INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE FICHAS DE LAS EMPRESAS DE MERCADO DE VALORES - MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A., Y MERCANTIL MERINVEST CASA ...

Página creada Esteban Trujillo
 
SEGUIR LEYENDO
INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE FICHAS DE LAS
     EMPRESAS DE MERCADO DE VALORES
      (MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A., Y
      MERCANTIL MERINVEST CASA DE BOLSA, C.A.)

      FICHA DE IDENTIFICACIÓN DEL INVERSIONISTA
                  PERSONA NATURAL
OBJETIVO

Fortalecer las medidas para la plena identificación y registro de los inversores y accionistas de
las Empresas del Sector Valores de Mercantil, incluyendo a su beneficiario final y las actividades
económicas a las que se dedican, a fin de obtener y mantener actualizada la información y
determinar fehacientemente su identificación mientras dure su vinculación comercial con la
institución, a través de la “Ficha de Identificación del Inversionista Persona Natural” y la
implementación de la política de Debida Diligencia, conforme a las mejores prácticas y
estándares internacionales.

FRECUENCIA

Eventual: la ficha debe ser elaborada por las Empresas del Sector Valores de Mercantil:
Mercantil Merinvest Casa de Bolsa, C.A. (MMCB) y Mercantil Servicios Financieros, C.A. (MSF),
cada vez que se formalice una nueva relación comercial con cualquier persona natural
interesada y que reúna los requisitos para optar a los distintos productos, servicios e
instrumentos bursátiles ofrecidos por la Institución, o cuando se actualice la información de los
inversores, autorizados o intermediarios.

ESTRUCTURA DEL FORMULARIO

El formulario “Ficha Identificación del Inversionista Persona Natural” está estructurado en
siete (7) bloques de información diferenciados que se detallan a continuación:

   1. Datos de la Institución del Sector Valores: Información general de la Institución del
       Sector valores que ofrece el producto, servicio o instrumento bursátil.

   2. Datos personales del Inversionista: información personal del inversor. En caso de no
       actuar en nombre propio, la Institución del sector valores deberá capturar además la
       información del representante, apoderado y/o autorizado en los campos establecidos
       para tal fin, así como la información del cónyuge, en caso de que aplique.

   3. Referencias del Inversionista: información referente a los nombres completos de
      personas o entidades que proporcionen referencias bancarias, personales o comerciales
      para los casos que apliquen respectivamente.

                                                      1
4. Información económica financiera del Inversionista: información sobre la fuente de
   ingresos del inversor, determinando si los ingresos percibidos corresponden a relación
   de dependencia, negocio propio, otras fuentes o una combinación de estas opciones,
   debiéndose incorporar la información solicitada para cada caso.

5. Información del producto o servicio Bursátil: información específica del o los productos
   y servicios requeridos por el inversor, cuentas u otros productos que posea en la
   institución del sector valores, así como; la especificación de datos que permitan
   establecer el perfil operacional para evaluar la pertinencia de sus transacciones.

6. Declaración Jurada: datos requeridos para la verificación de la información, veracidad,
   origen, destino de los fondos y actualización de los datos.

7. Cuestionario: serie de preguntas que permiten determinar el perfil de riesgo inicial del
   inversor.

                                                 2
FORMA DE LLENADO DE LOS CAMPOS
                             1. DATOS DE LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
            CAMPO                                     DESCRIPCIÓN
Lugar
                              Registre la ciudad donde se elaboró la ficha de identificación del
                              inversor. Ejemplo: Caracas

Fecha de elaboración
                              Indique la fecha de elaboración de la ficha de identificación del
                              inversor bajo el formato (dd/mm/aaaa).

Número o código de
inversionista                 Coloque de ser el caso, el número de identificación interna
                              asignado al inversor.

Nombre de la institución      Verifique el nombre completo de la Institución del Sector Valores.
del sector del sector valores
                              (Este dato es fijo en la Ficha Única)
                              Ejemplo: Mercantil Servicios Financieros, C.A.
Registro      Único       de Verifique el número de RIF, suministrado por el Servicio Nacional
Información Fiscal           Integrado de Administración Aduanera y Tributaria (SENIAT) a la
                             Institución del Sector Valores. (Este dato es fijo en la Ficha Única)

                              Ejemplo: J-123456289

Dirección                     Verifique la dirección de la Institución del Sector Valores.
                              (Este dato es fijo en la Ficha Única)

                                                      3
2. DATOS PERSONALES DEL INVERSIONISTA
            CAMPO                                    DESCRIPCIÓN
Documento de identidad   Registre el tipo y número del documento de identidad del inversor,
                         cédula, pasaporte u otro documento.
                         Ejemplo: V-13458369.
Nombres
                         Indique nombres completos del inversor según los datos registrados
                         en el documento de identidad.
                         Ejemplo: Luis Enrique.

