PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS MUNICIPAL FASE 1 - Ayuntamiento de Alcobendas
←
→
Transcripción del contenido de la página
Si su navegador no muestra la página correctamente, lea el contenido de la página a continuación
PLAN DE GESTIÓN DE
RIESGOS MUNICIPAL
FASE 1
Proyecto Plazos
Fase 1 Fase 3
Mapa de Riesgos Integración
Nov – Ene 2016 May 2016
Fase 2
Respuestas
Mar– May 2016
2Proyecto Descripción
Fase 1
Mapa de Riesgos
• Planificación del Proyecto
• Formación de Líderes y Participantes y Lanzamiento del Proyecto
• Identificación y descripción de Riesgos
• Análisis, ocurrencia e impacto.
• Registro y Presentación Mapa de Riesgos
Fase 2
Respuestas
• Designación de Dueños de los Riesgos
• Proyectos de respuesta a los Riesgos
• Seguimiento de los proyectos
• Evaluación de resultados y normalización
• Mapa de Riesgos Residuales
Fase 3
Integración
• Planificación del Proceso.
• Actualización del procedimiento de mejora.
• Formación / Información a todos
• Gestión del riesgo integrada en el Sistema de Gestión de la Calidad.
3Gestión de Riesgos
Equipo
Para el desarrollo de la Fase 1 “Mapa de Riesgos” las responsabilidades
se han distribuido de la siguiente forma:
Componentes Tareas
Manuela Piqueras
Establecer y supervisar las tareas del
Adolfo Royo
Equipo de Proyecto proyecto.
Lino Ramos
Evaluar los riesgos.
Vicente Córdoba
Lino Ramos
Elisa Bargueño
Araceli Fernández
Describir los riesgos a partir de las actas de
Equipo de Pilar Moreno
reunión.
Identificación y análisis Mercedes Valls
Evaluar preliminarmente los riesgos.
Laura Muñoz
Javier Victorio
Vicente Córdoba
4Fase 1 – Mapa de Riesgos
Entrevistas
Nº Asistentes Función Fecha
1 Andreu Agustí Dirección RRHH 16/11/15
2 Nieves Cuesta Jefatura Empleo 16/11/15
Milagros Díaz Gerente PMD
3 Jesús Novella Dirección PMD 17/11/15
Julio Serrano Coordinador técnico PMD
4 Beatriz Rodríguez Dirección Económico-Financiera e Intervención 17/11/15
Yolanda Sanchís Gerente PSC
5 Carlos Sabrido Dirección Educación y Cultura 17/11/15
Antonia Monteagudo Administración PSC
6 Sergio Caballero Dirección Informática 18/11/15
7 Juan Luis Álvarez Dirección Urbanismo 18/11/15
18/11/15
8 Manuela Piqueras Dirección Q
20/11/15
9 Guzmán Arias Dirección Mnto. y Vías Públicas 19/11/15
10 Luis Alfredo Fernández Dirección Asesoría Jurídica 25/11/15
Paloma Águila Web municipal
Javier Arteaga Participación Ciudadana
11 Emilio Losana Obras Municipales 24/11/15
Carlos Cueto Área Económica
Isabel Gómez Inspección de Consumo PBS 5Fase 1 – Mapa de Riesgos Entrevistas
Nº Asistentes Función Fecha
Milagros Arcocha Contratación
Maite Pérez Calidad
Oscar Carrera Seguridad Ciudadana
Toñi Monteagudo PSC
Julián Temprado SAC
12 24/11/15
Belén Fernández Organización
Concha Gosálvez Calidad
Rafael Reñones Contratación
Antonio Pardo Seguridad Ciudadana
Juan Pedro Caravaca Seguridad Ciudadana
Mar Morales Licencias y Disciplina
Maria Eugenia Jiménez PBS
Soledad S. López Cooperación
13 Josefa Martín RRHH 25/11/15
Roberto Magro Web Municipal
Jacinto Rodríguez Administración Patronatos
Mercedes Ramírez Calidad
Juan Carlos González
14 PBS 02/01/15
Pepe Fanego
6Proyecto Objetivos
Incrementar la probabilidad de alcanzar los objetivos estratégicos del Plan Diseña Alcobendas
2020.
Incrementar la calidad de la información a la alta dirección, facilitando una correcta asignación
de recursos y una toma de decisiones más acertada.
Incrementar el conocimiento compartido y la cultura de la organización.
Incrementar la confianza que las partes interesadas, especialmente los ciudadanos de
Alcobendas, tienen en su Ayuntamiento.
