereros) de manera que
• Precios que no incluyen tarifas legales o de manera que un operador extranjero no
aduanas contravenga cualquier ley de cualquier
necesita preocuparse de nada. estado, extranjero, o tribal. Ejemplos de
• Etiquetado incorrecto, que no es
consistente, o impreciso Realidad: Numerosos compradores y tala ilegal incluyen el robo de madera; tala
• Documentación inválida o dudosa vendedores en el mundo pueden estar en un parque nacional o área protegida;
• Incapacidad o falta de interés para responder asociados con un mismo producto, o fuente incumplimiento en el pago de tarifas
preguntas sobre el origen del producto de abastecimiento. La violación subyacente de concesión, impuestos, o tarifas
3La Ley Lacey de los Estados Unidos de América: Separando el mito de la realidad
nunca puede asegurarse si está violando o no importa maderas duras costosas de un
la Convención sobre el Comercio Internacional país tropical con un historial de tala ilegal
de Especies Amenazadas de Flora y Fauna implemente medidas fuertes de cuidado
Silvestre (CITES). De la misma manera, sin debido independientemente del tamaño de
un sistema unificado para la rotulación, las la empresa. El concepto de cuidado debido
declaraciones requeridas por la Ley Lacey no “se aplica de manera distinta a distintas
son muy útiles para proporcionar información categorías o personas, y con distintos
sobre el impacto que las importaciones a los grados de conocimiento y responsabilidad.”
Estados Unidos tienen sobre ecosistemas Usando un ejemplo del comercio de fauna
alrededor del mundo. silvestre, se espera que los curadores
de un zoológico, como profesionistas,
Mito: Ejercitar el cuidado debido (due apliquen su conocimiento en cada compra
© EIA care) consiste en obtener una cantidad de vida silvestre. Si se sabe que el reptil
enorme de documentación. es de Australia y que Australia no permite
de embarque; o cortar árboles sin la la exportación de ese reptil sin permisos
autorización apropiada de las autoridades Realidad: El cuidado debido no se refiere, especiales, el no revisar y solicitar esos
gubernamentales pertinentes. Se estima a final de cuentas, a documentos aunque en permisos constituiría una falta de cuidado
que por lo menos 10% de la madera la práctica sería prudente que las empresas debido. Por otra parte, es posible que la
importada en los Estados Unidos al año mantengan registros que demuestren empresa de aviación que embarca el reptil
es de origen ilegal.3 Las prácticas y tasas no tenga pericia para saber que en Australia
de tala ilegal varían dramáticamente en normalmente no se permite la exportación
distintos países exportadores y para Si necesita ayuda identificando de tal reptil. Sin embargo, si la aerolínea es
diferentes especies; se estima que en el nombre científico de su notificada del problema, y aún así embarca
algunos países, hasta el 80% de los producto maderero, visite el sitio el reptil para exportación, es muy probable
productos madereros son de origen ilegal. de Internet, www2.fpl.fs.fed. que la aerolínea no “pase el examen” de
Ya sea que los árboles sean extraídos us/CommNames2000.html, cuidado debido.
de manera ilegal o no, de acuerdo con operado por el Servicio Forestal Algunos ejemplos de cómo demostrar
la Ley Lacey también es ilegal hacer/ de Los Estados Unidos (US Forest cuidado debido pueden ser:
presentar registros, cuentas, etiquetas, Service). Existen esfuerzos para
desarrollar bases de datos que • Mantener registros completos de todos sus
o identificaciones falsas para cualquier esfuerzos
planta o productos derivados de plantas. sean útiles al usuario.
