ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PREPARAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES PARA ENTREGAR LA INFORMACIÓN PERIÓDICA A LA SUPERINTENDENCIA DE ...
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ESTRUCTURA DE LOS
ARCHIVOS QUE DEBEN
PREPARAR LOS ENTES DEL
MERCADO DE VALORES PARA
ENTREGAR LA INFORMACIÓN
PERIÓDICA A LA
SUPERINTENDENCIA DE
COMPAÑÍAS, VALORES Y
SEGUROS
Versión: 04
Fecha de aprobación: Marzo 2019ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................... 3
2. ADMINISTRADORAS DE FONDOS ..................................................................................... 3
3. CASAS DE VALORES ........................................................................................................... 18
4. DEPÓSITOS CENTRALIZADOS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE
VALORES ........................................................................................................................................ 21
5. CALIFICADORAS DE RIESGO ........................................................................................... 26
6. AUDITORAS EXTERNAS ..................................................................................................... 29
7. EMISORES DE VALORES ................................................................................................... 31
8. ORIGINADORES DE PROCESOS DE TITULARIZACIÓN ............................................. 40
9. GLOSARIO DE TERMINOS ................................................................................................. 43
2
Dirección Nacional de Organización y Métodos Prohibida su reproducción parcial o totalESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
1. INTRODUCCIÓN
Los entes del mercado de valores deben enviar periódicamente información a la
Superintendencia de Compañías y Valores. Para realizar la carga de esta
información, los entes deberán preparar archivos de texto (con extensión txt) según le
corresponda a cada uno. En estos archivos los valores deben estar distribuidos en
filas y en cada fila deben estar organizados en columnas separados por tabuladores.
Los archivos están compuestos por una sección de cabecera y una sección de
detalle, la sección de cabecera contiene la descripción de la estructura de la sección
de detalle.
El separador decimal será el signo “.” (punto) no se utilizará el separador de miles.
En campos porcentaje no se utilizará el signo “%” (porcentaje) y ejemplo se pondrá
99.87.
A continuación se presenta el detalle de la información que cada uno de los entes del
mercado de valores presenta a la Superintendencia de Compañías y Valores, y la
estructura del archivo que se debe preparar en cada caso.
2. ADMINISTRADORAS DE FONDOS
a) PERIODICIDAD DIARIA
Información que se debe enviar
Las administradoras de fondos deben enviar diariamente información exclusiva
de los fondos de inversión que administran. La información que deben enviar es
la siguiente:
Portafolio de inversiones de renta fija
Portafolio de inversiones de renta variable
Portafolio de unidades de participación
Portafolio de inversiones en vinculadas
Resumen diario de los fondos administrados
Resumen diario de los fondos colectivos
Saldos de cuentas bancarias
3ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la
1 X
administradora de fondos
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7001
Ejemplo:
1000012 25/01/2018 7001
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece a la administradora de fondos cuyo código
es 1000012
- Que la información enviada corresponde al 25 de enero de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es DIARIA (7001)
Las filas 2 hasta la 7 están compuestas por tres columnas, contienen las
líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran
cada una de las secciones de la información que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el
valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. Las etiquetas que deben usarse
en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente
ejemplo.
Ejemplo:
portafolio_renta_fija 8 25
portafolio_renta_variable 26 40
portafolio_unidades_participacion 0 0
portafolio_vinculadas 41 48
resumen_diario_fondos_administrados 49 54
resumen_diario_fondos_colectivos 0 0
saldos_cuentas_bancarias 55 65
4ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
De este ejemplo se desprende entre otras cosas lo siguiente:
- Que la información del portafolio de inversiones en títulos – valores
de renta fija se encuentra entre las líneas 8 y 25 del archivo.
- Que la información del portafolio de inversiones en títulos – valores
de renta variable se encuentra entre las líneas 26 y 40 del archivo.
- Que la información del resumen diario de los fondos colectivos NO
existe, por eso está el valor 0 (CERO) en las columnas dos y tres.
