Conectando el conocimiento científico con las políticas públicas: diagnóstico y propuestas para Chile
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Conectando el conocimiento científico con las políticas públicas: diagnóstico y propuestas para Chile NODO ROL DE LA CIENCIA EN LA GOBERNANZA AMBIENTAL, NÚCLEO MILENIO CESIEP *DOCUMENTO REALIZADO POR: Marcelo Guajardo-Torrealba, Cientista político y máster en Ciencia Política Francisca Reyes Mendy, Profesora Asociada Adjunta, Instituto de Ciencia mención Gobierno y Políticas Públicas, Pontificia Universidad Católica de Chile. Política. Investigadora Asociada Centro de Ecología Aplicada y Sustentabilidad - Center of Applied Ecology and Sustainability (CAPES) y Núcleo Milenio Centro para el Impacto Socioeconómico de las Políticas Ambientales (CESIEP). COMO CITAR ESTE DOCUMENTO: Guajardo-Torrealba, M., Reyes-Mendy, F. (2020). Conectando el conocimiento científico con las políticas públicas: Diagnóstico y propuestas para Chile. Santiago de Chile. Consultoría realizada para el Nodo “Rol de la Ciencia en la Gobernanza Ambiental” del Núcleo Milenio CESIEP.
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /2 1. Introducción revisar la experiencia internacional y realizar el diagnós- tico para Chile en base a lo anterior, se desarrolló un En términos de calidad y legitimidad, es fundamental estudio comparado de los casos de Reino Unido y Es- que las políticas públicas estén informadas por la mejor tados Unidos. Para ello, se identificaron las principales evidencia disponible. Esto resulta especialmente nece- vías de acceso y se estudiaron las intervenciones de sario en temas ambientales, en los que se requiere un diferentes actores en comisiones legislativas (tanto ins- mayor nivel de conocimiento científico para generar po- tancias escritas como orales), programas de becas de líticas públicas de calidad. A pesar de ello, existen múlti- asesoría científica legislativa, entre otros. ples dificultades para que quienes toman decisiones ac- cedan, y luego usen, el mejor conocimiento disponible. Para Reino Unido, se analizaron cuatro casos de estu- dios principalmente: Con el objetivo de iniciar una necesaria reflexión sobre • Investigación sobre el impacto ambiental de los mi- el rol del conocimiento científico en las políticas públi- croplásticos del Environment Audit Committee de cas de relevancia ambiental en Chile, el Nodo “Rol de la Cámara de los Comunes en 2016: se analizaron la Ciencia en la Gobernanza Ambiental” del Núcleo Mi- los documentos adjuntos al llamado de evidencia lenio CESIEP entrega en este documento, reflexiones y escrita, los cuales corresponden a las respuestas de recomendaciones sobre la materia. los diferentes actores participantes ante las pregun- tas planteadas por el comité. En este documento se realiza una reflexión en torno a la brecha que existe entre el conocimiento científico y las • El proyecto de ley “Environment Bill 2019-21” de la políticas públicas en Chile. Así, en primer lugar se pre- Cámara de los Comunes: se analizaron los documen- senta un diagnóstico organizado en torno a: los proble- tos adjuntos a partir del llamado de evidencia escrita. mas relacionados con las vías de acceso del conocimien- • POSTnote n°604 sobre cambio climático y pesca y to al proceso de formación de las políticas públicas; las POSTfellowships: se analizó el contenido de este do- características del ecosistema conocimiento científico, cumento, junto con identificar quienes fueron los parti- y por último, las dificultades relacionadas con el modo cipantes en calidad de entrevistados y revisores pares. de entrega del conocimiento. Esta sección se ha elabo- rado en base a la experiencia internacional, para lo cual • The Tidy Britain APPG: se analizaron las actas de las se presentan cuadros con la información de los casos. reuniones del grupo parlamentario. Finalmente, este documento entrega recomendaciones para conectar el conocimiento científico con las políti- cas públicas en Chile y conclusiones generales. Sobre Estados Unidos, se estudiaron cuatro casos: • Proyecto de ley “Microbead-free Waters Act” de 2. Metodología 2015: se analizaron los testimonios escritos de los participantes en las audiencias públicas. Para la elaboración de este documento, se realizó una revisión de artículos académicos sobre el rol del cono- • Proyecto de ley “To amend the Safe Drinking Water cimiento científico en las políticas públicas, informes de Act to provide for the assessment and management política pública relevantes, además de insumos del pro- of the risk of algal toxins in drinking water, and for yecto Vincula “Espacio de encuentro entre la academia other purposes” de 2015: se analizaron los testimo- y el mundo parlamentario”, y de información contenida nios escritos de los participantes en las audiencias en la base datos del proyecto Votaciones Ambientales públicas. del grupo Gama UC. Por otro lado, con el objetivo de
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /3 • Proyecto de ley sobre “Harmful Algal Bloom and CUADRO 1: VÍAS DE ACCESO AL PODER EJECUTIVO Hypoxia Research and Control Amendments Act” VÍA DE ACCESO Y UBICACIÓN INSTITUCIONAL de 2014: se analizaron los testimonios escritos de Audiencias individuales vía Ley del Lobby: autoridades, funcio- los participantes en las audiencias públicas. narios y asesores individuales. • Funcionamiento del programa de asesoría científi- Consultas públicas: ministerios, servicios públicos, y otros ór- ganos de la administración del Estado. ca “Science & Technology Policy Fellowships” de la sociedad científica American Association for the Ad- Comisiones asesoras presidenciales y ministeriales: presiden- cia y/o ministerios. vancement of Science (AAAS): se analizó el funciona- miento del programa y sus principales características. CUADRO 2: VÍAS DE ACCESO AL PODER LEGISLATIVO 3. Diagnóstico para Chile VÍA DE ACCESO Y UBICACIÓN INSTITUCIONAL En el caso de Chile, algunas de las principales