• Desarrollar un programa empresarial de
Esto significa que es una violación de cumplimiento
la ley el presentar etiquetas, facturas, u • Documentar como implementa el plan
otras declaraciones que mal-representan sus mejores esfuerzos para asegurar la de cumplimiento en las transacciones
intencionalmente al producto maderero. Por legalidad de sus productos madereros. El empresariales
ejemplo, presentar declaraciones falsas que concepto de cuidado debido es un concepto • Entrenar a los empleados, ellos son los
certifican que el producto es “certificado flexible que aún está siendo desarrollado agentes de implementación
por terceros,” o que proviene de un país en el sistema legal de los Estados Unidos. • Visitar a los proveedores
donde el riesgo de tala ilegal es bajo, es una Las decisiones de un juzgado definen • Hacer preguntas en base a preocupaciones
violación de la ley. el concepto de cuidado debido como específicas sobre la región de origen del
“el nivel de cuidado que una persona material
Mito: No es posible determinar el nombre
razonablemente prudente ejercitaría bajo • Desarrollar y seguir estándares industriales
científico (género y especie) de mi
las mismas circunstancias, o similares.” El • Pedir a los proveedores extranjeros
producto maderero, y de todas maneras, información sobre género y especie
nivel de cuidado que debería ser requerido
no es importante. • Confirmar la validez de los nombres
exactamente varía, dependiendo de factores
Realidad: Los nombres científicos son la tales como el sector, el tamaño de la científicos:
única manera de obtener información exacta empresa, y que tan riesgoso es el producto • Consultar con recursos de botánica (p. ej., la
red taxonómica GRIN)4
sobre los flujos comerciales de la madera en sí mismo podría ser.
• Confirmar la distribución geográfica:
debido a la variedad inmensa de nombres
Por ejemplo, es posible que una empresa • Consultar con Ministerios de Agricultura en el
comerciales o comunes en distintos países extranjero
importadora pequeña de madera de
que una sola especie puede tener, y por otra • Confirmar que las empresas proveedoras
eucalipto no necesite hacer visitas al
parte, porque muchas especies distintas operan de manera legal (tienen licencia, son
lugar de operación de todos sus socios
pueden tener un mismo nombre común. Un certificadas)
comerciales, pero sería inteligente que un
comprador que no conoce el nombre científico • Solicitar a fuentes gubernamentales
fabricante de instrumentos musicales que
del producto maderero que está comprando, oficiales en los países de origen información
4Un informe de la EIA
sobre leyes de protección de plantas Mito: La Ley Lacey no se puede cumplir. independientemente de si la especie está
• Contactar APHIS:Lacey.Act.Declaration@ protegida por CITES. Además, la Ley Lacey
aphis.usda.gov Realidad: Personal de la Oficina de establece que es ilícito hacer declaraciones
Aduanas y Protección Fronteriza (Customs falsas o falsificar documentación, de manera
¿Aún existe confusión de cómo ejercitar
and Border Patrol, CBP por sus siglas en que se puede levantar cargos contra aquellos
el cuidado debido? ¿Qué están haciendo
inglés) del Departamento de Seguridad comercializadores que presenten permisos
los líderes en el ramo para cumplir con la
Nacional (US Department of Homeland de CITES fraudulentos o incorrectos. El
ley? ¿Cuáles son los mejores métodos
Security) y personal de la Oficina para cumplimento apropiado con la Ley Lacey
estándares para asegurar cadenas de
el Cumplimiento de la Ley (Office of puede ayudar a prevenir que se agregue mas
suministro legales? Busque ayuda en las
Law Enforcement, OLE por sus siglas especies a CITES en el futuro.
asociaciones comerciales.
en inglés) del Servicio de Pesca y Vida
Silvestre (Fish and Wildlife Service) están
Mito: Ya soy verde –solamente compro
trabajando para cumplir la Ley Lacey, y
madera certificada, así que debería estar cuentan con el apoyo de otras agencias ¿Existen otros mitos que
eximido o ya estar en cumplimiento, y no relevantes. Existen oficiales capacitados podríamos ayudar a clarificar?
necesito preocuparme de la Ley Lacey. en puertos y almacenes inspeccionando Consulte el sitio de Internet www.
