INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE FICHAS DE LAS EMPRESAS DE MERCADO DE VALORES - MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A., Y MERCANTIL MERINVEST CASA ...
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INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE FICHAS DE LAS
EMPRESAS DE MERCADO DE VALORES
(MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A., Y
MERCANTIL MERINVEST CASA DE BOLSA, C.A.)
FICHA DE IDENTIFICACIÓN DEL INVERSIONISTA PERSONA JURÍDICAOBJETIVO
Fortalecer las medidas para la plena identificación y registro de los inversores y accionistas de las
Empresas del Sector Valores de Mercantil, incluyendo a su beneficiario final y las actividades
económicas a las que se dedican, a fin de obtener y mantener actualizada la información y determinar
fehacientemente su identificación mientras dure su vinculación comercial con la institución, a través de
la “Ficha de Identificación del Inversionista Persona Jurídica” y la implementación de la política de
Debida Diligencia, conforme a las mejores prácticas y estándares internacionales.
FRECUENCIA
Eventual: la ficha debe ser elaborada por las Empresas del Sector Valores de Mercantil: Mercantil
Merinvest Casa de Bolsa, C.A.(MMCB) y Mercantil Servicios Financieros, C.A. (MSF), cada vez que se
formalice una nueva relación comercial con cualquier persona jurídica interesada y que reúna los
requisitos para optar a los distintos productos, servicios e instrumentos bursátiles ofrecidos por la
Institución, o cuando se actualice la información de tos clientes, autorizados o intermediarios.
ESTRUCTURA DEL FORMULARIO
El formulario "Ficha de Identificación del Inversionista Persona Jurídica” está estructurado en Siete (7)
bloques de información diferenciados que se detallan a continuación:
1. Datos de la Institución del Sector Valores: información general de la Institución del Sector
valores que ofrece el producto, servicio o instrumento bursátil.
2. Datos de identificación de la Empresa: información referente a la denominación de la empresa,
datos de constitución, estatutos y ubicación.
3. Información económica financiera de la empresa: información sobre la fuente de ingresos del
inversor; identificación de accionistas, junta directiva, apoderados, representantes y/o
autorizados, información sobre la operatividad de persona jurídica, principales proveedores,
clientes, empresas relacionadas y referencias bancarias y comerciales.
4. Referencias del Inversionista: información referente a los nombres completos de personas o
entidades que proporcionen referencias bancarias, personales o comerciales para los casos que
apliquen respectivamente
5. Información del producto o servicio bursátil: información específica de los productos o servicios
requeridos por el inversor, así como; la especificación de datos que permitan establecer el perfil
operacional para cotejar la pertinencia de sus transacciones.
26. Declaración jurada: datos requeridos para la verificación de la información, veracidad, origen, destino de los fondos y actualización de los datos. 7. Cuestionario: serie de preguntas que permiten determinar el perfil de riesgo del inversor.
1-DATOS DE LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR BURSÁTIL
CAMPO DESCRIPCIÓN
Lugar Registre la ciudad donde se elaboró la ficha de identificación del
inversor.
Fecha de elaboración Indique la fecha de elaboración de la ficha de identificación del
inversor bajo el formato (dd/mm/aaaa).
Número o código de
Coloque de ser el caso, el número de identificación interna
inversionista
asignado al inversor.
Nombre de la institución Verifique el nombre completo de la Institución del Sector Valores.
(este dato es fijo en la ficha única)
del sector del sector valores
Ejemplo: Mercantil Servicios Financieros, C.A.
Registro Único de Verifique el número de RIF, suministrado por el Servicio Nacional
información fiscal Integrado de Administración Aduanera y Tributaria (SENIAT) a la
Institución del Sector Valores. (Este dato es fijo en la Ficha Única)
Ejemplo: J-123456289
Dirección Verifique la dirección de la Institución del Sector Valores.
(Este dato es fijo en la Ficha Única)2- DATOS DE IDENTIFICACIÓN DE LA EMPRESA
CAMPO DESCRIPCION
Registro de información Registre el tipo y número del documento RIF suministrado por
fiscal el Servicio Nacional Integrado de Administración Aduanera y
Tributaria (SENIAT) a la empresa o institución.
Ejemplo: V-134583690/ J-123456789.
Indique el nombre o razón social de la empresa, sociedad,
Nombre o razón social
organización, cooperativa o institución según los datos
registrados en el RIF (debe colocarlo como aparece en el RIF)
Ejemplo: Alimentos Arcos Dorados de Venezuela Inc.
Coloque de ser el caso, el nombre comercial de la empresa,
Nombre comercial sociedad, organización, cooperativa o institución,
distinguiéndola de las demás empresas con actividades
similares (Debe colocarlo tal cual aparece en el documento
constitutivo) . Ejemplo: Mc Donald's.
Seleccione en la lista desplegable la actividad económica
Actividad económica genérica del inversor que corresponda a la mayor fuente
generadora de los ingresos que serán movilizados en el
instrumento o servicio bursátil. Ejemplo: Comercio al por
menor, excepto el comercio de vehículos automotores y
motocicletas. Nota: la lista desplegable se corresponde a la
tabla "Actividad Económica" del Manual General de Tablas del
Sistema Integral de Información Financiera (SIF).