Esto podría suceder por ejemplo si la administradora de fondos no
tiene fondos de inversión colectivos.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 8, se encuentra la
información de cada una de las secciones, la estructura de las filas
correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final
de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son
los siguientes:
Sección Anexo
Portafolio de inversiones de renta fija 1
Portafolio de inversiones de renta variable 2
Portafolio de unidades de participación 8
Portafolio de inversiones en vinculadas 3
Resumen diario de los fondos administrados 4
Resumen diario de los fondos colectivos 5
Saldos de cuentas bancarias 6
b) PERIODICIDAD MENSUAL HASTA FECHA DE CORTE 30 DE MARZO DEL
2018
Información que se debe enviar
Las administradoras de Fondos deben enviar mensualmente la siguiente
información:
Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de
efectivo y cambios en el patrimonio) de la administradora de fondos, de
los fondos de inversión y de los negocios fiduciarios que administra
Portafolio de inversiones de renta fija de la administradora de fondos y
de los negocios fiduciarios de inversión
Portafolio de inversiones de renta variable de la administradora de
fondos y de los negocios fiduciarios de inversión
Portafolio de unidades de participación de la administradora de fondos y
de los negocios fiduciarios de inversión
Portafolio de otras inversiones (únicamente para los negocios fiduciarios
de inversión)
Portafolio de inversiones en vinculadas (únicamente para los negocios
fiduciarios de inversión)
5ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
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Comisiones ganadas por la administradora por concepto de
administración de fondos y negocios fiduciarios
Detalle de partícipes de los fondos de inversión
Detalle de tenedores de las cuotas de los fondos colectivos
Control de las colocaciones de las cuotas de los fondos colectivos
Saldo actual de los constituyentes de los negocios fiduciarios
Porcentaje del patrimonio autónomo de los beneficiarios de los negocios
fiduciarios
Detalle de ingresos y egresos de los encargos fiduciarios
Información de los proyectos inmobiliarios de los fideicomisos
inmobiliarios
Colocaciones de títulos – valores de renta fija (VTC) emitidos como
producto de procesos de titularización
Colocaciones de títulos – valores de renta variable (VTP) emitidos como
producto de procesos de titularización
Tablas de amortización de las colocaciones de títulos valores emitidos
como producto de procesos de titularización
Pagos de capital de títulos – valores emitidos como producto de
procesos de titularización
Pagos de interés de títulos – valores emitidos como producto de
procesos de titularización
Control de mecanismos de garantía (procesos de titularización)
Titularización de cartera – cartera aportada
Titularización de cartera – índices de cartera
Análisis de flujos (procesos de titularización)
Tenedores (procesos de titularización)
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la
1 X
administradora de fondos
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7003
Ejemplo:
1000012 31/01/2014 7003
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
6ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
- Que el archivo pertenece a la administradora de fondos cuyo código
es 1000012
- Que la información enviada corresponde al 31 de enero de 2014
- Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (7003)
Las filas 2 hasta la 26 están compuestas por tres columnas, contienen
las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se
encuentran cada una de las secciones de la información que se está
enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el
valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. Las etiquetas que deben usarse
en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente
ejemplo.
7ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Ejemplo:
estados_financieros 27 342
portafolio_renta_fija 343 580
portafolio_renta_variable 0 0
portafolio_unidades_participacion 581 585
portafolio_otras_inversiones 586 603
portafolio_vinculadas 604 634
comisiones_administradora 635 645
participes_fondos 646 793
tenedores_cuotas 0 0
colocaciones_cuotas 0 0
saldo_constituyentes 794 847
patrimonio_beneficiarios 848 924
ingresos_egresos_encargos 925 965
proyectos_inmobiliarios 966 975
colocaciones_renta_fija 976 1025
colocaciones_renta_variable 1026 1042
tablas_amortizacion 1043 1080
pagos_capital 1081 1108
pagos_interes 0 0
mecanismos_garantia_cabecera 1109 1120
mecanismos_garantia_detalle 1121 1125
cartera_aportada 1126 1143
indices_cartera 1144 1160
analisis_flujos 1161 1177
tenedores 1178 1195
De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente:
- Que la información de los estados financieros se encuentra entre las
líneas 27 y 342 del archivo.
- Que la información del portafolio de inversiones de renta fija de la
administradora de fondos y de los negocios fiduciarios de inversión
se encuentra entre las líneas 343 y 580 del archivo.