Realidad: Los sistemas de certificación cargamentos de madera, al mismo tiempo eia-global.org/lacey, y consulte el
sostenible verificados por terceros tales que existen investigadores buscando sitio de Internet de APHIS, http://
como el FSC (Forest Stewardship Council, o casos de comercialización ilícita. También www.aphis.usda.gov/plant_health/
FSC por sus siglas en inglés), o sistemas de organizaciones ambientalistas que vigilan, lacey_act/index.shtml. Si la
verificación legal son una buena manera de compilan y publican información sobre información de estos sitios no
demostrar el cuidado debido. Este consciente la comercialización de madera ilegal de es suficiente, por favor envíe un
de los productos que están certificados y manera rutinaria. El primer acto público de correo electrónico a anne@eia-
los que no están. Si uno de sus productos cumplimento de la Ley Lacey ocurrió en international.org.
tiene madera certificada no significa que la Noviembre del 2009.
línea entera de productos está certificada. Mito: CITES (la Convención sobre
La ley no requiere certificaciones, y las el Comercio Internacional de
certificaciones no son una “tarjeta para salir
Especies Amenazadas de Flora y
de la cárcel,” pero ayudarán a demostrar
Fauna Silvestre) y la Ley Lacey son,
al gobierno y a sus clientes, que usted ha
tomado acciones necesarias para eliminar la esencialmente, la misma cosa.
madera ilegal de las cadenas de suministro Realidad: Se necesita un permiso de
del producto que está certificado. Aún es importación para especies CITES—tales como
necesario presentar las declaraciones de caoba, ramin o cedro—debido a su situación
importación apropiadas a APHIS o CBP para amenazada o en peligro. CITES intenta
los productos que están incluidos en el especies en riesgo de ser sobre-explotadas.
programa de transición en fases. Sin embargo, menos del 0.03% de la madera
importada a los Estados Unidos son especies
Mito: Todos los sistemas de verificación protegidas por CITES. Las provisiones de la
de legalidad son los mismos en términos Ley Lacey son críticas para combatir la tala
de cuidado debido. ilegal ampliamente, y aquellos que importan (Endnotes)
especies protegidas por CITES también tiene 1. À la date de publication de ce document en janvier 2010.
Realidad: La Ley Lacey está basada en los que seguir el protocolo establecido por la 2. Pour plus de détails sur l’amendement à la loi Lacey et le ré-
hechos, y no en documentación; el cuidado gime progressif, consultez le site Web de l’APHIS : (http://www.
Ley Lacey. EIA ha documentado numerosos aphis.usda.gov/plant_health/lacey_act/index.shtml).
debido se refiere a asegurarse que es posible casos de productos madereros fabricados con 3. Pour plus de détails sur cette statistique et d’autres données
trazar la cadena de suministro y no cual materia prima extraída de manera ilegal que
sur l’exploitation illégale de forêts, consultez le rapport de l’EIA
intitulé « No Questions Asked », accessible sur www.eia-global.
sistema de verificación es usado. Se puede no están protegidos por CITES. Por ejemplo, org/lacey.
encontrar algunos sistemas de certificación y 4. Le réseau GRIN (Germplasm Resources Information Network)
ocurre una violación a la Ley Lacey si una est géré par le ministère de l’agriculture américain. Pour plus
verificación en la Internet. Usted debe confiar especie está listada como amenazada, o d’informations : http://www.ars-grin.gov/cgi-bin/npgs/html/
index.pl
en su verificador independiente, y debe hacer es ilegal exportarla de acuerdo con la ley en 5. Pour plus de détails sur cette statistique et d’autres données
preguntas sobre sus estándares y prácticas. Indonesia y es importada a los Estados Unidos sur l’exploitation illégale de forêts, consultez le rapport de l’EIA
intitulé « No Questions Asked », accessible sur www.eia-global.
org/lacey.
Para más información: Este documento es exclusivamente para fines informativos. Aquellos que buscan
asesoría legal para cumplir con la Ley Lacey deben consultar a un profesionista legal
EIA would like to thank the following for their support: The
Lia Fund, Norad, The Overbrook Foundation, Shared Earth
www.eia-global.org/lacey en el ramo. Foundation, and Weeden Foundation
© Environmental Investigation Agency 2010. Ninguna parte de este informe puede
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