Actividad específica Registre de forma detallada la actividad específica que
desarrolla el inversor que corresponda a la mayor fuente
generadora de los ingresos que serán movilizados en el
instrumento o servicio bursátil. Ejemplo: Tiendas, bodegas,
abastos.
Esto aplica solo para MSF, se debe indicar si la empresa es
Calificación de la Empresa calificada como:
(SIEX) -Nacional
-Extranjera
-Mixta
Categoría Especial Seleccione en la lista desplegable Si el inversor labora o
(Todos los Item de esta desarrolla una actividad de categoría especial en materia de
tabla le corresponde prevención y control de LC/FT/FPADM
Llenar Declaración Jurada)
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla "Categoría
Especial" del Manual General de Tablas del Sistema Integral de
Información Financiera (SIF).2- DATOS DE IDENTIFICACIÓN DE LA EMPRESA
CAMPO DESCRIPCIÓN
Datos del registro
(VER DOCUMENTO Indique la información que corresponde al Registro Mercantil
(SAREN) de la empresa o institución en los siguientes campos:
CONSTITUTIVO DE LA
EMPRESA) - Nombre del Registro: coloque el nombre del Registro
Mercantil donde se encuentra asentado la información de
constitución de la empresa o institución.
- Número: indique el número bajo el cual quedó registrada la
empresa o institución.
- Tomo: registre el número de tomo bajo el cual quedó
registrada la empresa o institución.
- Folio: coloque el número de folio bajo el cual quedó
registrada la empresa o institución.
- Fecha: indique la fecha bajo la cual quedó constituida la
empresa o institución en el Registro, bajo el formato día,
mes y año (dd/mm/aaaa).
- Capital Social: registre el monto exacto y original del capital
social de la empresa o institución en bolívares.
Última modificación Coloque la información que corresponde a la última modificación
(VER DOCUMENTO del Registro Mercantil de la empresa o institución en los siguientes
campos:
CONSTITUTIVO DE LA
EMPRESA) - Nombre del Registro: coloque el nombre del registro donde
se encuentra asentado el documento.
- Número: indique el número bajo el cual quedó registrado el
documento.
- Tomo: registre el número de tomo bajo el cual quedó
registrado el documento.
- Folio: coloque el número de folio bajo el cual quedó
registrado el documento,
- Fecha: indique la fecha bajo la cual quedó registrado el
documento, bajo el formato día, mes y año (dd/mm/aaaa).
- Capital Actual: registre el monto exacto en bolívares del
capital social actualizado de la empresa o institución.2- DATOS DE IDENTIFICACIÓN DE LA EMPRESA
CAMPO DESCRIPCIÓN
Ente público
Registre la información que corresponda a la constitución de los
Entes Públicos en los siguientes campos:
- Número de Gaceta Oficial: registre el número de Gaceta
Oficial donde se autoriza el funcionamiento del Ente
Público.
- Fecha: indique La fecha de creación del Ente Público.
- Autoridad/Ente de Adscripción: coloque el nombre del ente
de adscripción del inversor, según la información indicada
en la Gaceta Oficial.
- Código ONT: Registre el código asignado por la Oficina
Nacional del Tesoro para la asignación y movilización de
recursos del Ente.
Teléfono Fijo Coloque el número de teléfono del domicilio de la empresa
inversora incluyendo el código de área.
Ejemplo: 58 (212) 462-35-32.
Teléfono célular (móvil) Coloque el número de teléfono móvil del representante de la
empresa o apoderado incluyendo el código de operador.
Ejemplo: 58 (424) 340-35-32.
Coloque la dirección de la página web oficial de la empresa o
Sitio Web
institución. (Validar que tenga por lo menos “www.”)
Registre el correo electrónico Oficial de la empresa o institución.
Correo electrónico Validar que tenga por lo menos el símbolo “@”.
Dirección Fiscal: Indique la dirección de domicilio principal del inversor, bajo el
formato siguiente:
Calle/Avenida/Transversal/Vereda/Carrera/ Carretera/ Casa-
Quinta-Edificio-Residencia/ Nro Piso- Nivel / Nro de
Apartamento/Parroquia/Ciudad.
Estado Indique el Estado
Municipio Indique el Municipio3- INFORMACIÓN ECONÓMICA -FINANCIERA DE LA EMPRESA
CAMPO DESCRIPCIÓN
Accionistas / Junta Indique la información que corresponda los accionistas y junta
Directiva/ Beneficiario Final directiva de la empresa o institución en los siguientes campos:
LLENAR ANEXOS DE -Nombre (s): registre el primer y segundo nombre completo del
“TABLA DE CARGOS PEP” Y accionista de la empresa.
“COMPOSICIÓN -Apellido (s): registre el primer y segundo apellido completo del
ACCIONARIA, JUNTA accionista de la empresa, en caso de ser casada colocar antes del
DIRECTIVA Y BENEFICIARIO segundo apellido la palabra “De”
FINAL”
-Documento de Identidad: indique el tipo y número de documento
VER AL FINAL DEL de identidad del accionista de la empresa. Ejemplo: V13458369.