Apellidos                Coloque apellidos completos del inversor según los datos registrados
                         documento de identidad.
                         Ejemplo: Fernández Carrillo.
                         Ejemplo si es casada: Fernández de Carrillo
RIF
(Registro Único de       Registre el tipo y número del documento RIF
Información fiscal)      Ejemplo: V-134583690/ J-123456789.

Fecha de nacimiento      Señale la fecha de nacimiento del inversor registrada en el
                         documento de identidad, bajo el formato día, mes y año
                         (dd/mm/aaaaa).
Lugar de nacimiento
                         Seleccione en la lista desplegable el país de nacimiento del inversor.
                         Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla País de: Manual
                         General de Tablas, del Sistema Integral de Información Financiera
                         (SIF).

Nacionalidad
                         Registre la nacionalidad del inversor según los datos indicados en el
                         documento de identidad.

Otra nacionalidad        Registre de ser el caso, la segunda nacionalidad del inversor.
Género                   Seleccione en la lista desplegable el género del inversor, según los
                         siguientes valores:
                         F: Femenino.
                         M: Masculino.

                                                 4
2. DATOS PERSONALES DEL INVERSIONISTA
                  CAMPO                                        DESCRIPCIÓN
Profesión u Oficio         Seleccione en la lista desplegable la profesión u oficio del inversor.
                           Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla “Profesión" del
                           Manual General de Tablas del Sistema Integral de Información
                           Financiera

Condición de la vivienda    Seleccione en la lista desplegable la condición de la vivienda del
                            inversor, según los siguientes valores:

                               •   Adjudicada
                               •   Alquilada
                               •   De Familiares
                               •   Hipotecada
                               •   Propia

Carga familiar             Indique el número de personas a cargo del inversor.

Estado civil               Seleccione en la lista desplegable el estado civil o condición del
                           inversor, según los siguientes valores:

                               •   Casado
                               •   Divorciado
                               •   Soltero
                               •   Viudo
                               •   Unión Estable de Hecho (Concubinato).
                           Coloque el nombre completo del cónyuge del inversor de ser el
Nombre completo del
                           caso (primer y segundo nombre, seguido de los apellidos
cónyuge
                           incluyendo el apellido “de” casada si aplica)
                           Registre de ser el caso, el número del documento de identidad del
Documento de identidad
                           Cónyuge del inversor, cédula, pasaporte u otro documento.
del cónyuge
                           Ejemplo: V-13458369..
Fuente de ingresos del     Seleccione de ser el caso, en la lista desplegable la fuente de ingresos del
cónyuge                    cónyuge del inversor.

                           Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla "Actividad
                           Económica" del Manual General de Tablas del Sistema Integral de
                           Información financiera (SIF).

                                                   5
2. DATOS PERSONALES DEL INVERSIONISTA
                CAMPO                                   DESCRIPCION
Dirección domicilio           Indique la dirección de domicilio principal del inversor, bajo el
                              formato siguiente:
                              Calle/Avenida/Transversal/Vereda/Carrera/ Carretera/ Casa-
                              Quinta-Edificio-Residencia/ Nro Piso- Nivel / Nro de
                              Apartamento/Parroquia/Ciudad.
Estado                        Indique el Estado
Municipio                     Indique el Municipio
Teléfono Fijo                 Coloque el número de teléfono de domicilio del inversor
                              incluyendo el código de área.
                               Ejemplo: 58 (212) 462-35-32.
Teléfono célular (móvil)      Coloque el número de teléfono móvil del inversor incluyendo el
                              código de operador.
                               Ejemplo: 58 (424) 340-35-32.
                              Registre el correo electrónico del inversor. validar que tenga por
Correo electrónico personal
                              lo menos el símbolo “@”.
Persona expuesta               Nota: (PEP) es una persona natural que es o fue figura política de
políticamente (PEP)           alto nivel, de confianza o afines, o sus familiares más cercanos o
VER ANEXO “TABLA DE           su círculo de colaboradores inmediatos, por ocupar cargos como
CARGOS PEP”                   funcionario o funcionaria importante de un órgano ejecutivo,
                              legislativo, judicial, electoral o militar de un gobierno nacional o
                              extranjero elegido o no, un miembro de alto nivel de un partido
                              político nacional o extranjero o un ejecutivo de alto nivel de una
                              corporación, que sea propiedad de un gobierno extranjero.
                              Familiares o parientes de una PEP : incluyendo a su cónyuge o
                              persona con la que mantenga una relación estable de hecho
                              legalmente reconocida; parientes dentro del cuarto grado (4º) de
                              consanguinidad (Padres, Abuelos, Bisabuelos, Tatarabuelos, Hijos,
                              Nietos, Bisnietos, Tataranietos, Hermanos, Sobrinos, Tíos,
                              Hermanos de los Abuelos, Primos Hermanos; y Resobrinos); y del
                              tercer grado (3º) de afinidad (Padres del Cónyuge, Cónyuges de
                              los Hijos (Nuera y Yerno), Cónyuges de los Nietos, Abuelos del
                              Cónyuge, Hermanos del Cónyuge (Cuñados), Sobrinos del
                              Cónyuge; y Tíos del Cónyuge).