- Que la información del portafolio de renta fija NO existe, por eso
está el valor 0 (CERO) en las columnas dos y tres.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 27, se encuentra la
información de cada una de las secciones, la estructura de las filas
correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final
de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son
los siguientes:
8ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Sección Anexo
Estados financieros de la administradora de fondos, de los
fondos de inversión y de los negocios fiduciarios que 7
administra
Portafolio de inversiones de renta fija 1
Portafolio de inversiones de renta variable 2
Portafolio de unidades de participación 8
Portafolio de otras inversiones 9
Portafolio de inversiones en vinculadas 3
Comisiones recibidas por la administradora de fondos 10
Partícipes de los fondos de inversión 11
Tenedores de las cuotas de los fondos colectivos 12
Colocaciones de las cuotas de los fondos colectivos 13
Saldos actuales de los constituyentes de los negocios
14
fiduciarios
Porcentaje del patrimonio de los beneficiarios de los 15
negocios fiduciarios
Ingresos y egresos de los encargos fiduciarios 16
Información sobre el estado de los proyectos inmobiliarios
que están siendo ejecutados por los fideicomisos 17
inmobiliarios
Colocaciones de títulos – valores de renta fija (VTC) emitidos
18
como producto de procesos de titularización
Colocaciones de títulos – valores de renta variable (VTP)
19
emitidos como producto de procesos de titularización
Tablas de amortización de los pagos de las colocaciones de
títulos valores emitidos como producto de procesos de 20
titularización
Pagos de capital de títulos – valores emitidos como producto
21
de procesos de titularización
Pagos de interés de títulos – valores emitidos como producto
22
de procesos de titularización
Control de mecanismos de garantía de los procesos de
23
titularización (cabecera)
Control de mecanismos de garantía de los procesos de
24
titularización (detalle)
Titularización de cartera – cartera aportada 25
Titularización de cartera – índices de cartera 26
Análisis de flujos de los procesos de titularización 27
Tenedores de los procesos de titularización 28
c) PERIODICIDAD MENSUAL A PARTIR DE LA FECHA DE CORTE 30 DE ABRIL
DEL 2018
Información que se debe enviar
Las administradoras de Fondos deben enviar mensualmente la siguiente
información:
Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de
efectivo, cambios en el patrimonio, notas a los estados financieros) de la
administradora de fondos, de los fondos de inversión y de los negocios
fiduciarios que administra
9ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Portafolio de inversiones de renta fija de la administradora de fondos y
de los negocios fiduciarios de inversión
Portafolio de inversiones de renta variable de la administradora de
fondos y de los negocios fiduciarios de inversión
Portafolio de unidades de participación de la administradora de fondos y
de los negocios fiduciarios de inversión
Portafolio de otras inversiones (únicamente para los negocios fiduciarios
de inversión)
Portafolio de inversiones en vinculadas (únicamente para los negocios
fiduciarios de inversión)
Comisiones ganadas por la administradora por concepto de
administración de fondos y negocios fiduciarios
Detalle de partícipes de los fondos de inversión
Detalle de tenedores de las cuotas de los fondos colectivos
Control de las colocaciones de las cuotas de los fondos colectivos
Saldo actual de los constituyentes de los negocios fiduciarios
Porcentaje del patrimonio autónomo de los beneficiarios de los negocios
fiduciarios
Detalle de ingresos y egresos de los encargos fiduciarios
Información de los proyectos inmobiliarios de los fideicomisos
inmobiliarios
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la
1 X
administradora de fondos
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7003
Ejemplo:
1000012 31/01/2018 7003
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece a la administradora de fondos cuyo código
es 1000012
- Que la información enviada corresponde al 31 de enero de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (7003)
10ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Las filas 2 hasta la 15 están compuestas por tres columnas, contienen
las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se
encuentran cada una de las secciones de la información que se está
enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el
valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. Las etiquetas que deben usarse
en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente
ejemplo:
estados_financieros 16 342
portafolio_renta_fija 343 580
portafolio_renta_variable 0 0
portafolio_unidades_participacion 581 585
portafolio_otras_inversiones 586 603
portafolio_vinculadas 604 634
comisiones_administradora 635 645
participes_fondos 646 793
tenedores_cuotas 0 0
colocaciones_cuotas 0 0
saldo_constituyentes 794 847
patrimonio_beneficiarios 848 924
ingresos_egresos_encargos 925 965
proyectos_inmobiliarios 966 975
De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente:
- Que la información de los estados financieros se encuentra entre las
líneas 16 y 342 del archivo.
- Que la información del portafolio de inversiones de renta fija de la
administradora de fondos y de los negocios fiduciarios de inversión
se encuentra entre las líneas 343 y 580 del archivo.