INSTRUCTIVO
-Porcentaje Accionario: coloque el porcentaje (%) de tenencia
accionaria que mantiene el accionista. (Validar que la sumatoria de
100%)
-Cargo: registre de ser el caso, el cargo que mantiene el accionista
dentro de la empresa.
-Es PEP: Seleccione en la lista desplegable, si el accionista es PEP
según los siguientes valores:
Si (llenar Declaración Jurada)
No
-Está Relacionado con PEP: indique si el accionista mantiene relación
con PEP. según los siguientes valores:
Si (llenar Declaración Jurada)
No
Nota: (PEP) es una persona natural que es o fue figura política de
alto nivel, de confianza o afines, o sus familiares más cercanos o su
círculo de colaboradores inmediatos, por ocupar cargos como
funcionario o funcionaria importante de un órgano ejecutivo,
legislativo, judicial, electoral o militar de un gobierno nacional o
extranjero elegido o no, un miembro de alto nivel de un partido
político nacional o extranjero o un ejecutivo de alto nivel de una
corporación, que sea propiedad de un gobierno extranjero.
Familiares o parientes de una PEP : incluyendo a su cónyuge o
persona con la que mantenga una relación estable de hecho
legalmente reconocida; parientes dentro del cuarto grado (4º) de
consanguinidad (Padres, Abuelos, Bisabuelos, Tatarabuelos, Hijos,
Nietos, Bisnietos, Tataranietos, Hermanos, Sobrinos, Tíos, Hermanos
de los Abuelos, Primos Hermanos; y Resobrinos); y del tercer grado
(3º) de afinidad (Padres del Cónyuge, Cónyuges de los Hijos (Nuera y
Yerno), Cónyuges de los Nietos, Abuelos del Cónyuge, Hermanos del
Cónyuge (Cuñados), Sobrinos del Cónyuge; y Tíos del Cónyuge).3- INFORMACIÓN ECONÓMICA -FINANCIERA DE LA EMPRESA
CAMPO DESCRIPCIÓN
Representante (s) legal(es) Registre la información que corresponda a los representantes
/autorizados para realizar legales y autorizados para movilizar los recursos de la empresa o
institución en los siguientes campos:
operaciones bursátiles
Nombre (s): registre el primer y segundo nombre completo del
representante legal y autorizado para movilizar los recursos.
-Apellido (s): registre el primer y segundo apellido completo del
representante legal y autorizado para movilizar los recursos, en caso
de ser casada colocar antes del segundo apellido la palabra “De”
-Documento de Identidad: indique el tipo y número de documento
de identidad o RIF del representante legal o autorizado para
movilizar los recursos. Ejemplo: V13458369.
-Cargo: coloque de ser el caso, el cargo que ejerce dentro de la
empresa o institución el representante legal o autorizado para
movilizar los recursos.
-Condición: coloque la condición de la persona autorizada para
movilizar los recursos según tos Siguientes valores:
Representante Legal
Autorizado
Cuentadante
Representante (s) legal(es) -Es PEP: Seleccione en la lista desplegable, si el representante legal
/autorizados para realizar y/o autorizado es PEP, según los siguientes valores:
operaciones bursátiles Si (llenar Declaración Jurada)
No
-Está Relacionado con PEP: indique si el representante legal y/o
autorizado mantiene relación con PEP, según los siguientes valores:
Si (llenar Declaración Jurada)
No3- INFORMACION ECONÓMICA FINANCIERA DE LA EMPRESA
CAMPO DESCRIPCIÓN
Persona expuesta Registre la información que corresponda para los casos de
políticamente (PEP) accionistas, representantes legales o autorizados que sean
catalogados como "Personas Expuestas Políticamente" (PEP) o
(llenar Declaración Jurada) Y
mantengan relación con "PEP".
VER “TABLA DE CARGOS
PEP” - Nombre de la Institución o Ente de Adscripción: registre el
nombre del Ente de Adscripción donde la persona desempeña sus
funciones o actividades.
- Cargo que Desempeña: registre el nombre del cargo que
desempeña la persona en el Ente de Adscripción.
- País: registre el País donde desempeña la persona el cargo en el
Ente de Adscripción.
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla "País" del
Manual General de Tablas, del Sistema Integral de Información
Financiera (SIF).
-Identificación del PEP en caso de Relacionado: Indique el número
de documento de identidad de la Persona Expuesta Políticamente,
con la que mantiene relación.
Nro de subsidiarias /
Registre el número subsidiarias u oficinas que mantiene operativas
oficinas
la empresa o Institución.
País con mayor presencia Seleccione en la lista desplegable el país donde la empresa o
institución mantiene la mayor presencia de sus operaciones.
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla “País” del
Manual General de Tablas, del Sistema Integral de Información
Financiera (SIF).
Nro de empleados Coloque el número total de empleados de la empresa o institución.
Ventas mensuales
Registre el monto promedio del promedio de las ventas mensuales
de la empresa o institución en bolívares.
Ingresos mensuales
Indique el monto promedio de los ingresos mensuales de la
empresa o institución en bolívares.