                                                     6
2.DATOS PERSONALES DEL INVERSIONISTA
          CAMPO                                         DESCRIPCIÓN
El inversor es PEP
                              Seleccione en la lista desplegable, si el inversor es Persona
                              Expuesta Políticamente, según los siguientes valores:
                                  • SI (corresponde llenar Declaración Jurada)
                                  • NO

El inversor tiene parentesco Seleccione en la lista desplegable, si el inversor tiene parentesco
Con PEP                      familiar con una Persona Expuesta Políticamente, según los
                             siguientes valores:
                                 • SI (corresponde llenar Declaración Jurada)
                                 • NO
Es asociado cercano de
PEP                          Seleccione en la lista desplegable si el inversor es asociado con
                             una Persona Expuesta Políticamente (PEP), según los Siguientes
                             valores:
                                 • SI (corresponde llenar Declaración Jurada)
                                 • NO

Nombre del ente                  •   Si "El inversor es PEP", registre el nombre del Ente de
adscripción                          Adscripción donde desempeña sus funciones o actividad.
                                 •   Si el inversor "Tiene Parentesco con PEP" indique; el
                                     nombre del Ente de Adscripción donde la Persona
                                     Expuesta Políticamente desempeña sus funciones o
                                     actividad.
                                 •   Si el inversor "Es Asociado Cercano de PEP", coloque el
                                     nombre del Ente de Adscripción donde la Persona
                                     Expuesta Políticamente desempeña sus funciones o
                                     actividad.
Cargo que desempeña              •   Si "El inversor es PEP", registre el nombre del cargo que
VER ANEXO “TABLA DE                  desempeña en el Ente de Adscripción.
CARGOS PEP”                      •   Si el Inversor "Tiene Parentesco con PEP", indique el
                                     nombre del cargo que desempeña la Persona Expuesta
                                     Políticamente en el Ente de Adscripción.
                                 •   Si el inversor "Es Asociado Cercano de PEP", coloque el
                                     nombre del cargo que desempeña en el Ente de
                                     Adscripción.

                                                    7
2. DATOS PERSONALES DEL INVERSOR

           CAMPO                                            DESCRIPCION
País                               •     Si "El inversor es PEP", registre el País donde desempeña
                                         el cargo en el Ente de Adscripción.

                                   •     Si el inversor "Tiene Parentesco con PEP", indique el
                                         nombre del País donde la Persona Expuesta Políticamente
                                         desempeña el cargo en el Ente de Adscripción.

                                   •     Si el inversor "Es Asociado Cercano de PEP", coloque el
                                         nombre del País donde la Persona Expuesta Políticamente
                                         desempeña el cargo en el Ente de Adscripción.

                                Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla “País” del
                                Manual General de Tablas, del Sistema Integral de Información
                                Financiera.
Identificación del                 •     Si el inversor "Tiene Parentesco con PEP", Indique el
relacionado                              número de documento de identidad de la Persona
                                         Expuesta Políticamente.

                                   •     Si el inversor "Es Asociado Cercano de PEP", coloque
                                         número de documento de identidad de la Persona
                                         Expuesta Políticamente.

                     En caso de actuación de Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado
                                Registre de ser el caso, el tipo y número del documento de
                                identidad del apoderado, representante y/o autorizado del
                                inversor.
Documento de identidad
                                Ejemplo: V.13458369.

Nombre(s)
                                Indique de ser el caso, los nombres completos del apoderado,
                                representante y/o autorizado del inversor, según los datos
                                registrados en el documento de identidad.

Apellido(s)
                                Indique de ser el caso, los apellidos completos del apoderado,
                                representante y/o autorizado del inversor, según los datos
                                registrados en el documento de identidad.

                                                       8
2. DATOS PERSONALES DEL INVERSOR

           CAMPO                                       DESCRIPCION
            En caso de actuación de Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado

Lugar y fecha de            Coloque el lugar (país/Estado o ciudad) y fecha de nacimiento del
nacimiento                  apoderado, representante y/o autorizado del inversor bajo el
                            formato día, mes y año( dd/mm/aaaa)
Teléfono contacto           Registre el número de teléfono contacto del apoderado,
                            representante y/o autorizado del inversor, incluyendo el código de
                            área.
                            Ejemplo: 58 (212) 462-35-32.
Datos del documento         Indique el número y datos del poder notariado en caso de
                            actuación de un apoderado, representante y/o autorizado del
                            inversor.
El Representante Legal,      Seleccione en la lista desplegable, si el inversor es Persona
Apoderado y/o Autorizado     Expuesta Políticamente, según los siguientes valores:
es PEP                           • SI (corresponde llenar Declaración Jurada)
                                 • NO
Nombre del ente             Si El Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado es PEP,
adscripción                 registre el nombre del Ente de Adscripción donde desempeña
                            sus funciones o actividad.
Cargo que desempeña         Si El Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado es PEP
VER ANEXO “TABLA DE         registre el nombre del cargo que desempeña en el Ente de
CARGOS PEP”                 Adscripción.
País                        Si El Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado es PEP,
                            seleccione el País donde desempeña el cargo en el Ente de
                            Adscripción.