debili- Audiencias públicas en comisiones permanentes: Cámara de dades en el proceso de conectar el conocimiento cien- Diputados y Senado. tífico producido con las políticas públicas se pueden Jornadas temáticas y seminarios de comisiones permanentes: agrupar en tres ámbitos: Cámara de Diputados y Senado. • Número y características de las vías de acceso for- males e institucionalizadas para asegurar el acceso Audiencias individuales vía Ley del Lobby: parlamentarios, ase- sores y funcionarios individuales. del conocimiento al proceso de formación de políti- cas públicas. Consultas de la Asesoría Técnica Parlamentaria (ATP) a exper- tos: analistas ATP • Características del ecosistema de producción de co- Participación en Congreso Virtual: sitio web. nocimiento científico. • Características del conocimiento producido. a) Las limitaciones de las vías de acceso existentes ¿Cómo accede el conocimiento producido al pro- A partir de la experiencia internacional y las evaluacio- ceso de formación de la política pública? nes de diversas instituciones e iniciativas, se identifican las siguientes limitaciones de las vías existentes para el En Chile existen ocho vías de acceso para la participa- acceso del conocimiento científico a los tomadores de ción de productores y proveedores de conocimiento decisiones: científico. A continuación se presentan las vías de acce- so al proceso de formación de políticas públicas en el Insuficiencia de vías de acceso en general: a pesar de la poder Ejecutivo y al poder Legislativo1: existencia de instancias de participación en el proceso de formación de políticas públicas, éstas son insuficien- tes (Barría et al., 2019, p. 6; CESIEP et al., 2019). Ade- más, en comparación a la experiencia internacional, la institucionalidad chilena posee menos vías de acceso para la participación de actores del ecosistema conoci- miento científico. Esta debilidad institucional limita las posibilidades de participación desde un inicio. 1 Para mayor detalle sobre las características y funcionamiento de cada una de las vías de acceso, véase anexo 2.
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /4 CUADRO 3: PRINCIPALES VÍAS DE ACCESO EN REINO UNIDO Y ESTADOS UNIDOS REINO UNIDO ESTADOS UNIDOS Investigaciones de los Select Committees: estos comités legis- Audiencias de los comités y subcomités: son el centro del tra- lativos tienen un rol fiscalizador del gobierno y realizan investi- bajo del Congreso en términos de formulación de políticas pú- gaciones en temas de política pública de su interés. Para ello, blicas, investigación, fiscalización, etc. Para la tramitación de realizan “llamados de evidencia” a través del cual solicitan a los proyectos de ley e investigaciones, escuchan el testimonio oral actores de la sociedad civil responder las preguntas del comité de diversos actores invitados por el comité. y enviar una respuesta escrita, cumpliendo los términos de re- Reuniones formales con congresistas y/o staff: considerada una ferencia. También realizan sesiones de evidencia oral, en el cual de las vías de acceso más frecuentes, corresponden a reunio- los miembros del comité invitan a ciertos participantes. nes individuales previa solicitud vía correo o llamado telefónico Public Bill Committees: corresponden a comités legislativos ad a la oficina del congresista. hoc que se forman una vez que un proyecto de ley es visto en Congressional Research Service (Biblioteca Congreso): es una general, pasando a este comité para su discusión detallada. En agencia legislativa que forma parte de la Biblioteca del Con- esta labor, realizan “llamados de evidencia” escrita en el cual greso y ofrece investigación y análisis independiente, exclusi- pueden participar los actores interesados y sesiones de eviden- vamente para los miembros del Congreso. Utilizan información cia oral, al igual que los Select Committees. de la comunidad científica que ya se encuentra disponible y Bibliotecas legislativas de la Cámara de los Comunes: unidad los analistas mantienen contactos con expertos externos si es independiente de investigación que provee de información im- necesario consultar. parcial a los miembros del parlamento y a su staff. Para la ela- Consultas públicas de las agencias reguladoras: este proceso boración de productos escritos realizan revisión entre pares y llamado “notice and comment rulemaking” propone una regu- consultas a expertos externos a la biblioteca. lación secundaria que se encuentra abierta a los comentarios All-Party Parliamentary Groups: grupos transversales a los par- del público en general. Es llevada a cabo por la agencia regu- tidos políticos que están basados en un país o temática y per- ladora respectiva. miten la discusión informal. En las reuniones asisten los parla- mentarios miembros y pueden participar actores externos que Ausencia de vías con enfoque de asesoría científica: estén interesados. además de lo anterior, Chile carece de vías de acceso enfocadas exclusivamente en la asesoría científica. Si Reuniones formales con parlamentarios: solicitudes vía infor- bien la Asesoría Técnica Parlamentaria (ATP) de la Bi- mación de contacto de la oficina del parlamentario. blioteca del Congreso Nacional cumple parte de esta Consultas públicas de los departamentos ministeriales: proce- labor, existe una creciente demanda de conocimiento so que tiene lugar en las etapas de elaboración de un proyecto científico especializado, especialmente en materias am- de ley del gobierno. Permiten la participación del público inte- bientales. Sumado a esto, a lo largo del trabajo llevado resado a través de la página web del departamento ministerial a cabo por los analistas de la ATP, no existen vías de respectivo. acceso formalizadas e institucionalizadas, más allá de las eventuales consultas a expertos para la elaboración de reportes. Por otro lado, desde el mundo parlamentario, existe una preocupación por la desconexión actual entre la academia y el Congreso (Garretón et al., 2020, p. 11).