Egresos mensuales
Coloque el monto en bolívares de los egresos mensuales de la
empresa o institución.3- INFORMACIÓN ECONÓMICA FINANCIERA DE LA EMPRESA
CAMPO DESCRIPCIÓN
Registre el año del ejercicio fiscal declarado y monto exacto en
Última declaración ISLR
bolívares declarado/pagado de la última declaración de impuestos
sobre la renta de la empresa o institución.
Principales proveedores Indique:
- Nombre completo de la persona o Razón Social,
- Número y tipo de identificación de RIF y,
-Ubicación (estado, país) de los principales proveedores de la
empresa o institución.
Principales Clientes Indique:
- Nombre completo de la persona o Razón Social,
- Número y tipo de identificación de RIF y,
- Ubicación (estado, país) de los principales clientes de la empresa o
institución.
Empresas relacionadas
Coloque de ser el caso, la información referente a las empresas
relacionadas con el inversor en los siguientes campos:
- Nombre o Razón Social: registre el nombre, Razón Social de la
empresa o grupo empresarial que mantenga relación
accionaria con el inversor.
- Actividad Comercial: Seleccione dela lista desplegable la
actividad comercial de la empresa, Razón Social o grupo
empresarial que mantenga relación accionaria con el
inversor.
- Registro Único de Información Fiscal: Indique el tipo y
número de identificación de RIF, suministrado por el Servicio
Nacional Integrado de Administración Aduanera y Tributaria
(SENIAT) a la empresa o grupo empresarial.
- Números telefónico: indique el número telefónico de la
empresa o institución incluyendo el código de área.
Ejemplo: (58)212 462-22-454- REFERENCIAS DEL INVERSOR( BANCARIAS Y COMERCIALES)
CAMPO DESCRIPCIÓN
Referencias bancarias Registre la información de las referencias bancarias de la empresa o
institución en los siguientes campos:
- Institución del Sector Bancario: registre el nombre de la
Institución del Sector Bancario que emite la referencia
bancaria presentada por el inversor.
- Nombre del Producto: indique el nombre del instrumento
financiero indicado en la referencia bancaria del inversor.
- Número del Producto: coloque el número del instrumento
financiero indicado en la referencia bancaria del inversor
(todos los dígitos).
- Cifras Promedio: registre el número de cifras promedio que se
indica en la referencia bancaria del inversor (bolívares).
Referencias Comerciales Registre la información de las referencias comerciales de la empresa
o institución en los siguientes campos:
- Nombre o Razón Social: registre el nombre de la empresa o
sociedad que emite la referencia comercial presentada por el
inversor.
- Actividad Económica: seleccione de la lista desplegable la
actividad Económica de la empresa o sociedad indicada en la
referencia comercial del inversor.
- Registro Único de Información Fiscal: Indique el tipo y número
de identificación del RIF, suministrado por el Servicio Nacional
Integrado de Administración Aduanera y Tributaria (SENIAT) a
la de la empresa o sociedad indicada en la referencia
comercial del inversor.
- Número telefónico local: indique el número telefónico de la
empresa o sociedad indicada en la referencia comercial del
inversor, incluyendo el código de área.
Ejemplo: (58) 212 462-22-455- INFORMACIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO BURSÁTIL
Nombre del producto Seleccione de la lista desplegable el nombre del producto que está
formalizando el inversor en la Empresa del Sector Valores de
Mercantil.
Ejemplo: ACCIONES (COMPRA-VENTA).
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla "Instrumento
Captación” del Manual General de Tablas del Sistema Integral de
Información Financiera (SIF)
Número del producto Indique el número del nuevo producto que está formalizando el
inversor en la Empresa del Sector Valores de Mercantil.
Ejemplo: 01020179410000014944.
Moneda Seleccione la moneda del nuevo producto que está formalizando el
inversor en la Empresa del Sector Valores de Mercantil.
Ejemplo: Bolívares.
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla "Moneda” del
Manual General de Tablas del Sistema Integral de Información
Financiera (SIF).
Información sobre Registre la información sobre la movilización de fondos del inversor
movilización de fondos en los siguientes campos:
• Monto Promedio mensual: Registre el monto promedio mensual
estimado que movilizaría el inversor en sus transacciones.
• Compra: registre el número (cantidad) promedio de transacciones
de compra que el inversor estima realizar.
• Ventas: indique el número (cantidad) promedio de transacciones
de venta que el inversor estima realizar.
• País Origen: seleccione el país de origen de las transacciones de
compras realizadas. (Verifique que el país de origen sea Venezuela)
• País Destino: seleccione el país de destino de las transacciones de
ventas realizadas.
• Uso moneda virtual: seleccione de ser el caso, el nombre de la
moneda virtual utilizada en la operación realizada por inversor,
según los siguientes valores:
Bitcotn
Dogecoin
Ethereum
Litecoin
Ninguna
Petro
Ripple
Ejemplo: Petro.