                            Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla “País” del
                            Manual General de Tablas, del Sistema Integral de Información
                            Financiera.
Identificación del          Si El Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado es PEP,
relacionado                 Indique el número de documento de identidad de la Persona
                            Expuesta Políticamente.

                                                  9
3. REFERENCIAS DEL INVERSIONISTA
       CAMPO                                          DESCRIPCION
Referencias bancarias    Registre la información de las referencias bancarias del inversor en los
                         siguientes campos:
                             • Institución del Sector Bancario: registre el nombre de la
                                Institución del Sector bancario que emite la referencia bancaria
                                presentada por el inversor
                             • Nombre del Producto: indique el nombre del instrumento
                                financiero indicado en la referencia bancaria del inversor.
                             • Número del Producto: coloque el número del instrumento
                                financiero indicado en la referencia bancaria del inversor (colocar
                                todos los dígitos).
                             • Cifras Promedio: registre el número de cifras promedio que se
                                indica en la referencia bancaria del inversor (bolívares) .
Referencias personales    Indique la información de las referencias personales del inversor en
                          los siguientes campos:
                             • Nombres y Apellidos: Registre los nombres y apellidos de la(s)
                                 persona(s) que suscriben la(s) referencia(s) personal(es)
                                 presentada(s) por el inversor.
                             • Documento de Identidad: Indique el número del documento
                                 de identidad de la(s) persona(s) que suscriben la(s)
                                 referencia(s) personal(es) presentada(s) por el inversor.
                             • Teléfono (Línea Fija): Coloque el número telefónico local fijo de
                                 las personas que suscriben las referencias personales
                                 presentadas por el inversor. Indicando código de área
                             • Celular (Móvil): Registre el número de celular de las personas
                                 que suscriben las referencias personales presentadas por el
                                 inversor. Indicando código de operadora.
Referencias Comerciales Registre la información de las referencias comerciales del inversor en
                        los siguientes campos:
                             •   Nombre o Razón Social: registre el nombre de la empresa o
                                 sociedad que emite la referencia comercial presentada por el
                                 inversor.
                             •   Registro Único de Información Fiscal: Indique el número de RIF,
                                 suministrado por el Servicio Nacional Integrado de
                                 Administración Aduanera y Tributaria (SENIAT) a la de la
                                 empresa o sociedad indicada en la referencia comercial del
                                 inversor.
                             •   Teléfono (Línea Fija): Coloque el número telefónico local fijo de
                                 la Razón Social que suscribe la referencia comercial presentada
                                 por el inversor. Indicando código de área
                             •   Celular (Móvil): Registre el número de celular de las personas
                                 que suscriben la referencia comercial presentada por el
                                 inversor. Indicando código de operadora.

                                                  10
4. INFORMACIÓN ECONÓMICA FINANCIERA DEL INVERSIONISTA
        CAMPO                                  DESCRIPCION
Actividad económica         Seleccione en la lista desplegable la actividad económica genérica del
                            inversor, que corresponda a la mayor fuente generadora de los ingresos
                            que serán movilizados en el instrumento de captación.
                             Ejemplo: Comercio al por menor, excepto el comercio de vehículos
                             automotores y motocicletas. La lista desplegable se corresponde a la
                             tabla “Actividad Económica" del Manual General de Tablas.
Actividad específica        Registre de forma detallada la actividad específica que desarrolla el
                            inversor que corresponda a la mayor fuente generadora de los ingresos
                            que serán movilizados en el instrumento de captación. Ejemplo:
                            Buhonería, vendedores ambulantes, puestos de ventas, entre otros.
                            Todo Ítem escogido de esta lista desplegable implica que se debe
                            imprimir el formato de Declaración Jurada PN y Conozca al Cliente de
                            su Inversor.
Categoría Especial:         Seleccione en la lista desplegable si el inversor labora o desarrolla una
verificar si le corresponde actividad de categoría especial en materia de Administración de Riesgo
 Llenar Declaración Jurada) de LC/FT/FPADM. La lista desplegable se corresponde a la tabla
                            “Categoría Especial" del Manual General de Tablas
                             FUENTE DE INGRESOS DEL INVERSIONISTA
      Relación de           Seleccione en la lista desplegable (SI o NO). Si el inversor mantiene una
     dependencia            "Relación de Dependencia", en caso afirmativo deberá registrar la
                            información de los siguientes campos.
                             • Nombre de la Empresa: registre el nombre de la empresa o
                               Institución donde el inversor presta sus servicios laborales.
                             • R.I.F: indique el tipo y número de registro de información fiscal de la
                               empresa o institución donde el inversor presta sus servicios laborales.
                             • Remuneración: coloque el monto en bolívares del salario o sueldo
                               mensual devengado por el inversor en la empresa o institución.
                             • Fecha de Ingreso: registre la fecha de ingreso del inversor a la
                               empresa o institución donde presta sus servicios laborales.
                             • Cargo que Ocupa: indique el cargo que ocupa el inversor en la
                               empresa o institución donde labora.
                             • Dirección de la Empresa: coloque la dirección de la empresa donde
                               Inversor          presta          sus         servicios       laborales.
                               Calle/Avenida/Transversal/Vereda/Carrera/Casa-Quinta-Edificio-
                               Residencia/ Nro Piso- Nivel/ Nro de Apartamento/Parroquia/Ciudad.
                             • Estado
                             • Municipio
                             • Teléfono: registre el número telefónico de la empresa donde el
                               inversor presta sus servicios laborales. incluyendo el código de área.
                             • Ramo del Negocio: indique el ramo a que se dedica la empresa donde
                               el inversor presta sus servicios laborales.
                             • Correo Corporativo: Coloque la dirección de email, verifique que