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /5 CUADRO 4: VÍAS DE ACCESO ENFOCADAS EN LA ASESORÍA En términos de transparencia y acceso a la información, CIENTÍFICA EN REINO UNIDO Y ESTADOS UNIDOS23 la sistematización de las actas es dispar entre comisio- nes, entre la Cámara de Diputados y Senado, y no re- EXPERIENCIA INTERNACIONAL fleja claramente lo sucedido en la sesión (Congreso Na- Parliamentary Office for Science and Technology (POST)2: esta cional de Chile, 2017, p. 18). Tampoco existe una forma oficina interna provee de análisis independiente sobre políticas sistemática de elaborar los informes de comisión entre públicas relacionadas a la ciencia y tecnología en Reino Unido. Provee de asesoría científica al parlamento a través de infor- ambas cámaras. En este sentido, es posible que no se mes conocidos como POSTnotes y/o briefs, y apoya a los Se- registre la asistencia de ciertos participantes en sesio- lect Committees y bibliotecas legislativas. Además posee un nes, ya que la información que se registra depende de programa de becas para estudiantes de doctorado llamado cada persona que redacta el acta (Congreso Nacional “POST fellowships”. Cada una de las becas es financiada por de Chile, 2017, p. 18). sociedades científicas, ONGs, Research Councils, etc, y ofrecen la oportunidad de involucramiento de científicos en el contexto Por ende, las comisiones permanentes carecen meca- de políticas públicas. En el proceso de elaboración de sus pro- nismos de participación que se encuentren abiertos a ductos escritos, los “fellows” consultan a actores externos (en- diversos actores interesados en entregar conocimien- trevistados o revisores pares) para definir la evidencia y pers- to. Por otro lado, las limitaciones de transparencia au- pectivas a utilizar. mentan la discrecionalidad de lo sucedido en las comi- Science & Technology Fellowships3: Estados Unidos posee un siones y de la justificación de las decisiones tomadas programa de becas organizados por sociedad científica AAAS, sobre los proyectos de ley en discusión. el cual permite a científicos participar y contribuir al proceso de formación de políticas públicas a nivel federal y aprender Falta de mecanismos de respuesta: no se consideran de primera fuente sobre la intersección entre ciencia y políticas mecanismos de retroalimentación por parte de los to- públicas. Cada científico trabaja en la oficina de un congresista madores de decisiones a las intervenciones, respuestas como parte del equipo de staff para proveer de asesoría cien- y/o comentarios de los actores participantes en cier- tífica y técnica, entre otras labores legislativas. tos espacios de participación (Barría et al., 2019, p. 34). Esta limitación va acompañada de una sensación de Problemas de acceso y transparencia en las vías de ac- que la evidencia científica no se incorpora en las deci- ceso existentes: las limitaciones al acceso y a la trans- siones legislativas (Garretón et al., 2020, p. 13). Por un parencia dificultan y desincentivan la participación de lado, dado que no existen mecanismos de respuesta, los académicos y de otros actores en general en el pro- la autoridad no justifica la decisión tomada en base a la ceso de formación de políticas públicas (CESIEP et al., información producida y entregada por los diferentes 2019; PNUD, 2017; Reyes-Mendy & Gelcich, 2020). En actores del ecosistema de conocimiento científico. Por las comisiones permanentes del Congreso Nacional no otro lado, desincentiva la participación, especialmente existen mecanismos o criterios transparentes y objeti- de los académicos, debido a las frustraciones genera- vos en la selección de participantes (expositores y asis- das en las experiencias de participación. tentes) para las audiencias públicas (Congreso Nacional de Chile, 2017, p. 10; PNUD, 2017). Debido a lo anterior, existe una crítica generalizada de la escasa heteroge- neidad entre quienes asisten y, principalmente expo- nen en comisiones (PNUD, 2017, p. 138). 2 https://post.parliament.uk/ 3 https://www.aaas.org/programs/science-technology-policy-fellowships
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /6 CUADRO 5: FUNCIONAMIENTO DE LOS COMITÉS Y CONSULTAS PÚBLICAS EN REINO UNIDO Y ESTADOS UNIDOS EN TÉRMINOS DE ACCESO, TRANSPARENCIA Y MECANISMOS DE RESPUESTA EXPERIENCIA INTERNACIONAL Reino Unido: en términos de acceso a los comités legislativos, Estados Unidos: en términos de transparencia, los comités y sub- tanto los Select Committes y los Public Bill Committees permiten comités publican la declaración de apertura de cada testigo en la participación de diversos actores interesados en el “llamado las audiencias públicas. Además de esta declaración que se envía de evidencia” escrita. Aquellos que deseen enviar una respuesta por adelantado al comité, se publica la transcripción de la au- escrita al comité, deben cumplir con los términos de referencia diencia, registrando las preguntas que realizaron los miembros sobre los formatos, plazos, etc. En ese sentido, no existen barre- del comité a los testigos, el debate en general, etc. ras de entrada que impidan la participación en dicha instancia. Consultas públicas: en ambos casos se realizan consultas públi- Con respecto a la transparencia, los comités legislativos publican cas que poseen elementos claves en términos de acceso, transpa- en su página web todos los documentos recibidos como “eviden- rencia y mecanismos de respuestas. cia escrita” por parte de los actores participantes. En ese senti- En el caso de Reino Unido, las consultas públicas se encuentran do, es posible acceder a las respuesta oficial que desarrolló cada abiertas para todo actor interesado en participar. A su vez, el ONG, gremio, académico, departamento ministerial, etc. Tam- departamento ministerial que esté llevando a cabo el proceso de bién se publica una transcripción de las sesiones de evidencia consulta, publica la respuesta oficial del gobierno a los comenta- oral o audiencias realizadas por el comité. En términos de meca- rios recibidos. Similar al caso británico, el caso norteamericano nismos de respuesta, al finalizar una investigación de los Select realiza consultas públicas, pero sólo cuando se trata de legisla- Committees, elaboran un informe final con recomendaciones y ción secundaria que detalla la implementación de la ley. También conclusiones específicas. Estas recomendaciones van dirigidas al pueden enviar comentarios cualquiera que esté interesado, y a gobierno, y requieren obligatoriamente de su respuesta sobre el su vez, la agencia federal correspondiente, publica una respuesta tema en discusión. oficial, considerando todos los comentarios recibidos. Limitaciones al acceso online y gestión de la información En términos de la información sobre las oportunidades sobre las oportunidades de participación: participar en de participación (audiencias públicas en comisiones audiencias de comisiones permanentes, jornadas temá- permanentes, consultas públicas, jornadas temáticas, ticas, entre otras instancias, implican costos en recursos etc.), esta se encuentra distribuida en diversos sitios humanos, económicos y logísticos, especialmente en ac- web de cada institución a cargo. En ese sentido, la dis- tores regionales, ya que la participación es principalmen- persión de la información dificulta la localización de las te presencial en desmedro del acceso online a través de, diversas instancias para la participación de actores in- por ejemplo, videollamadas. Por ende, se ve limitada la teresados del ecosistema conocimiento científico. participación, debido a la inversión de tiempo y recursos para asistir al Congreso en Valparaíso (Garretón et al., 2020, p. 13; PNUD, 2017). En ese sentido, existe el diag- nóstico de la necesidad de avanzar en mejorar el acceso remoto (CESIEP et al., 2019).