La lista desplegable se corresponde a la tabla “País” del Manual
General de Tablas, del Sistema Integral de Información Financiera
(SIF).5- INFORMACIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO BURSÁTIL
CUENTAS U OTROS PRODUCTOS QUE POSEE EN LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
CAMPO DESCRIPCION
Cuentas u otros productos Seleccione o Detalle de ser el caso, los productos, servicios e
que posee en la institución instrumentos bursátiles que mantenga previamente el solicitante
del sector valores en las Empresas del Sector Valores de Mercantil de ser el caso:
PARA MMCB aplican además de la lista desplegable, las siguientes
opciones:
- Cuenta de custodia de valores (Mercantil Banco)
- Cuenta especial en moneda extranjera (Mercantil C.A. Banco
Universal)
PARA MSF: las opciones previas NO APLICAN, debe elegir alguna de
la lista desplegables
Además de Identificar:
- Número del producto
- Moneda del mismo, seleccione una opción de la lista desplegable
Motivo por los cuales solicita Seleccione en la lista desplegable el motivo por el cual el inversor
los servicios solicita los servicios a las Empresas del Sector Valores de Mercantil;
según los valores que se desprenden de la lista desplegable:
-ACCIONES (COMPRA-VENTA)
-OBLIGACIONES QUIROGRAFARIAS
-PAPELES COMERCIALES
-TITULARIZACIÓN
-UNIDAD DE INVERSIÓN
-PAGARÉ BURSÁTIL
-BONO DE DEUDA PÚBLICA NACIONAL
-BONO DE PRENDA
-CONTRATOS DE COMPRA Y VENTA DE PRODUCTOS
FÍSICOS
-CONTRATOS DE OPCIONES Y FUTUROS
-CERTIFICADOS DE DEPOSITOS
-TITULOS DE PARTICIPACIÓN
-OBLIGACIONES
-FACTURAS
-CONTRATO DE REPORTOS BURSÁTILES AGRICOLAS
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla SUNAVAL5- INFORMACIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO BURSÁTIL
CUENTAS U OTROS PRODUCTOS QUE POSEE EN LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
CAMPO DESCRIPCION
Seleccione en la lista desplegable el origen de los fondos del
Origen de los fondos inversor, según los siguientes valores:
-ACTIVIDAD COMERCIAL DE EMPRESA PROPIA
-ALQUILER DE HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
-ALQUILER O VENTA DE BIENES
-COMERCIALIZACIÓN DE PÓLIZAS DE SEGUROS
-ECONOMÍA INFORMAL
-HERENCIA o DONACIÓN
-INGRESOS A TRAVÉS DE TERCEROS (AMA DE CASA Y
ESTUDIANTES)
-LIBRE EJERCICIO DE PROFESIÓN
-MANEJO DE TRANSPORTE PÚBLICO Y PRIVADO (TAXI Y
BUSETAS)
-PAGO DE PRÉSTAMO
-PENSIÓN Y JUBILACIÓN
-RETIRO DE OTROS BANCOS
-RIFAS, LOTERÍAS Y OTROS SORTEOS
-SALARIO FIJO
-SERVICIOS PROFESIONALES (ASESORES)
-VENTA DE JOYAS, OBRAS DE ARTE Y/O ARTÍCULOS
PERSONALES
-VENTA DE MONEDA VIRTUAL
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla SUNAVAL
Destino de los fondos Indique el destino de los fondos del solicitante de conformidad con
listado referencial, según los siguientes valores:
-AHORRO
-COMPRA DE MONEDA VIRTUAL
-EMISIÓN DE CHEQUES DE GERENCIA
-CAPITAL DE TRABAJO
-FIDEICOMISO
-NÓMINA
-PAGO DE SERVICIOS
-PERSONAL
-TRÁMITE DE CRÉDITO
-PAGO DE OBLIGACIONES
-RECIBIR O ENVIAR TRANSFERENCIAS A OTROS
BANCOS
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla SUNAVAL6- DECLARACION JURADA
CAMPO DESCRIPCION
Preparado por
Registre nombre(s) y apellido(s) del empleado que elaboró la ficha
de identificación del inversor, carnet, código de oficina o unidad,
firma y sello.
Firma del inversor/
apoderado o Gestione la firma del representante legal, apoderado, autorizado o
Representante legal cuentadante y la fecha de conformación de la misma.
Huella dactilar del inversor
Gestione la huella del representante legal, apoderado, autorizado
o cuentadante y la fecha de colocación de la misma.
7- CUENTA CUSTODIA EN LA CAJA VENEZOLANA DE VALORES (CVV)
APLICA SOLO PARA INVERSORES DE MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A.
CAMPO DESCRIPCION
-Indique si posee cuenta Custodia en la Caja Venezolana de
Cuenta Custodia En La Caja Valores, opciones:
Venezolana De Valores Si
(CVV) No
-Indique el Número o Nombre del Titular (Caja Venezolana de
Valores):
INFORMACIÓN PARA EL PAGO DE DIVIDENDOS
APLICA SOLO PARA INVERSORES DE MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A.
CAMPO DESCRIPCION
Información Para El Pago Indique los datos para el pago de dividendos:
De Dividendos
- Depósito o trasferencia en Cuenta Nro. De Cuenta (20 dígitos):
colocar los veinte (20) dígitos
- Tipo de Cuenta: seleccione una opción
Ahorro
Corriente
Máxima
Otra
-Banco/entidad: colocar el nombre de la entidad financiera
- Pago en cheque de Gerencia: colocar a nombre de la persona o
empresa a quien se emite el cheque y la entidad financiera7- PERFIL DE LA EMPRESA INVERSORA
(NORMAS SOBRE ACTIVIDADES DE INTERMEDIACIÓN DE CORRETAJE Y BOLSA)
APLICA SOLO PARA MERCANTIL MERINVEST CASA DE BOLSA, C.A.