                                                     11
tenga el símbolo “@”.
                  FUENTE DE INGRESOS DEL INVERSIONISTA
       CAMPO                                  DESCRIPCION
Negocio propio    • Nombre o Razón social de la Empresa: registre el nombre de la
                     empresa o Institución del inversor.
                  • R.I.F: indique el tipo y número de registro de información fiscal de
                     la empresa o institución del inversor.
                  • ingresos mensuales: coloque el monto en bolívares del ingreso
                    mensual generado por el negocio propio del inversor.
                  • Fecha de Constitución: registre la fecha de constitución del
                    negocio del inversor, según lo indicado en el registro mercantil
                    correspondiente.
                  • Datos del Registro: indique los datos básicos del registro
                    mercantil, “nombre, número, folio y libro".
                  • Dirección Fiscal: coloque la dirección fiscal del negocio del
                    inversor, según los datos registrados en el RIF.
                    Calle/Avenida/Transversal/Vereda/Carrera/Casa-Quinta-Edificio-
                    Residencia/       Nro      Piso-      Nivel/      Nro        de
                    Apartamento/Parroquia/Ciudad.
                  • Estado: coloque el Estado donde opera el negocio del inversor
                  • Municipio: coloque el Municipio donde opera el negocio del
                    inversor
                  • Teléfono: registre el número de teléfono del negocio del inversor
                    incluyendo el código de área correspondiente.
                  • Ramo del Negocio: indique el ramo a que se dedica el negocio del
                    inversor.
                  • Correo Corporativo: Coloque la dirección de email, verifique que
                    tenga el símbolo “@”.
                  • Principales Proveedores: registre el Nombre o Razón Social, RIF y
                    Ubicación (Ciudad, estado o país) de los principales proveedores
                    del negocio del Inversor.
                  • Principales Clientes: registre el Nombre, RIF y Ubicación (Ciudad,
                    estado o país) de los principales clientes del negocio del inversor.
Otros Ingresos   Seleccione en la lista desplegable si la fuente de ingresos del inversor
                 procede de actividades relacionadas con "Otros Ingresos”, en caso
                 afirmativo deberá indicar los Siguientes campos:
                   • Actividad Generadora de Ingresos: Seleccione en la lista
                     desplegable la actividad donde el inversor obtiene su fuente de
                     ingresos.
                     • Ingresos Mensuales: indique el monto en bolívares de los
                     ingresos mensuales que obtiene el inversor de su fuente de
                     ingresos.