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /7 CUADRO 6: EXPERIENCIAS DE ACCESO ONLINE Y UNIFICACIÓN (American Association for the Advancement of Science DE LA INFORMACIÓN EN REINO UNIDO Y ESTADOS UNIDOS45 (AAAS), 2017, p. 9). En ese sentido, las universidades no generan incentivos suficientes, efectivos y transversales EXPERIENCIA INTERNACIONAL a todas las instituciones que permitan aumentar la par- Acceso online y unificación de la información: en ambos casos ticipación de sus académicos en instancias de políticas poseen sitios webs en donde disponen de toda la información públicas (Beswick & Geddes, 2020, p. 23; Centro de Po- necesaria para participar en las vías de acceso disponibles. líticas Públicas UC, 2011)6. Por ende, se genera una des- En Reino Unido, el parlamento dispone de una página web4 motivación entre los académicos, especialmente por los en donde se publican todos los “llamados de evidencia” escri- escasos y nulos incentivos desde la misma institución a ta que se encuentran disponibles para enviar una respuesta. las que pertenecen (Garretón et al., 2020, p. 10). Además de unificar la información para facilitar la participación, estos llamados ofrecen una oportunidad para la participación CUADRO 7: INCENTIVOS CLAVE PARA LA PARTICIPACIÓN DE online a través del envío de la respuesta en el sitio web. El co- ACADÉMICOS EN REINO UNIDO Y ESTADOS UNIDOS78 mité respectivo publica en sus términos de referencia toda la EXPERIENCIA INTERNACIONAL información necesaria para participar: las preguntas específicas que el comité quiere resolver, la extensión de la respuesta, for- Reino Unido: una de las principales razones identificadas para mato, plazos, etc. Lo mismo ocurre para el caso de las consultas la participación de académicos en políticas públicas son los in- públicas de los departamentos ministeriales. La participación centivos estructurales que poseen los académicos a través de es online y toda la información necesaria se encuentra unificada “The Research Excellence Framework (KEF)” (Beswick & Ged- en un sitio web. des, 2020, p. 17)7. KEF es el sistema para evaluar la excelencia de la investigación en la educación superior británica y asignar En Estados Unidos, al igual que el caso anterior, posee una pá- el presupuesto a la investigación. Establece requisitos explíci- gina web5 que unifica todas las consultas públicas abiertas de tos a la universidades para demostrar su impacto en actores las agencias federales sobre las regulaciones secundarias. Di- no académicos. Desde 2019, las universidades en Inglaterra cha plataforma facilita la participación remota por parte de los deben reportar como intercambian conocimiento, incluyendo actores interesados y unifica la información necesaria, lo cual a audiencias de política pública, como el parlamento (Beswick facilita la localización de las consultas disponibles. & Geddes, 2020, p. 1). Los resultados de esta evaluación, son utilizados para la distribución de aproximadamente 2 billones de libras esterlinas por año de inversión pública para la investi- b) Las dificultades del ecosistema de producción de gación en universidades8. conocimiento científico Además de las limitaciones de las vías de acceso, el eco- sistema de producción de conocimiento científico pre- senta una serie de barreras que dificultan la entrega de conocimiento a los tomadores de decisiones. En particu- lar, los académicos enfrentan las siguientes dificultades: Falta de incentivos para participar en el proceso de formación de políticas públicas: la carrera académica 6 En el caso de la Pontificia Universidad Católica, el Informe de Evaluación no provee incentivos para que los académicos comu- Interna señala que, entre los desafíos de vinculación con el medio, - entendido como actividades de extensión, difusión o aplicación del hacer propio de cada niquen su conocimiento a los tomadores de decisiones disciplina-, todavía no se observa un uso masivo de mecanismos de incentivos y reconocimientos (Centro de Políticas Públicas UC, 2011, p. 18). 7 Corroborado por Knowledge Exchange Unit de POST (N. Saint, comunica- 4 https://committees.parliament.uk/inquiries/ ción personal vía correo electrónico, 11 de junio, 2020). 5 https://www.regulations.gov/ 8 https://re.ukri.org/research/research-excellence-framework-ref/
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /8 Estados Unidos: el programa “AAAS S&T fellowships” pro- CUADRO 8: MEJORES PRÁCTICAS EN TÉRMINOS DE FOMEN- porciona una serie de incentivos clave para que los científicos TAR EL CONOCIMIENTO SOBRE EL FUNCIONAMIENTO DE participen en contextos de políticas públicas. En términos de LAS VÍAS DE ACCESO Y CAPACIDADES PARA PARTICIPAR EN incentivos económicos, el programa ofrece una compensación REINO UNIDO Y ESTADOS UNIDOS9101112 monetaria, seguro de salud, reubicación, etc. a partir del finan- EXPERIENCIA INTERNACIONAL ciamiento por parte de sociedades científicas socias. Por otro lado, el programa ofrece una serie de incentivos de desarrollo Reino Unido: frente a esta brecha, ciertos actores del ecosiste- profesional como capacitaciones sobre políticas públicas, lide- ma británico, han optado por desarrollar materiales de apoyo y razgo, comunicación, networking, desarrollo de carrera, etc. capacitación. Por ejemplo, la sociedad científica British Ecologi- Además de este caso, en un simposio organizado en la Uni- cal Society (BES)9 ha desarrollado una serie de guías de política versidad de Michigan en 2015, consensuaron que es necesario pública para explicar a sus miembros cómo funciona el sistema reestructurar los procesos de evaluación académica por parte político británico, tanto Ejecutivo como Legislativo, junto con de las facultades para recompensar el servicio en políticas pú- las principales vías de acceso para la comunidad académica. blicas de carácter científico, y otras formas de participación, al Existen otros actores que también disponen de documentos igual que la calidad de la enseñanza (AAAS, 2017, p. 42). de apoyo para quienes desean involucrarse en políticas públi- cas. Por ejemplo, los “Research