- Que la información del portafolio de renta variable NO existe, por
eso está el valor 0 (CERO) en las columnas dos y tres.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 16, se encuentra la
información de cada una de las secciones, la estructura de las filas
correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final
11ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son
los siguientes:
Sección Anexo
Estados financieros de la administradora de fondos, de los
fondos de inversión y de los negocios fiduciarios que 7
administra
Portafolio de inversiones de renta fija 1
Portafolio de inversiones de renta variable 2
Portafolio de unidades de participación 8
Portafolio de otras inversiones 9
Portafolio de inversiones en vinculadas 3
Comisiones recibidas por la administradora de fondos 10
Partícipes de los fondos de inversión 11
Tenedores de las cuotas de los fondos colectivos 12
Colocaciones de las cuotas de los fondos colectivos 13
Saldos actuales de los constituyentes de los negocios
14
fiduciarios
Porcentaje del patrimonio de los beneficiarios de los 15
negocios fiduciarios
Ingresos y egresos de los encargos fiduciarios 16
Información sobre el estado de los proyectos inmobiliarios
que están siendo ejecutados por los fideicomisos 17
inmobiliarios
d) PERIODICIDAD TRIMESTRAL HASTA FECHA DE CORTE 30 DE MARZO DEL
2018
Información que se debe enviar
Las administradoras de fondos deben enviar trimestralmente la siguiente
información:
Portafolio de inversiones de los fondos de inversión internacionales
constituidos en el exterior
Rendición de cuentas de los negocios fiduciarios, se trata de un
documento PDF que debe ser cargado directamente en una interfaz que
el sistema proporcionará para el efecto.
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la
1 X
administradora de fondos
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7004
12ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Ejemplo:
1000012 31/03/2014 7004
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece a la administradora de fondos cuyo código
es 1000012
- Que la información enviada corresponde al 31 de marzo de 2014
- Que la periodicidad de la información enviada es TRIMESTRAL
(7004)
La fila 2 está compuesta por tres columnas, contienen las líneas iniciales
y finales dentro del archivo en las cuales se encuentra la sección de la
información que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar la información del portafolio de
inversiones de los fondos de inversión internacionales constituidos en el
exterior, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. La
etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se
muestran en el siguiente ejemplo.
Ejemplo:
portafolio_fondos_internacionales 3 50
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que la información de los portafolios de inversiones de los fondos
internacionales constituidos en el Ecuador se encuentra entre las
líneas 3 y 50 del archivo.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 3, se encuentra la
sección que contiene la información del portafolio de inversiones de los
fondos de inversión internacionales constituidos en el exterior, la
estructura de las filas correspondientes a dicha sección se encuentran
en anexo al final de este documento. El anexo que corresponde a esta
sección es el siguiente:
Sección Anexo
Portafolio de inversiones de los fondos internacionales
29
constituidos en el Ecuador
13ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
e) PERIODICIDAD TRIMESTRAL A PARTIR DE FECHA DE CORTE 30 DE JUNIO
DEL 2018
Información que se debe enviar
Las administradoras de fondos deben enviar trimestralmente la siguiente
información:
Colocaciones de títulos – valores de renta fija (VTC) emitidos como
producto de procesos de titularización
Colocaciones de títulos – valores de renta variable (VTP) emitidos como
producto de procesos de titularización
Tablas de amortización de las colocaciones de títulos valores emitidos
como producto de procesos de titularización
Pagos de capital de títulos – valores emitidos como producto de
procesos de titularización
Pagos de interés de títulos – valores emitidos como producto de
procesos de titularización
Control de mecanismos de garantía (procesos de titularización)
(cabecera y detalle)
Titularización de cartera – cartera aportada
Titularización de cartera – índices de cartera
Análisis de flujos (procesos de titularización)
Tenedores (procesos de titularización)
Portafolio de inversiones de los fondos de inversión internacionales
constituidos en el exterior
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la
1 X
administradora de fondos
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7004
Ejemplo:
1000012 31/03/2018 7004
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece a la administradora de fondos cuyo código
es 1000012
- Que la información enviada corresponde al 31 de marzo de 2018
14ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
- Que la periodicidad de la información enviada es TRIMESTRAL
(7004)
Desde la fila 2 hasta la 13, está compuesta por tres columnas, contienen
las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se
encuentra la sección de la información que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar la información de algún anexo, se
debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. La etiqueta que
debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se muestran en el
siguiente ejemplo.