CAMPO DESCRIPCION
Perfil De La Empresa Indique el perfil del inversor según las opciones:
Inversora - TIPO A: Aplica para aquellas empresas inversoras que
únicamente desean realizar inversiones en títulos de renta
fija de alta calidad crediticia y con un plazo de vencimiento
menor a 5 años.
- TIPO B: Aplica para aquellas empresas inversoras que
desean realizar inversiones en cualquier instrumento, tanto
de renta fija como de renta variable.
Toda la documentación que soporte el llenado de la ficha debe ser incorporada al expediente del
inversionista y estar disponible para cuando sea requerida por la unidad correspondiente.
Recuerde consultar en la intranet el Manual de Políticas, Normas y Procedimientos de Administración
de Riesgo de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación
de Armas de Destrucción Masiva y otros Ilícitos Ámbito de Mercado de Valores (Manual de
PNP/AR/LC/FT/FADM).ANEXO “TABLA DE CARGOS PEP”
TABLA DE CARGOS PEP
COD DESCRIPCION
1 PRESIDENTE(A) DE LA REPUBLICA
2 MINISTRO(A)
3 VICEPRESIDENTE EJEC.REPUBLICA
4 PROCURADOR(A) DE LA REPUBLICA
5 MIEMBRO DEL CONSEJO DE ESTADO
6 DIPUTADO (A) ASAMBLEA NACIONAL
7 DIPUTADO(A) SUPLENTE A.N
8 MAGISTRADO(A) DE LA REPUBLICA
9 RECTOR(A) DEL CNE
10 MIEMBRO DE LA JUNTA NAC.ELEC
11 MIEMBRO DE LA COMISION DE RCE
12 MIEMBRO DE LA COMIS.PARTC.FIN
13 FISCAL(A) GRAL DE LA REPUBLICA
14 DEFENSOR (A) DEL PUEBLO
15 CONTRALOR(A) GRAL DE LA REP
16 GRAL.EN JEFE MILICIA NAC BOLIVARIANA
17 MAYOR GRAL MILICIA NAC BOLIVARIANA
18 GRAL DE DIV.MILICIA NAC BOLIVARIANA
19 GRAL DE BRIG.MILICIA NAC.BOLIV
20 GENERAL EN JEFE ENB
21 MAYOR GENERAL ENB
22 GENERAL DE DIVISION ENB
23 GENERAL DE BRIGADA ENB
24 ALMIRANTE EN JEFE
25 ALMIRANTE
26 VICEALMIRANTE
27 CONTRALMIRANTE
28 GRAL EN JEFE AVIAC.MIL.NAC.BOL
29 MAYOR GRAL.AVIAC.MIL.NAC.BOL
30 GRAL.DIV.AVIAC.MIL.NAC.BOL
31 GRAL DE BRIG.AVIAC.MIL.NAC.BOL
32 GENERAL EN JEFE GNB
33 MAYOR GENERAL GNB
34 GENERAL DE DIVISION GNB
35 GENERAL DE BRIGADA GNB
36 GOBERNADOR(A)
37 SEC.(A) DE GABINETE DE EDO.
38 PROCURADOR(A) DEL ESTADO
39 CONTRALOR(A) DEL ESTADO
40 LEGISLADOR(A) DEL CONSEJO DE E
41 ALCALDE
42 CONTRALOR(A) MUNICIPAL
43 PROCURADOR(A) MUNICIPAL
44 CONCEJAL MUNICIPAL
45 EMBAJADOR(A)
46 CONSUL
47 AGREGADO(A)
48 DIPLOMATICO(A)
49 PRESIDENTE(A) ORG.DE EDO.
50 DIRECTOR(A) ORG.DE EDO
51 SUPERINTENDENTE ORG.DE EDO
52 JEFE DE ORG.DE EDOTABLA DE CARGOS PEP 53 COMISARIO GRAL.ORG.DE.EDO 54 PRESIDENTE(A) BCA PUB/INV 55 SEC(A).EJECUTIVO ORG.DE EDO. 56 VICEPRESIDENCIA DE GOBIERNO 57 INTENDENTE DE ORGANISMO DE EDO 59 VICEMINISTROS(AS) 60 TESORERO(A) DE LA NACIÓN 61 MIEMBRO DE LA ANC 62 MAGISTRADO(A) SUPLENTE DEL_TSJ 63 RECTOR(A) SUPLENTE DEL CNE 64 VICEPRESIDENTE(A) ORG.DE EDO. 65 MIEMBRO JUNTA DIR. ORG. EDO. 66 DIRECTOR(A) DEL CUERPO PNB 67 DIRECTOR(A) CONTRAINTELIGENCIA 68 PDTE.(A) DE EMPRESA_ EDO. 69 MM. J.D. EMPRESA EDO. 70 V.P. EMPRESA PROPIEDAD EDO. 71 PDTE. CONSEJO MORAL REPUBLICAN 72 DIRECTOR(A) GENERAL DE ORGANIS 73 SUBDIREC. GENERAL DEL DGCIM 74 TESORERO(A) GNR DEL DGCIM 75 SRIO.(A) GNR DE ORG DE EDO. 76 DIRECTOR DEL VISIPOL 77 SUBDIRECTOR DEL VISIPOL 78 TESORERO (A) DEL VISIPOL 79 DIRECTOR DEL SEBIN 80 SUBDIRECTOR DEL SEBIN 81 TESORERO (A) DEL SEBIN 82 DIRECTOR DEL FAES 83 SUBDIRECTOR DEL FAES 84 TESORERO (A) DEL FAES 85 DIRECTOR(A) (C.I.C.P.C.) 86 SUBDIRECTOR(A) (C.I.C.P.C.) 87 DIR. ADMON FINZAS C.IC.P.C. 88 DIR.POLICIA NAC. ANTICORRPCION 89 SUB. DIR.POLICIA NAC.ANTICORRU 90 DIR. ADMON FINANZAS P.N.A. 91 DIR. CUERPO POLICIA ESTADAL 92 SUB. CUERPO POLICIA ESTADAL 93 SUB. CUERPO POLICIA MUNICIPAL 94 DIR. CUERPO POLICIA MUNICIPAL 95 SUB. DIREC. CUERPO PNB 96 DIREC. ADMON. FZA PNB