Incrementar la reputación del Ayuntamiento en la sociedad.
Evitar dolorosas sorpresas y errores.
7Proyecto Formación
Como tarea preliminar, se desarrolla un seminario de gestión de riesgos a los equipos del
proyecto.
Previamente se realizó una charla de gestión de riesgos al equipo directivo del Ayuntamiento.
También se celebró el curso de AEC “Gestión del Riesgo” a un equipo multi-departamental del
Ayuntamiento.
8Fase 1 – Mapa de Riesgos Objetivos
Elaborar el Mapa de Riesgos, para lo cual se realizan las siguientes actividades:
a) Identificar los riesgos que afronta el Ayuntamiento hasta 2020 y que puedan dificultar o
impedir el logro de sus objetivos, especialmente los incluidos en el “Plan Diseña
Alcobendas 2020”.
b) Describir los riesgos identificados de acuerdo al esquema “F-E-C” (Factores – Evento –
Consecuencias)
c) Estimar la probabilidad de que cada Evento pueda suceder en el periodo 2016 – 2020.
d) Estimar el impacto que tendrían las consecuencias en el caso de que el Evento llegara a
suceder.
e) Elaborar el mapa de riesgos en una matriz de criticidad.
9Fase 1 – Mapa de Riesgos Identificación
Para identificar los riesgos se ha utilizado principalmente la entrevista a personal clave:
› 46 personas en 14 entrevistas, sumando más de 22 horas de entrevista.
› A cada entrevista, además de los entrevistados, han asistido dos personas al menos del
equipo de identificación y análisis.
› Los entrevistados han recibido un acta de su entrevista para que la matizaran, corrigieran
o incluyeran aquello que les pereciera un riesgo.
10Fase 1 – Mapa de Riesgos Clasificación
Teniendo en cuenta la información recogida en las entrevistas mas toda la información revisada, el equipo de
identificación y análisis define, mediante un diagrama Causa – Efecto, una clasificación preliminar de
riesgos.
› La clasificación sirve como criterio de ordenación para facilitar la posterior descripción de los riesgos.
Entorno Procesos Estrategia Cultura
No lograr
Objetivos
Estratégicos
Personas TIC Infraestructura Finanzas
11Fase 1 – Mapa de Riesgos Descripción
A partir de la información recogida en las entrevistas mas la información revisada, el equipo de
identificación y análisis extrae los riesgos de acuerdo con el esquema F – E – C:
Evento
• Debido a… • Lo cual…
• Determina las • Podría • Determina el
medidas impacto
preventivas suceder…
• Se estima su
probabilidad
Factores Consecuencias
12Fase 1 – Mapa de Riesgos Descripción
Como resultado de la actividad de identificación de riesgos, se obtiene lo siguiente:
178 Factores de riesgo
que pueden favorecer que sucedan o se repitan:
64 Eventos posibles de una cierta importancia,
que en caso de suceder producirían:
209 Consecuencias
13Fase 1 – Mapa de Riesgos Descripción
Tanto para los factores como para las consecuencias es interesante utilizar un método, como el
de los 5 porqués, para organizarlos y alcanzar los factores raíz o causas iniciales, y las últimas
consecuencias.
› Ejemplo del riesgo 52, Sistema UPS
Por qué Qué
Caída de la
red eléctrica
Falta de Desconocer Paralización Insatisfacción
formación red UPS de servicios de usuarios
Exceso de Uso UPS no
Caída de
aparatos inadecuado soporta
Sistemas TIC
conectados a de la red carga
críticos
la red UPS UPS conectada Pérdida de Tiempo de
Previsión
Insuficientes información recuperación
inadecuada
conexiones a
de
red normal
conexiones
Factores de riesgo Evento Consecuencias
14Evaluación Criterios de Probabilidad
Para estimar la probabilidad (eje X de la matriz del mapa de riesgos) utilizamos los siguientes
criterios, donde se distingue entre los eventos que podrían suceder pero que no han sucedido
hasta ahora y los que ya han sucedido pero podrían repetirse.