Ejemplo:
colocaciones_renta_fija 14 1025
colocaciones_renta_variable 1026 1042
tablas_amortizacion 1043 1080
pagos_capital 1081 1108
pagos_interes 0 0
mecanismos_garantia_cabecera 1109 1120
mecanismos_garantia_detalle 1121 1125
cartera_aportada 1126 1143
indices_cartera 1144 1160
analisis_flujos 1161 1177
tenedores 1178 1195
portafolio_fondos_internacionales 1196 1200
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que la información de los portafolios de inversiones de los fondos
internacionales constituidos en el Ecuador se encuentra entre las
líneas 1196 y 1200 del archivo.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 14, se encuentra la
información de cada una de las secciones, la estructura de las filas
correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final
de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son
los siguientes:
Sección Anexo
Colocaciones de títulos – valores de renta fija (VTC) emitidos 18
15ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
como producto de procesos de titularización
Colocaciones de títulos – valores de renta variable (VTP)
19
emitidos como producto de procesos de titularización
Tablas de amortización de los pagos de las colocaciones de
títulos valores emitidos como producto de procesos de 20
titularización
Pagos de capital de títulos – valores emitidos como producto
21
de procesos de titularización
Pagos de interés de títulos – valores emitidos como producto
22
de procesos de titularización
Control de mecanismos de garantía de los procesos de
23
titularización (cabecera)
Control de mecanismos de garantía de los procesos de
24
titularización (detalle)
Titularización de cartera – cartera aportada 25
Titularización de cartera – índices de cartera 26
Análisis de flujos de los procesos de titularización 27
Tenedores de los procesos de titularización 28
Portafolio de inversiones de los fondos internacionales
29
constituidos en el Ecuador
f) PERIODICIDAD SEMESTRAL
No aplica
g) PERIODICIDAD ANUAL
Información que se debe enviar
Las administradoras de fondos deben enviar anualmente la siguiente
información:
Estados financieros auditados de la Administradora de Fondos
Sector privado Debe ser tomado de societario
Sector público Debe enviar únicamente las cuentas 1, 2 y 3
Estados financieros auditados de los fondos de inversión (con el mismo
plan de cuentas mensual)
Estados financieros auditados de los negocios fiduciarios inscritos que
tengan auditor externo (con el mismo plan de cuentas mensual)
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la
1 X
administradora de fondos
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 X
información, en este caso
16ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
el valor es 7006
Ejemplo:
1000012 31/12/2018 7006
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece la administradora de fondos cuyo código es
1000012
- Que la información enviada corresponde al 31 de diciembre de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es ANUAL (7006)
La fila 2 está compuesta por tres columnas, contienen las líneas iniciales
y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran los estados
financieros que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar información de los estados
financieros, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. La
etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se
muestran en el siguiente ejemplo.
Ejemplo:
estados_financieros 3 148
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que la información de los estados financieros se encuentra entre las
líneas 3 y 148 del archivo.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 3, se encuentra la
sección que contiene la información de los estados financieros, la
estructura de las filas correspondientes a esta sección se encuentran en
anexo al final de este documento. El anexo que corresponden con esta
sección es el siguiente:
Sección Anexo
Estados financieros auditados 7
17ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
3. CASAS DE VALORES
a) PERIODICIDAD DIARIA
Información que se debe enviar
Las casas de valores deben enviar diariamente la siguiente información:
Órdenes de negociación
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la casa de
1 X
valores
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7001
Ejemplo:
0600010 27/04/2018 7001
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece a la casa de valores cuyo código es
060010
- Que la información enviada corresponde al 27 de abril de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es DIARIA (7001)
Las filas 2, 3 y 4 están compuestas por tres columnas, contienen las
líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran
las órdenes de negociación que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar información de las órdenes de
negociación, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. La
etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se
muestran en el siguiente ejemplo.
Ejemplo:
ordenes_negociacion 3 214
18ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
cumplimiento_ordenes_negociacion 215 218
ordenes_negociacion_anuladas 0 0
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que la información de las órdenes de negociación se encuentra
entre las líneas 3 y 214 del archivo.
- Que la información de los cumplimientos de las órdenes de
negociación se encuentra entre las líneas 215 y 218 del archivo
- Que no existen órdenes de negociación anuladas, por lo tanto las
columnas 2 y 3 se encuentran con valores cero (0)
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 5, se encuentra la
información de las órdenes de negociación, la estructura de las filas
correspondientes a dicha sección se encuentra en anexo al final de este
documento.