ANEXO DE FICHA DE COMPOSICIÓN ACCIONARIA, JUNTA DIRECTIVA Y BENEFICIARIO
FINAL INVERSIONISTA PERSONA JURÍDICA
INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA FICHA DE COMPOSICIÓN ACCIONARIA, JUNTA DIRECTIVA Y
BENEFICIARIO FINAL INVERSIONISTA PERSONA JURÍDICA
ESTRUCTURA DE LA JUNTA DIRECTIVA
Indique los Nombre y Apellidos tal como aparecen reflejados en el
Nombre(s) y Apellido(s) documento de identidad (deben mencionarse en orden jerárquico a
las personas naturales que ejercen los cargos en la Junta Directiva).
Venezolano: Indique tipo y número de Cédula de Identidad, o
Registro único de Información Fiscal (expedido por el SENIAT)
Tipo y Nro. D.I. o RIF:
Extranjero Residente: Indique su número de Cédula de Identidad.
Extranjero no Residente: Indique su número de Pasaporte
Cargo que Desempeña Cargo que desempeña dentro de la empresa
ESTRUCTURA PATRIMONIAL (ACCIONISTAS DIRECTOS)
En caso de accionista Persona Natural Indicar Nombre y Apellido.
Nombre(s) y Apellidos(s) / Razón Social
En caso de accionista Persona Jurídica Indicar Nombre o Razón
Social.
Venezolano o Persona Jurídica: Indique tipo y número de Cédula de
Identidad, o Registro único de Información Fiscal (expedido por el
SENIAT)
Tipo y Nro. D.I. o RIF:
Extranjero Residente: Indique su número de Cédula de Identidad.
Extranjero no Residente: Indique su número de Pasaporte
Composición Accionaria
Colocar el % de acciones que posea la persona natural o jurídica, la
(El porcentaje total de la composición misma debe sumar 100%.
accionaria debe sumar 100%)
ACCIONISTA DIRECTO PERSONA NATURAL
Indique el primer apellido tal como aparece reflejado en el
(1) Primer Apellido
documento de identidad.
Indique el segundo apellido tal como aparece reflejado en el
(2) Segundo Apellido
documento de identidad.
(3) Apellido de Casada Indique el apellido de casada.
Indique el primer nombre tal como aparece reflejado en el
(4) Primer Nombre
documento de identidad.
Indique el segundo nombre tal como aparece reflejado en el
(5) Segundo Nombre
documento de identidad.
Venezolano: Indique tipo y número de Cédula de Identidad, o
Registro único de Información Fiscal (expedido por el SENIAT).
(6) Tipo y N° D.I. o RIF
Extranjero Residente: Indique su número de Cédula de Identidad.
Extranjero no Residente: Indique su número de Pasaporte.
Seleccione su estado civil tal como lo indica el documento de
(7) Estado Civil
identidad.(8) Fecha de Nacimiento Indique su Fecha de Nacimiento día, mes y año.
(9) País de Nacimiento Seleccione País de Nacimiento.
(10) Nacionalidad Indique su Nacionalidad.
(11) Otra Nacionalidad En caso de poseer otra nacionalidad indicarla.
(12) Genero Marque con una "X" en el recuadro F= Femenino o M= Masculino.
Seleccione su profesión (Abogado, Administrador, Ingeniero,
(13) Profesión u oficio
Contador, etc.).
(14) Actividad Económica Seleccione su Actividad Económica
(15) Categoría Especial Seleccione si aplica
(16) Correo Electrónico Indique su correo electrónico.
(17) Dirección de domicilio Indique su dirección de domicilio completa.