Eventos que no han sucedido:
Eventos que han sucedido:
Rangos % de que el Evento suceda antes del
Repetición del Evento hasta 2020
2020
0 - 10 0 – 10 % Poco probable que se repita
11 - 20 11 – 30 % Podría repetirse alguna vez
21 - 30 31 – 50 % Es probable que se repita varias veces
31 - 40 51 – 80 % Es muy probable que se repita múltiples veces
41 - 50 81 – 100 % Ocurre de forma continua
15Evaluación Criterios de Impacto
Para estimar el impacto en caso de suceder o repetirse el evento (eje Y del Mapa de Riesgos)
utilizamos los siguientes criterios de cualquiera de los tres grupos:
Rangos Dificultad para cumplir el Incremento de gasto / Pérdida de confianza de
Plan 2020 pérdida de ingreso Grupos de Interés
Dificulta levemente
Confianza cuestionada pero
0 – 10 completar alguna de las Inapreciables
recuperable fácilmente
actuaciones
Dificulta completar alguna Confianza afectada pero
11 – 20 Ligeras
actuación importante recuperable
Dificulta completar varias Confianza disminuida solo
21 – 30 Moderadas
actuaciones importantes recuperable con alto coste
Dificulta de forma
Confianza severamente
importante completar
31 – 40 Grandes dañada, nunca totalmente
varias actuaciones
recuperable
importantes
Dificulta gravemente o
Confianza perdida por
41 – 50 impide completar varias Inasumibles
completo, no recuperable.