Sección Anexo
Ordenes de negociación 30
Cumplimiento de las órdenes de negociación 57
Órdenes de negociación anuladas 58
b) PERIODICIDAD MENSUAL
Información que se debe enviar
Las casas de valores deben enviar mensualmente la siguiente información:
Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de
efectivo, cambios en el patrimonio, notas a los estados financieros)
Portafolio propio en inversiones de títulos - valores de renta fija
Portafolio propio en inversiones de títulos - valores de renta variable
Portafolio de terceros en inversiones de títulos - valores de renta fija
Portafolio de terceros en inversiones de títulos - valores de renta
variable
Portafolio de unidades de participación
Contratos de underwriting
Saldos cuentas bancarias
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la casa de
1 X
valores
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
19ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7003
Ejemplo:
0600010 31/01/2018 7003
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece a la casa de valores cuyo código es
0600010
- Que la información enviada corresponde al 31 de enero de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (7003)
Las filas 2 hasta la 8 están compuestas por tres columnas, contienen las
líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran
cada una de las secciones de la información que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el
valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. Las etiquetas que deben usarse
en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente
ejemplo.
Ejemplo:
estados_financieros 9 342
portafolio_propio_renta_fija 343 580
portafolio_propio_renta_variable 0 0
portafolio_terceros_renta_fija 581 605
portafolio_terceros_renta_variable 0 0
portafolio_unidades_participacion 606 684
contratos_underwriting 685 710
saldos_cuentas_bancarias 0 0
De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente:
- Que la información de los estados financieros se encuentra entre las
líneas 10 y 342 del archivo.
- Que la información del portafolio propio en inversiones en títulos -
valores de renta fija se encuentra entre las líneas 343 y 580 del
archivo.
20ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
- Que la información del portafolio propio en inversiones en títulos –
valores de renta variable NO existe, por eso está el valor 0 (CERO)
en las columnas dos y tres.
- Que la información del portafolio de terceros en inversiones en títulos
– valores de renta variable NO existe, por eso está el valor 0
(CERO) en las columnas dos y tres.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 10, se encuentra la
información de cada una de las secciones, la estructura de las filas
correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final
de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son
los siguientes:
Sección Anexo
Estados financieros 7
Portafolio propio de inversiones en renta fija 1
Portafolio propio de inversiones en renta variable 2
Portafolio de terceros en inversiones de renta fija 31
Portafolio de terceros en inversiones de renta variable 32
Portafolio de unidades de participación 8
Contratos de underwriting 33
Saldos cuentas bancarias 6
c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL
No aplica
d) PERIODICIDAD SEMESTRAL
No aplica
e) PERIODICIDAD ANUAL
Estados financieros auditados, se toman de societario.
4. DEPÓSITOS CENTRALIZADOS DE COMPENSACIÓN Y
LIQUIDACIÓN DE VALORES
a) PERIODICIDAD DIARIA
Información que se debe enviar
Los depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores deben
enviar diariamente la siguiente información:
Operaciones de compensación y liquidación de valores
21ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
1 Código del depósito X
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7001
Ejemplo:
0500002 25/07/2018 7001
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece al depósito cuyo código es 0500002
- Que la información enviada corresponde al 25 de julio de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es DIARIA (7001)
La fila 2 está compuesta por tres columnas, contienen las líneas iniciales
y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran la información
de las operaciones de compensación y liquidación de valores:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar la sección, se debe poner el valor
0 (CERO) en las columnas 2 y 3. La etiqueta que debe usarse en la
columna 1 es exactamente la que se muestra en el siguiente ejemplo.
Ejemplo:
operaciones_decevale 3 102
De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente:
- Que la información de las operaciones de compensación y
liquidación de valores se encuentra entre las líneas 3 y 102 del
archivo.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 3, se encuentra la
información de cada una de las secciones, la estructura de las filas
correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final
22ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son
los siguientes:
Sección Anexo
Operaciones de compensación y liquidación de valores 42
b) PERIODICIDAD MENSUAL
Información que se debe enviar
Los depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores deben
enviar mensualmente la siguiente información:
Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de
efectivo, cambios en el patrimonio, notas a los estados financieros)
Portafolio de inversiones de renta fija
Portafolio de inversiones de renta variable
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
1 Código del depósito X
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7003
Ejemplo:
0500002 31/07/2018 7003
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece al depósito cuyo código es 0500002
- Que la información enviada corresponde al 31 de julio de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (7003)
Las filas 2 hasta la 6 están compuestas por tres columnas, contienen las
líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran
cada una de las secciones de la información que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
23ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el
valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. Las etiquetas que deben usarse
en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente
ejemplo.
Ejemplo:
estados_financieros 5 342
portafolio_renta_fija 568 580
portafolio_renta_variable 0 0
De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente:
- Que la información de los estados financieros se encuentra entre las
líneas 7 y 342 del archivo.