Councils”, especialmente “The Natural Environment Research Council (NERC)”10 que se enfo- Falta de conocimiento sobre el funcionamiento del sis- ca en financiar la investigación científica en temas ambientales, tema político y sus vías de acceso institucionalizadas: capacitación e innovación, a través de universidades y centros existen brechas de información claras y persistentes de investigación. Por parte del Parlamento británico, posee un sobre cómo funciona el proceso de toma de decisión sitio web11 de guía para involucrarse con el Parlamento a través y sus ventanas de oportunidad para aportar conoci- de diferentes vías de acceso. Además de estos esfuerzos, las miento, tanto en el poder Ejecutivo como Legislativo universidades y sociedades científicas principalmente, destinan (Beswick & Geddes, 2020, p. 23). A su vez, se identifica una gran cantidad de recursos para desarrollar capacidades en que entre los académicos, pocos comprenden las eta- los académicos. pas de formulación de una ley en el Congreso Nacio- Estados Unidos: en el caso norteamericano, la sociedad cientí- nal, y cuáles son los requisitos de conocimiento de los fica AAAS, también ofrece una serie de documentos, dentro de diferentes actores legislativos (Garretón et al., 2020, p. los que destaca, el documento “Working with Congress”12, a 15; Geddes et al., 2018, pp. 264-265) través del cual se enseña a quienes desean participar en el pro- ceso de formación de políticas públicas algunas recomendacio- nes clave de cómo hacerlo. Además, reconocen la importancia Falta de capacidades para participar: apunta a la ne- de promover el desarrollo de habilidades profesionales o capa- cesidad de construir capacidades para interactuar con cidades en tres ámbitos principalmente: conocimientos de polí- los tomadores de decisiones y entenderse mutuamen- tica pública, comunicación efectiva y liderazgo (AAAS, 2017, p. te de mejor manera, a través de educación y capacita- 48). En ese sentido, existen oportunidades de capacitación por ción (Akerlof, 2018, p. 7; Beswick & Geddes, 2020, p. parte de universidades, sociedades científicas, instituciones de 10). Para ello, es necesario el apoyo institucional dentro investigación, y organizaciones internacionales para entender de la academia para generar instancias de capacitación de mejor manera el proceso de políticas públicas y comunicar sobre cómo traducir investigaciones (formatos como el conocimiento científico a los tomadores de decisiones y au- policy briefs, minutas, etc.), cómo comunicar adecuada- diencias no académicas (AAAS, 2017, p. 48). mente el conocimiento producido a diferentes actores, y sobre el funcionamiento del proceso de generación 9 https://www.britishecologicalsociety.org/policy/reports-publications/poli- de políticas públicas (Akerlof, 2018, p. 45; Garretón cy-guides/ 10 https://www.oceanacidification.org/pdf/science-into-policy-pdf.pdf et al., 2020, p. 15). 11 https://www.parliament.uk/get-involved/research-impact-at-the-uk-parlia- ment/ways-to-engage-with-parliament/ 12 https://www.aaas.org/sites/default/files/AAAS_Working_with_Congress.pdf
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /9 Sumado a las dificultades que experimentan los acadé- ción de intercambiar la información, lo cual contribuye micos, existe una serie de limitaciones relevantes para a que la información fluya (Akerlof, 2018, p. 8; Contan- el ecosistema de conocimiento científico en Chile. A driopoulos et al., 2010, p. 455). En Chile, si bien existen partir de la construcción del mapa de actores del eco- claros productores de conocimiento, como las universi- sistema de conocimiento científico en Chile (anexo 1) dades, y usuarios, como los parlamentarios y miembros y la experiencia internacional, se han identificado las del ejecutivo, el ecosistema conocimiento posee falen- siguientes limitaciones para el caso chileno: cias en cuanto desarrollo del rol de intermediarios. A partir del mapa de actores (anexo 1) se identifica que el Desarrollo limitado del rol de knowledge-broker: den- rol de knowledge-broker no se encuentra desarrollado tro de las redes de intercambio de conocimiento, exis- con la madurez y profundidad que sí se manifiesta en ten tres grupos: productores, intermediarios y usuarios la experiencia internacional. Por ende, tanto para los (Contandriopoulos et al., 2010, p. 455). Dentro del gru- actores del ecosistema, como para los tomadores de- po de los intermediarios, el rol de knowledge-broker se cisiones es costoso entregar y recibir información res- enfoca en facilitar el intercambio del conocimiento de pectivamente. En ese sentido, existe una gran oportu- forma bidireccional entre científicos y tomadores de de- nidad para desarrollar este rol que contribuya a sortear cisiones (Cvitanovic et al., 2018, p. 2). De esta forma, el esta barrera. rol de knowledge-broker reduce los costos de transac- CUADRO 9: ROL DE LOS KNOWLEDGE-BROKERS EN REINO UNIDO Y ESTADOS UNIDOS1314 EXPERIENCIA INTERNACIONAL Reino Unido: a partir del estudio comparado, se identificó que Otra experiencia exitosa del rol que cumplen los knowled- las sociedades científicas cumplen un rol clave en fomentar el ge-brokers, es el caso de la sociedad científica Royal College of intercambio de conocimiento a través de eventos que reúnen a Physians. En 2017, RCPCH organizó un workshop “Better homes, diferentes actores del ecosistema de conocimiento científico. Por better air, better health” que reunió a profesionales del mundo ejemplo, la Royal Society of Chemistry (RSC) en 2015, organizó un académico, sector privado, gubernamental y tercer sector. El workshop “Microplastics in the Marine Environment” con el fin de objetivo de este evento fue destacar la necesidad de entender reunir a representantes de la academia, sector privado y ONGs13 cómo la exposición a la contaminación del aire de interior tiene para analizar este tema de relevancia ambiental. En base a la in- impactos en la salud; identificar maneras de reducirla; y comuni- formación discutida en este evento, la RSC elaboró su documen- car esta información claramente hacia el público