                                         12
5. INFORMACIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO BURSÁTIL
     CAMPO                                          DESCRIPCION
   Nombre del        Seleccione de la lista desplegable el nombre del producto que está
    producto         formalizando el inversor en la Empresa del Sector Valores de Mercantil.
                     Ejemplo: ACCIONES (COMPRA-VENTA).
                      La lista desplegable se corresponde a la tabla "Instrumento Captación”
                      del Manual General de Tablas del Sistema Integral de Información
                      Financiera (SIF)
Número del           Indique el número del nuevo producto que está formalizando el inversor
producto             en la Empresa del Sector Valores de Mercantil.
                       Ejemplo: 01020179410000014944.
Moneda               Seleccione la moneda del nuevo producto que está formalizando el
                     inversor en la Empresa del Sector Valores de Mercantil.
                     Ejemplo: Bolívares.
                     La lista desplegable se corresponde a la tabla "Moneda” del Manual
                     General de Tablas del Sistema Integral de Información Financiera (SIF).
Información sobre      Registre la información sobre la movilización de fondos del inversor
movilización de       en los siguientes campos:
fondos
                        •    Monto Promedio mensual: Registre el monto promedio mensual
                             estimado que movilizaría el inversor en sus transacciones.
                         • Compra: registre el número (cantidad) promedio de transacciones
                             de compra que el inversor estima realizar.
                         • Ventas: indique el número (cantidad) promedio de transacciones de
                             venta que el inversor estima realizar.
                         • País Origen: seleccione el país de origen de las transacciones de
                             compras realizadas. (Verifique que el país de origen sea Venezuela)
                         • País Destino: seleccione el país de destino de las transacciones de
                             ventas realizadas.
                         • Uso moneda virtual: seleccione de ser el caso, el nombre de la
                             moneda virtual utilizada en la operación realizada por inversor,
                             según los siguientes valores:
                                  Bitcotn
                                  Dogecoin
                                  Ethereum
                                  Litecoin
                                  Ninguna
                                  Petro
                                  Ripple
                                  Ejemplo: Petro.
                     La lista desplegable se corresponde a la tabla “País” del Manual General
                     de Tablas, del Sistema Integral de Información Financiera (SIF).

                                                  13
CUENTAS U OTROS PRODUCTOS QUE POSEE EN LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
                    CAMPO                                     DESCRIPCION
Cuentas u otros             Seleccione o detalle de ser el caso, los productos, servicios e
productos que posee en      instrumentos bursátiles que mantenga previamente el solicitante
la institución del sector   en las Empresas del Sector Valores de Mercantil de ser el caso:
valores                     PARA MMCB aplican además de la selección las siguientes
                            opciones:
                            - Cuenta de custodia de valores (Mercantil Banco)
                                 - Cuenta especial en moneda extranjera (Mercantil C.A. Banco
                                 Universal)
                                 PARA MSF y MSAEIC: las opciones previas NO APLICAN, debe elegir
                                 alguna de la lista desplegables
                                  Además de Identificar:
                                 - Número del producto
                                 - Moneda del mismo, seleccione una opción de la lista desplegable

Motivo por los cuales solicita   Seleccione en la lista desplegable el motivo por el cual el inversor
los servicios                    solicita los servicios a de la Empresa del Sector Valores de
                                 Mercantil; según los valores que se desprenden de la lista
                                 desplegable:
                                        -ACCIONES (COMPRA-VENTA)
                                        -OBLIGACIONES QUIROGRAFARIAS
                                        -PAPELES COMERCIALES
                                        -TITULARIZACIÓN
                                        -UNIDAD DE INVERSIÓN
                                        -PAGARÉ BURSÁTIL
                                        -BONO DE DEUDA PÚBLICA NACIONAL
                                        -BONO DE PRENDA

                                        -CONTRATOS DE COMPRA Y VENTA DE PRODUCTOS FÍSICOS
                                        -CONTRATOS DE OPCIONES Y FUTUROS
                                        -CERTIFICADOS DE DEPOSITOS
                                        -TITULOS DE PARTICIPACIÓN
                                        -OBLIGACIONES
                                        -FACTURAS

                                        -CONTRATO DE REPORTOS BURSÁTILES AGRICOLAS
                                 La lista desplegable se corresponde a la tabla SUNAVAL

                                                        14
CUENTAS U OTROS PRODUCTOS QUE POSEE EN LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
                 CAMPO                                      DESCRIPCION
                          Seleccione en la lista desplegable el origen de los fondos del
Origen de los fondos      inversor, según los siguientes valores:

                                   -ACTIVIDAD COMERCIAL DE EMPRESA PROPIA
                                   -ALQUILER DE HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
                                   -ALQUILER O VENTA DE BIENES
                                   -COMERCIALIZACIÓN DE PÓLIZAS DE SEGUROS
                                   -ECONOMÍA INFORMAL
                                   -HERENCIA o DONACIÓN
                                   -INGRESOS A TRAVÉS DE TERCEROS (AMA DE CASA Y ESTUDIANTES)
                                   -LIBRE EJERCICIO DE PROFESIÓN
                                   -MANEJO DE TRANSPORTE PÚBLICO Y PRIVADO (TAXI Y BUSETAS)
                                   -PAGO DE PRÉSTAMO
                                   -PENSIÓN Y JUBILACIÓN
                                   -RETIRO DE OTROS BANCOS
                                   -RIFAS, LOTERÍAS Y OTROS SORTEOS
                                   -SALARIO FIJO
                                   -SERVICIOS PROFESIONALES (ASESORES)
                                   -VENTA DE JOYAS, OBRAS DE ARTE Y/O ARTÍCULOS PERSONALES
                                   -VENTA DE MONEDA VIRTUAL