- Que la información de las comisiones por compensación y
liquidación de valores se encuentra entre las líneas 343 y 509 del
archivo.
- Que la información del portafolio de inversiones en títulos – valores
de renta variable NO existe, por eso está el valor 0 (CERO) en las
columnas dos y tres.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 7, se encuentra la
información de cada una de las secciones, la estructura de las filas
correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final
de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son
los siguientes:
Sección Anexo
Estados financieros 7
Portafolio de inversiones propio de renta fija 1
Portafolio de inversiones propio de renta variable 2
c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL
No aplica
d) PERIODICIDAD SEMESTRAL
No aplica
e) PERIODICIDAD ANUAL
Información que se debe enviar
Los depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores deben
enviar anualmente la siguiente información:
24ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Estados financieros auditados
Sector privadoDebe ser tomado de societario
Sector público De enviar únicamente las cuentas 1, 2 y 3
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
1 Código del depósito X
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7006
Ejemplo:
0500002 31/12/2018 7006
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece al depósito cuyo código es 0500002
- Que la información enviada corresponde al 31 de diciembre de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es ANUAL (7006)
La fila 2 está compuesta por tres columnas, contienen las líneas iniciales
y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran los estados
financieros que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar información de los estados
financieros, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. La
etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se
muestran en el siguiente ejemplo.
Ejemplo:
estados_financieros 3 148
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que la información de los estados financieros se encuentra entre las
líneas 3 y 10 del archivo.
25ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 3, se encuentra la
información de los estados financieros, la estructura de las filas
correspondientes a dicha sección se encuentra en anexo al final de este
documento. El anexo que corresponde a esta sección es el siguiente:
Sección Anexo
Estados financieros auditados 7
5. CALIFICADORAS DE RIESGO
a) PERIODICIDAD DIARIA
No aplica
b) PERIODICIDAD MENSUAL
Matriz de Calificaciones de Riesgo, se ingresa a través de una interfaz
directamente en el sistema
c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL
No aplica
d) PERIODICIDAD SEMESTRAL (solo al 30 de junio de cada año)
Información que se debe enviar
Las calificadoras de riesgo deben enviar semestralmente la siguiente
información:
Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de
efectivo, cambios en el patrimonio, notas a los estados financieros)
Detalle de ingresos
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la calificadora
1 X
de riesgos
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7005
Ejemplo:
26ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
0900003 30/06/2018 7005
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece a la calificadora de riesgos cuyo código es
0900003
- Que la información enviada corresponde al 30 de junio de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es SEMESTRAL
(7005)
Las filas 2 hasta la 4 están compuestas por tres columnas, contienen las
líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran
cada una de las secciones de la información que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el
valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. Las etiquetas que deben usarse
en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente
ejemplo.
Ejemplo:
estados_financieros 4 242
detalle_ingresos_calificadora_cabecera 243 280
detalle_ingresos_calificadora_detalle 0 0
De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente:
- Que la información de los estados financieros se encuentra entre las
líneas 5 y 242 del archivo.
- Que la información de los ingresos de la calificadora (cabecera) se
encuentra entre las líneas 243 y 280.
- Que la información de los ingresos de la calificadora (detalle) NO
existe, por eso se encuentra el valor cero (0) en las columnas 2 y 3.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 5, se encuentra la
información de cada una de las secciones, la estructura de las filas
correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final
de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son
los siguientes:
27ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Sección Anexo
Estados financieros 7
Detalle de ingresos de la calificadora (cabecera) 47
Detalle de ingresos de la calificadora (detalle) 48
e) PERIODICIDAD ANUAL
Información que se debe enviar
Las calificadoras de riesgo deben enviar anualmente la siguiente información:
Estados financieros auditados, se toman de societario
Detalle de ingresos
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la calificadora
1 X
de riesgos
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7006
Ejemplo:
0900003 31/12/2018 7006
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece a la calificadora de riesgos cuyo código es
0900003
- Que la información enviada corresponde al 31 de diciembre de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es ANUAL (7006)
Las filas 2 y 3 están compuestas por tres columnas, contiene las líneas
iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran la
sección con el detalle de ingresos de la calificadora (cabecera y detalle)
que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
28ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar el detalle de ingresos de la
calificadora, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. Las
etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se
muestran en el siguiente ejemplo.
Ejemplo:
detalle_ingresos_calificadora_cabecera 4 25
Detalle_ingresos_calificadora_detalle 26 30
De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente:
- Que la información de los ingresos de la calificadora de riesgos
(cabecera) se encuentra entre las líneas 4 y 25 del archivo.