en general. Este to de evidencia escrita enviado durante la investigación sobre el evento fue el punto de partida para la elaboración de un informe “Impacto ambiental de los microplásticos” del Environment Audit sobre los efectos en la salud de la calidad del aire interior en Committee de la Cámara de los Comunes en 2016. De esta for- niños y jóvenes14. La sociedad científica recopiló la información, ma, el conocimiento en torno a esta temática fue llevado por una elaboró el documento, pero no fue este actor quién llevó este sociedad científica a los tomadores de decisiones en el Parlamen- conocimiento a los tomadores de decisiones. En el marco de la to, sin que los productores de este conocimiento tuviesen que tramitación legislativa del proyecto “Environment Bill 2020-21”, comunicar directamente esta información. en el llamado de evidencia escrita, precisamente, otro actor llevó esta información a los tomadores de decisiones, ya que basó su Estados Unidos: la sociedad científica AAAS actúa como un knowle- evidencia escrita en este informe. Por ende, RCPC en su rol de dge-broker, ya que intermedia entre la comunidad científica y los knowledge-broker, facilitó el intercambio de conocimiento cien- tomadores de decisiones al conectar ambos “ecosistemas”. De esta tífico entre la comunidad académica y otros actores, para que la forma, reduce los costos para los científicos para proveer de infor- información fluya hacia los miembros del parlamento. mación científica a la políticas públicas. Al mismo tiempo, reduce los costos a los tomadores de decisiones, ya que la asesoría científica se encuentra disponible en sus oficinas y no les supone costo alguno. 13 Universidades, consultoras ambientales, gremios, investigación del Estado, entre otros. 14 https://www.rcpch.ac.uk/sites/default/files/2020-01/the-inside-story-report_january-2020.pdf
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /10 Vinculación insuficiente con actores clave como ONGs CUADRO 10: ROL DE LAS ONGS Y CENTROS DE ESTUDIO EN y centros de estudio: una de las lecciones de la expe- REINO UNIDO1516 riencia internacional es que para difundir la evidencia EXPERIENCIA INTERNACIONAL científica, amplificar las implicancias de los hallazgos de Prohibición de microplásticos15 : un grupo de investigación en la la academia y llegar a los tomadores de decisiones, las Universidad de Exeter (Reino Unido), liderados por la profesora ONGs y centros de estudio cumplen un rol fundamen- Tamara Galloway, ha estudiado la distribución de los microplás- tal. Este tipo de actor posee una alta visibilidad pública, ticos en el océano, su impacto en los ecosistemas marinos y y puede que tenga mayor acceso a los tomadores de cómo generan un riesgo para la salud de las personas. El equi- decisiones que los académicos (Natural Environment po no sólo se mantuvo publicando artículos científicos, por el Research Council, 2013). En Chile, existe una oportu- contrario, realizaron un esfuerzo para comunicar los hallazgos nidad que se está desaprovechando: trabajar con y a de su trabajo mediante publicaciones no académicas, como través de ONGs que difundan la evidencia científica y reportes de política pública. De esta manera, sus hallazgos lla- promuevan la importancia del tema en la configuración maron la atención y fueron citados por un número considerable de la agenda. de importantes ONGs, grupos de advocacy y fundaciones con interés en la protección ambiental16. De esta forma, se acercó c) Limitaciones en las características del conocimiento el tema de los microplásticos a la sociedad y otros actores in- producido teresados. Incluso los medios tomaron el trabajo y comenzaron una campaña en contra de los microplásticos. A través de la Por último, se presentan aquellas limitaciones que di- colaboración dada desde las ONGs, en 2016, lograron que el cen relación con las características de la información Environmental Audit Committee (EAC) de la Cámara de los Co- científica al momento de comunicar a los tomadores de munes iniciara una investigación sobre “El impacto ambiental decisiones y/o audiencias no científicas: de los microplásticos”. Durante la investigación de este Select Committee, los parlamentarios recibieron evidencia escrita y No está presentado de manera apropiada en términos oral por parte de diferentes expertos y actores interesados. de lenguaje, formato y extensión para el tomador de A su vez, la profesora Galloway entregó evidencia en una de decisión: presentar la evidencia efectivamente sigue la audiencias del comité. Luego de este proceso, el gobierno siendo un desafío clave para los académicos (Beswick británico prohibió los microplásticos, de acuerdo a las reco- & Geddes, 2020, p. 20). A menudo, el conocimiento mendaciones entregadas al finalizar la investigación del EAC. que ofrecen los académicos es visto como abstracto y Sumado a lo anterior, la información enviada al Parlamento bri- de nicho (Geddes et al., 2018, p. 269). En ese sentido, tánico como evidencia en decisiones de política pública por es común el uso de conceptos por parte de los acadé- parte de las instituciones de investigación es menor compara- micos que no son comprendidos por los tomadores de da a la enviada por las ONGs y el gobierno (Tyler, 2017, como decisiones (Garretón et al., 2020, p. 13). se citó en Akerlof, 2018, p. 45). Por ende, las ONGs son actores claves en la difusión y entrega de los hallazgos de las investiga- No siempre es obvia o directamente relevante para las ciones a los tomadores de decisiones. discusiones de política pública: esta brecha apunta a que los tomadores decisiones no visualizan la relevancia del conocimiento que les presentan, ni cómo aborda el debate de política pública en discusión (Geddes et al., 2018, p. 264). En ese sentido, los académicos deben ser capaces de articular la relevancia de su investigación o su opinión experta para las discusiones de política 15 En base a British Ecological Society (2017, p. 4) pública (Beswick & Geddes, 2020, p. 21). Además, los 16 (T. Galloway, comunicación personal vía correo electrónico, 28 de abril, 2020).