                            La lista desplegable se corresponde a la tabla SUNAVAL
Destino de los fondos       Indique el destino de los fondos del solicitante de conformidad con listado
                            referencial, según los siguientes valores:
                                     -AHORRO
                                     -COMPRA DE MONEDA VIRTUAL
                                     -EMISIÓN DE CHEQUES DE GERENCIA
                                     -CAPITAL DE TRABAJO
                                     -FIDEICOMISO
                                     -NÓMINA
                                     -PAGO DE SERVICIOS
                                     -PERSONAL
                                     -TRÁMITE DE CRÉDITO
                                     -PAGO DE OBLIGACIONES
                                     -RECIBIR O ENVIAR TRANSFERENCIAS A OTROS BANCOS

                            Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla SUNAVAL

                                                     15
6. DECLARACION JURADA
          CAMPO                                           DESCRIPCION
Preparado por
                               Registre nombre(s) y apellido(s) del empleado que elaboró la
                               ficha de identificación del inversor, carnet, código de oficina o
                               unidad, firma y sello.

Firma del inversor/
                               Gestione la firma del inversor, representante legal, apoderado,
apoderado           o
                               autorizado o cuentadante
Representante legal
Huella dactilar del inversor
                               Gestione la huella del inversionista,     representante legal,
                               apoderado, autorizado o cuentadante .

                    7. CUENTA CUSTODIA EN LA CAJA VENEZOLANA DE VALORES (CVV)
               APLICA SOLO PARA INVERSORES DE MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A.
                            -Indique si posee cuenta Custodia en la Caja Venezolana de
 Posee Cuenta Custodia En   Valores, opciones:
  La Caja Venezolana De             Si
      Valores (CVV)                 No
                            -Indique el Número o Nombre del Titular (Caja Venezolana de
                            Valores):
                             INFORMACIÓN PARA EL PAGO DE DIVIDENDOS
               APLICA SOLO PARA INVERSORES DE MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A.
Información Para El Pago De Indique los datos para el pago de dividendos:
        Dividendos          - Depósito o trasferencia en Cuenta Nro. De Cuenta (20 dígitos): co
                            veinte (20) dígitos
                            - Tipo de Cuenta: seleccione una opción
                                    Ahorro
                                    Corriente
                                    Máxima
                                    Otra
                            -Banco/entidad: colocar el nombre de la entidad financiera
                            - Pago en cheque de Gerencia: colocar a nombre de la persona o
                            empresa a quien se emite el cheque y la entidad financiera

                                                     16
PERFIL DE LA EMPRESA INVERSORA
                      (NORMAS SOBRE ACTIVIDADES DE INTERMEDIACIÓN DE CORRETAJE Y BOLSA)
                             APLICA SOLO PARA MERCANTIL MERINVEST CASA DE BOLSA, C.A.
                       CAMPO                                           DESCRIPCION
         Perfil Del Inversor         Indique el perfil del inversor según:
                                      Experiencia Previa: seleccione una opción
                                      •   Fondos de Cobertura (cualquier tipo)
                                      •   Bonos de Alto Rendimiento/Baja Calidad crediticia (mercados
                                          emergentes)
                                      •   Bonos de Largo Plazo / Alta Calidad Crediticia
                                      •   Bonos de corto Plazo (1 año o menos)
                                      •   Fondos Mutuales (cualquier tipo)
                                      •   Productos Estructurados (incluye productos con garantía de capital)
                                      •   Acciones
                                   Exposición total del patrimonio: seleccione una opción
                                      •   El monto a invertir se encuentra entre 0% y 35% de su patrimonio.
                                      •   El monto a Invertir se encuentra entre 35% y 100% de su patrimonio
                                   Tolerancia al riesgo: seleccione una opción
                                      •   Menos de 5% de volatilidad
                                      •   Más de 5% de volatilidad
                                   Perfil de inversión: seleccione una opción
                                      •   Moderado
                                      •   Agresivo

Toda la documentación que soporte el llenado de la ficha debe ser incorporada al expediente del
inversionista y estar disponible para cuando sea requerida por la unidad correspondiente.

Recuerde consultar en la intranet el Manual de Políticas, Normas y Procedimientos de Administración
de Riesgo de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la
Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros ilícitos Ámbito de Mercado de Valores (Manual de
PNP/AR/LC/FT/FADM).