- Que la información de los ingresos de la calificadora de riesgos
(detalle) se encuentra entre las líneas 26 y 30 del archivo.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 4, se encuentran las
secciones con el detalle de ingresos de la calificadora (cabecera y
detalle), la estructura de las filas correspondientes a dichas secciones se
encuentran en anexos al final de este documento. Los anexos que
corresponden a estas secciones son los siguiente:
Sección Anexo
Detalle de ingresos de la calificadora (cabecera) 47
Detalle de ingresos de la calificadora (detalle) 48
f) PERIODICIDAD INDETERMINADA
Convocatoria a comités de calificación, se ingresa a través de una
interfaz directamente en el Sistema.
Calificaciones de riesgo realizadas, se ingresa a través de una interfaz
directamente en el Sistema.
6. AUDITORAS EXTERNAS
a) PERIODICIDAD DIARIA
No aplica
b) PERIODICIDAD MENSUAL
No aplica
29ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL
No aplica
d) PERIODICIDAD SEMESTRAL
No aplica
e) PERIODICIDAD ANUAL
Información que se debe enviar
Las auditoras externas deben enviar anualmente la siguiente información:
Estados financieros auditados, se toman de societario
Detalle de ingresos
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código de la auditora
1 X
externa
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7006
Ejemplo:
1400070 31/12/2018 7006
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece a la auditora externa cuyo código es
1400060
- Que la información enviada corresponde al 31 de diciembre de 2018
- Que la periodicidad de la información enviada es ANUAL (7006)
Las filas 2 y 3 están compuestas por tres columnas, contiene las líneas
iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran las
secciones con el detalle de ingresos de la auditora externa que se está
enviando:
30ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar el detalle de ingresos de la
auditora, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. Las
etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se
muestran en el siguiente ejemplo.
Ejemplo:
detalle_ingresos_auditora_cabecera 4 25
detalle_ingresos_auditora_detalle 26 40
De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente:
- Que la información de los ingresos de la auditora externa (cabecera)
se encuentra entre las líneas 4 y 25 del archivo.
- Que la información de los ingresos de la auditora externa (detalle) se
encuentra entre las líneas 26 y 40 del archivo.
Detalle del archivo
En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 4, se encuentra la
sección con el detalle de ingresos de la auditora externa, la estructura
de las filas correspondientes a dicha sección se encuentra en anexo al
final de este documento. El anexo que corresponde a esta sección es el
siguiente:
Sección Anexo
Detalle de ingresos de la auditora externa (cabecera) 49
Detalle de ingresos de la auditora externa (detalle) 50
f) PERIODICIDAD INDETERMINADA
Auditorías realizadas, se ingresa a través de una interfaz directamente
en el Sistema.
7. EMISORES DE VALORES
a) PERIODICIDAD DIARIA
No aplica
b) PERIODICIDAD MENSUAL HASTA FECHA DE CORTE 31 DE MARZO DEL
2018
31ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN CÓDIGO: VA-02.1.2.08-I1
PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES FECHA: Marzo 2019
Información que se debe enviar
Los emisores de valores deben enviar mensualmente la siguiente información:
Colocaciones de títulos – valores de renta fija
Colocaciones de títulos – valores de renta variable
Tablas de amortización
Pagos de capital de títulos – valores
Pagos de interés de títulos – valores
Garantía general
Informe de representantes de obligacionistas – solo para papel
comercial, se ingresa a través de una interfaz directamente en el
Sistema.
Cabecera del archivo
La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de
identificación de la información:
Columna Valor Formato Obligatoria
Código del emisor de
1 X
valores
Fecha de corte de la
2 dd/mm/aaaa X
información
Periodicidad de la
3 información, en este caso X
el valor es 7003
Ejemplo:
0100058 31/01/2014 7003
De este ejemplo se desprende lo siguiente:
- Que el archivo pertenece al emisor de valores cuyo código es
0100058
- Que la información enviada corresponde al 31 de enero de 2014
- Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (7003)
Las filas 2 hasta la 7 están compuestas por tres columnas, contienen las
líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran
cada una de las secciones de la información que se está enviando:
Columna Valor Formato Obligatoria
Descripción del contenido
1 X
de la información
2 Número de línea inicial X
3 Número de línea final X
Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el
valor 0 (CERO) en las columnas 2 y 3. Las etiquetas que deben usarse
32También puede leer