actuaciones importantes 16Fase 1 – Mapa de Riesgos Mapa de Riesgos
0 - 10 11 - 20 21 - 30 31 - 40 41 - 50
41 - 50
41 - 50
31 - 40
31 - 40
Impacto
21 - 30
21 - 30
Criticidad
11 - 20
11 - 20
Alta
Media
Baja
0 - 10
0 - 10
Remoto Posible Muy posible Probable Muy probable
0 – 10% 11 – 30% 31 – 50% 51 – 80% 81 – 100%
17
ProbabilidadFase 1- Mapa de Riesgos Criticidad ALTA
Los Carriles Objetivos estratégicos
Situación política Flujos de información
interna
Planificación de RRHH Aplicativos TI
Comerciales
Coordinación
Aplicación de recursos
SITRA
Aplicativos TI Propios
Soporte papel
18Fase 1 - Mapa de Riesgos Criticidad ALTA
Nº Título Probabilidad Impacto Índice
10 Objetivos estratégicos 48 48 2304
30 Los Carriles 41 45 1845
31 Aplicación de Recursos 45 36 1620
29 Flujos de información interna 41 39 1599
54 Aplicaciones TI comerciales 42 37 1554
50 Aplicativos TI propios 41 36 1476
4 Situación política 35 40 1400
47 SITRA 40 31 1240
14 Soporte Papel 41 30 1230
59 Planificación de los recursos humanos 31 35 1085
64 Coordinación 32 33 1056
19Fase 1 - Mapa de Riesgos Catálogo de riesgos
ÍNDICE
1. Creación de empleo 33. Pulso de la Realidad Social
2. Atracción de empresas 34. Efecto Llamada
3. Retención de empresas 35. Disminución del rendimiento en el Área Económico-Financiera
4. Situación política 36. Segregación de funciones
5. Cambios legislativos 37. Presupuestos
6. Fenómenos naturales 38. Control de la ejecución
7. Movilidad 39. Pago de la deuda
8. Contaminación 40. Mantenimiento de Instalaciones Deportivas y Culturales
9. Limpieza urbana 41. Valdelacasa
10. Objetivos estratégicos 42. Alquiler de oficinas
11. Servicio de Atención al Ciudadano 43. Plataforma Tele-Gestión
12. Formación interna 44. Nuevas zonas verdes
13. Expedientes 45. Espacios de Servicios Sociales
14. Soporte papel 46. Portal de Empleo
15. Continuidad de Obras y Servicios 47. SITRA
16. Demandas judiciales 48. Centro de Atención a Usuarios (CAU) TI
17. Cobertura legal de nuestros servicios 49. Desempeño TI
18. Ley de Transparencia 50. Aplicativos TI propios
19. Inspección de Consumo y Salud 51. Sistemas TI públicos
20. Junta Arbitral de Consumo 52. Sistema UPS
21. Proceso de contratación 53. Red de comunicación por fibra
22. Centro de Día 54. Aplicativos TI comerciales
23. Decisiones organizativas 55. Página Web del Ayuntamiento
24. Acomodo al éxito 56. Cámaras en la Ciudad
25. Servicios “impropios” 57. Archivo de soportes TI
26. Distrito Centro 58. Seguridad de Datos sensibles (especialmente en PBS)
27. Marca Alcobendas 59. Planificación de los RR.HH.
28. Continuidad del Servicio 60. Demandas laborales
29. Información para la toma de decisiones 61. Jubilaciones
30. Los Carriles 62. Carga de trabajo
31. Aplicación de Recursos 63. Satisfacción de empleados públicos
32. Fundaciones 64. Coordinación 20Fase 1 – Mapa de Riesgos Identificación de los riesgos asociados a cada
uno de los proyectos motores del Plan Diseña
DESCRIPCIÓN PROYECTO MOTOR RIESGOS ASOCIADOS
1. FOMENTO DEL EMPLEO 1, 10, 46
2. IMPULSO A LA CREACIÓN DE EMPRESAS, LA CULTURA EMPRENDEDORA Y SU TALENTO ASOCIADO 2, 3
3. APOYO A LA IMPLANTACIÓN DE ACTIVIDADES ECONÓMICAS INNOVADORAS 2, 3, 10, 27, 41
4. MEJORA DE LA COMPETITIVIDAD DEL TEJIDO EMPRESARIAL E INDUSTRIAL 27
5. PROMOCIÓN Y DINAMIZACIÓN COMERCIAL 10
6. COORDINACIÓN Y MEJORAS EN LAS POLÍTICAS DE FORMACIÓN Y EMPLEO 10, 29
7. CONOCIMIENTO DE IDIOMAS 10
8. CIUDAD INTELIGENTE 10, 29, 43, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55
9. NUEVOS DESARROLLOS URBANOS Y VÍAS PÚBLICAS 4, 12, 15, 26, 30, 31, 35, 64
10. MEDIO AMBIENTE Y SOSTENIBILIDAD ENERGÉTICA 5, 8, 9, 10, 31, 44
11. CONSTRUCCIÓN, REMODELACIÓN, MANTENIMIENTO Y ACCESOS A INSTALACIONES E INFRAESTRUCTURAS MUNICIPALES 4, 10
12. FACILITAR EL ACCESO A LA VIVIENDA Y PROMOCIÓN DE LA VIVIENDA EN ALQUILER 10, 25, 30
13. MOVILIDAD SOSTENIBLE Y TRANSPORTE 7, 10
14. SEGURIDAD CIUDADANA 9, 10, 56, 61
15. PORTAL DE TRANSPARENCIA Y GOBIERNO / ADMINISTRACIÓN ABIERTA 11, 18, 55
16. PARTICIPACIÓN Y COMUNICACIÓN ABIERTA Y EN REDES 18, 33
17. OBSERVATORIO DE LA CIUDAD: GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO 10, 33
18. EXCELENCIA E INNOVACIÓN: AYUNTAMIENTO EN LÍNEA 11, 49, 51, 52, 55
19. BUEN GOBIERNO Y GESTIÓN RESPONSABLE 19, 34, 59, 61, 64
20. EFICIENCIA Y CALIDAD DEL GASTO 15, 36, 37, 38, 39, 40, 62, 63, 64
21. PLANIFICACIÓN 2.0 15, 24, 29, 31
22. ATENCIÓN A LA DEPENDENCIA 23, 29, 34, 45
23. ATENCIÓN A LA INFANCIA Y LA JUVENTUD VULNERABLE 10, 29, 34
24. APOYO A LAS FAMILIAS 10, 29, 34
25. PREVENCIÓN DE LA EXCLUSIÓN EDUCATIVA, APOYO EDUCATIVO Y EDUCACIÓN EN VALORES 10, 29, 34
26. SALUD Y ENVEJECIMIENTO ACTIVO 10, 22, 25
27. CONSUMO SEGURO Y RESPONSABLE 19, 20
28. IGUALDAD Y PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA Y GÉNERO 10, 29
29. INICIATIVAS SOLIDARIAS, VOLUNTARIADO Y COOPERACIÓN 10, 29
30. DESARROLLO DE LA CONVIVENCIA, REDES DE APOYO Y RELACIONES SOCIALES 10, 29
31. TALENTO CREATIVO DE LA CIUDAD Y FORMACIÓN ARTÍSTICA 10
32. VISUALIZACIÓN DE LA PRODUCCIÓN ARTÍSTICA LOCAL 10
33. EL OCIO Y LA CULTURA EN ALCOBENDAS 10, 29
34. DISTRIBUCIÓN TERRITORIAL DE LAS INSTALACIONES Y ACTIVIDADES 10, 15
35. ACTIVIDADES EN CONEXIÓN CON CENTROS EDUCATIVOS 10
36. ACTIVIDADES INTEGRADORAS PARA DIFERENTES COLECTIVOS 10
37. ALCOBENDAS MODELO CULTURAL DE OCIO Y DEPORTE, CIUDAD REFERENTE Y ATRACTIVA 10, 24, 40
38. OCIO, CULTURA Y DEPORTE “EXCELENTES” 10, 24, 40
21También puede leer