                                                           17
ANEXO “TABLA DE CARGOS PEP”

             TABLA DE CARGOS PEP
COD   DESCRIPCION
  1   PRESIDENTE(A) DE LA REPUBLICA
  2   MINISTRO(A)
  3   VICEPRESIDENTE EJEC.REPUBLICA
  4   PROCURADOR(A) DE LA REPUBLICA
  5   MIEMBRO DEL CONSEJO DE ESTADO
  6   DIPUTADO (A) ASAMBLEA NACIONAL
  7   DIPUTADO(A) SUPLENTE A.N
  8   MAGISTRADO(A) DE LA REPUBLICA
  9   RECTOR(A) DEL CNE
 10   MIEMBRO DE LA JUNTA NAC.ELEC
 11   MIEMBRO DE LA COMISION DE RCE
 12   MIEMBRO DE LA COMIS.PARTC.FIN
 13   FISCAL(A) GRAL DE LA REPUBLICA
 14   DEFENSOR (A) DEL PUEBLO
 15   CONTRALOR(A) GRAL DE LA REP
 16   GRAL.EN JEFE MILICIA NAC BOLIVARIANA
 17   MAYOR GRAL MILICIA NAC BOLIVARIANA
 18   GRAL DE DIV.MILICIA NAC BOLIVARIANA
 19   GRAL DE BRIG.MILICIA NAC.BOLIV
 20   GENERAL EN JEFE ENB
 21   MAYOR GENERAL ENB
 22   GENERAL DE DIVISION ENB
 23   GENERAL DE BRIGADA ENB
 24   ALMIRANTE EN JEFE
 25   ALMIRANTE
 26   VICEALMIRANTE
 27   CONTRALMIRANTE
 28   GRAL EN JEFE AVIAC.MIL.NAC.BOL
 29   MAYOR GRAL.AVIAC.MIL.NAC.BOL
 30   GRAL.DIV.AVIAC.MIL.NAC.BOL
 31   GRAL DE BRIG.AVIAC.MIL.NAC.BOL
 32   GENERAL EN JEFE GNB
 33   MAYOR GENERAL GNB
 34   GENERAL DE DIVISION GNB
 35   GENERAL DE BRIGADA GNB
 36   GOBERNADOR(A)
 37   SEC.(A) DE GABINETE DE EDO.

                           18
TABLA DE CARGOS PEP
38   PROCURADOR(A) DEL ESTADO
39   CONTRALOR(A) DEL ESTADO
40   LEGISLADOR(A) DEL CONSEJO DE E
41   ALCALDE
42   CONTRALOR(A) MUNICIPAL
43   PROCURADOR(A) MUNICIPAL
44   CONCEJAL MUNICIPAL
45   EMBAJADOR(A)
46   CONSUL
47   AGREGADO(A)
48   DIPLOMATICO(A)
49   PRESIDENTE(A) ORG.DE EDO.
50   DIRECTOR(A) ORG.DE EDO
51   SUPERINTENDENTE ORG.DE EDO
52   JEFE DE ORG.DE EDO
53   COMISARIO GRAL.ORG.DE.EDO
54   PRESIDENTE(A) BCA PUB/INV
55   SEC(A).EJECUTIVO ORG.DE EDO.
56   VICEPRESIDENCIA DE GOBIERNO
57   INTENDENTE DE ORGANISMO DE EDO
59   VICEMINISTROS(AS)
60   TESORERO(A) DE LA NACIÓN
61   MIEMBRO DE LA ANC
62   MAGISTRADO(A) SUPLENTE DEL_TSJ
63   RECTOR(A) SUPLENTE DEL CNE
64   VICEPRESIDENTE(A) ORG.DE EDO.
65   MIEMBRO JUNTA DIR. ORG. EDO.
66   DIRECTOR(A) DEL CUERPO PNB
67   DIRECTOR(A) CONTRAINTELIGENCIA
68   PDTE.(A) DE EMPRESA_ EDO.
69   MM. J.D. EMPRESA EDO.
70   V.P. EMPRESA PROPIEDAD EDO.
71   PDTE. CONSEJO MORAL REPUBLICAN
72   DIRECTOR(A) GENERAL DE ORGANIS
73   SUBDIREC. GENERAL DEL DGCIM
74   TESORERO(A) GNR DEL DGCIM
75   SRIO.(A) GNR DE ORG DE EDO.
76   DIRECTOR DEL VISIPOL
77   SUBDIRECTOR DEL VISIPOL
78   TESORERO (A) DEL VISIPOL

                        19
TABLA DE CARGOS PEP
79   DIRECTOR DEL SEBIN
80   SUBDIRECTOR DEL SEBIN
81   TESORERO (A) DEL SEBIN
82   DIRECTOR DEL FAES
83   SUBDIRECTOR DEL FAES
84   TESORERO (A) DEL FAES
85   DIRECTOR(A) (C.I.C.P.C.)
86   SUBDIRECTOR(A) (C.I.C.P.C.)
87   DIR. ADMON FINZAS C.IC.P.C.
88   DIR.POLICIA NAC. ANTICORRPCION
89   SUB. DIR.POLICIA NAC.ANTICORRU
90   DIR. ADMON FINANZAS P.N.A.
91   DIR. CUERPO POLICIA ESTADAL
92   SUB. CUERPO POLICIA ESTADAL
93   SUB. CUERPO POLICIA MUNICIPAL
94   DIR. CUERPO POLICIA MUNICIPAL
95   SUB. DIREC. CUERPO PNB
96   DIREC. ADMON. FZA PNB

                          20
También puede leer