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /11 académicos deben revisar la política pública en cues- exponer en las materias de proyecto de ley de su inte- tión para analizar si su investigación es realmente atin- rés y también promoverá un equilibrio de invitados en gente al problema y cómo aportar a nudos temáticos ambas Cámaras. particulares. Para la implementación del registro, es necesaria una 4. Recomendaciones para una mejor conexión entre plataforma online. Esta solución incluye la información el conocimiento científico y las políticas públicas del registro de interesados en participar en comisiones y la base de datos de los proyectos de ley. De esta for- Una vez identificado el diagnóstico para Chile en tér- ma, se permitirá el envío de invitaciones automáticas a minos de la conexión del conocimiento científico con las personas u organizaciones del registro de partici- las políticas públicas, a continuación se presenta una pantes en comisiones para que se inscriban y puedan serie de recomendaciones con el objetivo de reducir presentar sus puntos de vista. las brechas a partir de las vías de acceso y fortalecer el ecosistema de producción de conocimiento en Chile. 2. Creación de un formato estandarizado de formula- rio de actas de audiencias en comisiones para ambas Las recomendaciones se presentan en dos ámbitos: Cámaras • Mejoras a las vías existentes y propuestas de nuevas vías de acceso. Este formato permitirá registrar el resumen del debate en sesión (invitados, discusión, acuerdos, votaciones, • Fortalecimiento del ecosistema de conocimiento etc). Dichas actas se publicarán en formato documento científico. y en datos abiertos con un plazo máximo de 48 horas Mejoras a las vías existentes y propuestas de nuevas después de concluida la sesión. vías de acceso Por ende, esta medida será un aporte en términos de Con respecto a las vías existentes para la entrega de fortalecer la transparencia y rendición de cuentas del conocimiento científico, identificadas en los cuadros 1 debate, de aquellas personas participantes, de los y 2, se plantean las siguientes recomendaciones: acuerdos y votaciones, ya que permitirá el seguimiento de lo ocurrido en las comisiones. 1. Creación de un registro de actores interesados en participar en el proceso legislativo17 3. Incorporar mecanismos de retroalimentación a las El registro será un formulario online con los datos de exposiciones en comisiones permanentes y potencia- contacto y temas de su interés (por ejemplo, medioam- les nuevas vías de acceso biente, economía, anticorrupción, derechos sociales, Una vez que la comisión permanente ha escuchado los etc.). Este formulario estará disponible en una sección diferentes planteamientos de expertos, ONGs, gremios, especial dedicada a la participación ciudadana en los si- etc., durante las audiencias públicas, se entregará una tios web de la Cámara de Diputados y Senado. De esta respuesta oficial de la comisión a cada una de ellas. Se forma, el registro contribuirá a ampliar la diversidad de propone que esta respuesta sea incorporada claramen- los asistentes a comisiones, tanto como asistentes y/o te como una sección del informe de comisión. En esta expositores, ya que existirá un listado de personas para sección, el comité deberá responder cómo la evidencia 17 Este Informe de Consultoría apoya las recomendaciones establecidas en y planteamientos presentados en las exposiciones fue- el Plan de Acción de Parlamento Abierto (2017-2018) (Congreso Nacional de Chile, 2017) frente a las limitaciones de acceso y transparencia de las vías de ron considerados para las decisiones tomadas sobre el acceso al proceso legislativo. Por ende, se proponen los compromisos 2, 3 y 5 proyecto de ley en tramitación. Para implementar este del Plan de Acción en las recomendaciones 1 y 2 de este informe.
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /12 mecanismo de respuesta, se debiese establecer en el Por último, dado el contexto actual de pandemia, es reglamento de la Cámara de Diputados y Senado so- relevante avanzar en la comunicación a distancia, con bre el funcionamiento de las comisiones permanentes. el objetivo de mantener y mejorar la participación de los actores interesados en contribuir al proceso de po- De esta forma, ante la ausencia de mecanismos de res- líticas públicas. puesta, esta recomendación será una contribución en términos de fomentar la toma de decisiones basadas en 5. Creación de un programa de asesoría científica den- la evidencia por parte de los parlamentarios. Además, tro de la ATP con el apoyo de la ANID a través de los contribuirá a incentivar la participación de los diferen- Centros Milenio18 tes actores del ecosistema de conocimiento científico, El programa ofrece la oportunidad a los científicos (es- ya que tendrán una respuesta oficial por parte de los tudiantes de magíster y doctorados) de realizar una pa- parlamentarios sobre cómo se consideró su exposición santía en la Asesoría Técnica Parlamentaria (ATP) de la para el proyecto de ley en discusión, lo cual no sucede Biblioteca del Congreso Nacional, y trabajar junto a los en la actualidad. analistas para asesorar a las comisiones permanentes y parlamentarios ante requerimientos de evidencia cien- Por último, se recomienda incorporar mecanismos de tífica especializada. Para el desarrollo de la iniciativa, retroalimentación a potenciales nuevas vías de acceso es necesario el apoyo de la ANID a través de los Cen- para el conocimiento científico. tros Milenios, recogiendo el precedente de colabora- ción entre estas instituciones en el marco de la asesoría 4. Fomentar el acceso online a las vías de acceso científica legislativa19. Se recomienda incentivar el uso de plataformas tecno- lógicas para permitir el acceso online a las diferentes Sobre el funcionamiento del programa, es necesario vías de acceso al proceso de formación de políticas pú- establecer incentivos tanto económicos como de de- blicas. En ese sentido, es clave la utilización de platafor- sarrollo profesional para fomentar la participación en mas como zoom y skype en audiencias de las