(18) Estado Indique Estado de domicilio
(19) Teléfono de domicilio Indique número de teléfono señalando código de área
Indique su dirección de domicilio completa.(País, Estado, Municipio,
(20) Dirección de empresa
Avenida, calle, casa, edificio, galón, etc.)
(21) Estado Indique Estado de domicilio de la empresa
(22) Teléfono de empresa Indique número de teléfono señalando código de área
ACCIONISTA DIRECTO PERSONA JURIDICA
(1) Razón Social Indique la Razón social de la Empresa
(2) Tipo y Nro. de Rif Indique el número de RIF de la Empresa
(3) Sector de la Empresa Marque con una “x” si es Privada, Pública o Mixta
Indique la dirección de la Empresa, colocando nombre de la Avenida,
Calle o Esquina, Urbanización o Sector, Edificio, Local Comercial o
(4) Dirección de Domicilio
Nro. de Galpón de la Empresa, piso del Edificio o del Local, Nro. de
Oficina y/o Dpto. de la Empresa municipio y/o la parroquia
(5)Estado Indique Estado de domicilio de la empresa
(6) País / Fecha de Constitución de la
Indique el País y Fecha de constitución de la Empresa
Empresa
(7) Correo Electrónico Indique su correo electrónico
(8) Actividad Económica Seleccione su Actividad Económica
(9) Categoría Especial Seleccione si aplica
(10)Empresas relacionadas Nombre de la empresa relacionada
(11) Sitio Web Indique dirección URL de sitio Web
Identificación de la(s) Persona(s) Natural(es) que es(son) propietario(s) indirectamente o en último término
de una participación igual o superior al 10% del capital social de la Persona Jurídica solicitante (Beneficiario
Final “ Es de llenado obligatorio”)
Indique el primer apellido tal como aparece reflejado en el
(1) Primer Apellido
documento de identidad.
Indique el segundo apellido tal como aparece reflejado en el
(2) Segundo Apellido
documento de identidad.
(3) Apellido de Casada Indique el apellido de casada.Indique el primer nombre tal como aparece reflejado en el
(4) Primer Nombre
documento de identidad.
Indique el segundo nombre tal como aparece reflejado en el
(5) Segundo Nombre
documento de identidad.
Venezolano: Indique tipo y número de Cédula de Identidad, o
Registro único de Información Fiscal (expedido por el SENIAT).
(6) Tipo y N° D.I. o RIF
Extranjero Residente: Indique su número de Cédula de Identidad.
Extranjero no Residente: Indique su número de Pasaporte.
Seleccione su estado civil tal como lo indica el documento de
(7) Estado Civil
identidad.
(8) Fecha de Nacimiento Indique su Fecha de Nacimiento día, mes y año.
(9) País de Nacimiento Seleccione País de Nacimiento.
(10) Nacionalidad Indique su Nacionalidad.
(11) Otra Nacionalidad En caso de poseer otra nacionalidad indicarla.
(12) Genero Marque con una "X" en el recuadro F= Femenino o M= Masculino.
Seleccione su profesión (Abogado, Administrador, Ingeniero,
(13) Profesión u oficio
Contador, etc.).
(14) Actividad Económica Seleccione su Actividad Económica
(15) Categoría Especial Seleccione si aplica
(16) Correo Electrónico Indique su correo electrónico.
(17) Dirección de domicilio Indique su dirección de domicilio completa.
(18) Estado Indique Estado de domicilio
(19) Teléfono de domicilio Indique número de teléfono señalando código de área
Indique su dirección de domicilio completa.(País, Estado, Municipio,
(20) Dirección de empresa
Avenida, calle, casa, edificio, galón, etc.)
(21) Estado Indique Estado de domicilio de la empresa.
(22) Teléfono de empresa Indique número de teléfono señalando código de área
BENEFICIARIO FINAL
Se refiere a las personas naturales finales, beneficiadas en una transacción, incluyendo a las que ejercen el control
efectivo final sobre una persona jurídica, su estructura administrativa o jurídica. Art. 4 de la Providencia Nro.074.
La(s) persona(s) natural(es) directa(s) o indirecta(s) que posee el control efectivo final sobre una persona jurídica u
otra estructura jurídica.
• Accionistas directos: Las personas naturales o jurídicas que independientemente del porcentaje y hasta cubrir el
100%, posean alguna participación directa en el capital social de la Persona Jurídica solicitante o titular de la
Cuenta.
• Accionistas Indirectos: La (s) persona(s) natural(es) que es (son) propietaria(s) indirectamente o en último término
de una participación igual o superior al 10% del capital social de la Persona Jurídica solicitante o titular de la Cuenta.PERSONA EXPUESTA POLÍTICAMENTE (PEP)
Persona natural que es, o fue, figura política de alto nivel de confianza o afines, o sus familiares más cercanos o su
círculo de colaboradores inmediatos por ocupar cargos como funcionario o funcionaria importante de un órgano
Ejecutivo, Legislativo, Judicial o Militar de un gobierno nacional o extranjero. LOCDOFT Art..4 numeral 19.
FIRMANTE
Autorizado Representante legal de la empresa
ANEXOS
En caso que su empresa tenga más de 5 accionistas debe imprimir los anexos a fin de completar la informaciónTambién puede leer