comisio- dicha instancia. Por ejemplo, a través de la colabora- nes permanentes, reuniones vía Ley del Lobby, jornadas ción de la ANID y universidades interesadas, es posible temáticas, seminarios, etc. En el caso de las audiencias promover la provisión de recursos para establecer una públicas de las comisiones permanentes, previo a las compensación, y toda la ayuda necesaria para la de- exposiciones, los funcionarios de la comisión pueden dicación exclusiva del becario, considerando especial- organizar una videollamada para facilitar que el expo- mente que la labor se realiza en Valparaíso. Además, sitor pueda comunicarse y realizar su presentación a una de las formas de atraer participantes, es ofrecer la los parlamentarios a distancia. Para las reuniones indi- posibilidad a los becarios de la ANID de participar en viduales vía Ley del Lobby con parlamentarios o miem- este programa durante un periodo de tiempo, a través bros del ejecutivo, también se habilitará esta opción. de los requisitos del convenio suscrito. Por otro lado, es necesario desarrollar un programa de acompaña- De esta forma, esta recomendación contribuye a fo- miento al becario, en donde se desarrollen habilida- mentar la participación ya que implica reducir los cos- des comunicativas, networking y capacitación sobre el tos económicos, humanos y logísticos de asistir presen- funcionamiento del proceso de formación de políticas cialmente a Valparaíso, en el caso del Congreso, y a Santiago, para otras instancias de participación. Espe- 18 Esta recomendación se inspira en el programa “Science & Technology Policy Fellowships” de la sociedad científica AAAS. cialmente en actores regionales y/o locales, la partici- 19 Dicha iniciativa “Ciencia para la legislación” fue una experiencia de cola- boración entre la ATP y la Iniciativa Científica Milenio entre 2015 y 2018. Sin pación online facilita su representación y comunicación. embargo, la iniciativa no logró generar continuidad e institucionalizarse.
CONECTANDO EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS: DIAGNÓSTICO Y PROPUESTAS PARA CHILE /13 públicas en Chile, especialmente, el funcionamiento de tación por parte de los parlamentarios, de acuerdo a las comisiones y el trámite legislativo para entender las la recomendación 3. Al igual que las exposiciones en necesidades de conocimiento científico por parte de audiencias públicas, la comisión deberá pronunciarse los parlamentarios. a través del informe de comisión sobre la evidencia y planteamientos escritos. Por ende, esta recomendación contribuye a formalizar e institucionalizar una vía de acceso enfocada en la ase- Dado que los “llamados de evidencia escrita” estarán soría científica legislativa. En ese sentido, es un aporte disponibles para cualquier actor interesado y de forma en términos de conectar el ecosistema de conocimien- online, está vía contribuirá a fomentar y facilitar la par- to científico al trabajo de asesoría parlamentaria y es- ticipación en el proceso legislativo. Además de ofrecer pecializar su labor científica, ya que actualmente no se una nueva vía de acceso ante escasa oferta de instan- dispone de estos canales formales, como ha sido iden- cias de participación en el proceso de formación de tificado en el diagnóstico para Chile. políticas públicas en general. 6. Incorporar un sistema de “llamados de evidencia escri- 7. Proyecto Vincula ta” en comisiones permanentes del Congreso Nacional20 El proyecto Vincula tiene por objetivo ser un espacio Esta nueva vía de acceso permitirá enviar evidencia es- de encuentro entre la academia y el mundo parlamen- crita a las comisiones permanentes durante el estudio tario. Actualmente se encuentra en desarrollo, y apunta detallado de un proyecto de ley. Una vez que la comi- a ser una nueva vía de acceso para los académicos al sión respectiva reciba el proyecto en tramitación, abri- proceso legislativo. Bajo este contexto, se recomienda rá formalmente un “llamado de evidencia escrita”, para desarrollar los requerimientos, atributos y componen- que cada actor interesado en participar, pueda enviar tes establecidos en la matriz lógica de diseño (Garretón un documento con las principales consideraciones en et al., 2020, pp. 14-20), ya que apuntan a fortalecer la términos de evidencia y puntos de vista a considerar comunicación efectiva entre los académicos y los toma- por la comisión. El “llamado de evidencia escrita” será dores de decisiones. acompañado de los términos de referencia para partici- par. Estos términos detallarán los objetivos del llamado, Sumado a lo anterior, se recomienda que los compo- dentro de los cuales se establecerán preguntas que los nentes establecidos en la matriz lógica de diseño dia- participantes interesados tendrán que responder en el loguen con los compromisos 2 y 3 del Plan de Acción escrito, el formato del documento, los plazos para su en- de Parlamento Abierto (2017-2018) (Congreso Nacional vío, etc. Para la implementación de esta vía de acceso, de Chile, 2017) y con las recomendaciones 5 y 6 de este se utilizará el registro de participantes creados a partir Informe de Consultoría. El objetivo es complementar de la recomendación 1. De esta forma, quienes estén in- estas nuevas iniciativas entre sí para establecer una red teresados en enviar evidencia escrita al comité, deberán de vías de acceso que faciliten la entrega de conoci- registrarse y podrán recibir alertas sobre los proyectos miento científico en la formación de políticas públicas. de ley en comisiones para facilitar la participación. Fortalecimiento del ecosistema de conocimiento científico Sumado a lo anterior, este proceso de envío de eviden- cia escrita, incorporará un mecanismo de retroalimen- Además de las recomendaciones sobre las vías de ac- ceso, es necesario enfocar los esfuerzos en fortalecer el ecosistema compuesto por los productores y pro- 20 Recomendación inspirada en el funcionamiento de los “llamados de evi- dencia” de los Select y Public Bill Committees en Reino Unido. veedores de conocimiento científico, identificados en
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