INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE FICHAS DE LAS EMPRESAS DE MERCADO DE VALORES - MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A., Y MERCANTIL MERINVEST CASA ...
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INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE FICHAS DE LAS
EMPRESAS DE MERCADO DE VALORES
(MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A., Y
MERCANTIL MERINVEST CASA DE BOLSA, C.A.)
FICHA DE IDENTIFICACIÓN DEL INVERSIONISTA
PERSONA NATURALOBJETIVO
Fortalecer las medidas para la plena identificación y registro de los inversores y accionistas de
las Empresas del Sector Valores de Mercantil, incluyendo a su beneficiario final y las actividades
económicas a las que se dedican, a fin de obtener y mantener actualizada la información y
determinar fehacientemente su identificación mientras dure su vinculación comercial con la
institución, a través de la “Ficha de Identificación del Inversionista Persona Natural” y la
implementación de la política de Debida Diligencia, conforme a las mejores prácticas y
estándares internacionales.
FRECUENCIA
Eventual: la ficha debe ser elaborada por las Empresas del Sector Valores de Mercantil:
Mercantil Merinvest Casa de Bolsa, C.A. (MMCB) y Mercantil Servicios Financieros, C.A. (MSF),
cada vez que se formalice una nueva relación comercial con cualquier persona natural
interesada y que reúna los requisitos para optar a los distintos productos, servicios e
instrumentos bursátiles ofrecidos por la Institución, o cuando se actualice la información de los
inversores, autorizados o intermediarios.
ESTRUCTURA DEL FORMULARIO
El formulario “Ficha Identificación del Inversionista Persona Natural” está estructurado en
siete (7) bloques de información diferenciados que se detallan a continuación:
1. Datos de la Institución del Sector Valores: Información general de la Institución del
Sector valores que ofrece el producto, servicio o instrumento bursátil.
2. Datos personales del Inversionista: información personal del inversor. En caso de no
actuar en nombre propio, la Institución del sector valores deberá capturar además la
información del representante, apoderado y/o autorizado en los campos establecidos
para tal fin, así como la información del cónyuge, en caso de que aplique.
3. Referencias del Inversionista: información referente a los nombres completos de
personas o entidades que proporcionen referencias bancarias, personales o comerciales
para los casos que apliquen respectivamente.
14. Información económica financiera del Inversionista: información sobre la fuente de
ingresos del inversor, determinando si los ingresos percibidos corresponden a relación
de dependencia, negocio propio, otras fuentes o una combinación de estas opciones,
debiéndose incorporar la información solicitada para cada caso.
5. Información del producto o servicio Bursátil: información específica del o los productos
y servicios requeridos por el inversor, cuentas u otros productos que posea en la
institución del sector valores, así como; la especificación de datos que permitan
establecer el perfil operacional para evaluar la pertinencia de sus transacciones.
6. Declaración Jurada: datos requeridos para la verificación de la información, veracidad,
origen, destino de los fondos y actualización de los datos.
7. Cuestionario: serie de preguntas que permiten determinar el perfil de riesgo inicial del
inversor.
2FORMA DE LLENADO DE LOS CAMPOS
1. DATOS DE LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
CAMPO DESCRIPCIÓN
Lugar
Registre la ciudad donde se elaboró la ficha de identificación del
inversor. Ejemplo: Caracas
Fecha de elaboración
Indique la fecha de elaboración de la ficha de identificación del
inversor bajo el formato (dd/mm/aaaa).
Número o código de
inversionista Coloque de ser el caso, el número de identificación interna
asignado al inversor.
Nombre de la institución Verifique el nombre completo de la Institución del Sector Valores.
del sector del sector valores
(Este dato es fijo en la Ficha Única)
Ejemplo: Mercantil Servicios Financieros, C.A.
Registro Único de Verifique el número de RIF, suministrado por el Servicio Nacional
Información Fiscal Integrado de Administración Aduanera y Tributaria (SENIAT) a la
Institución del Sector Valores. (Este dato es fijo en la Ficha Única)
Ejemplo: J-123456289
Dirección Verifique la dirección de la Institución del Sector Valores.
(Este dato es fijo en la Ficha Única)
32. DATOS PERSONALES DEL INVERSIONISTA
CAMPO DESCRIPCIÓN
Documento de identidad Registre el tipo y número del documento de identidad del inversor,
cédula, pasaporte u otro documento.
Ejemplo: V-13458369.
Nombres
Indique nombres completos del inversor según los datos registrados
en el documento de identidad.
Ejemplo: Luis Enrique.
Apellidos Coloque apellidos completos del inversor según los datos registrados
documento de identidad.
Ejemplo: Fernández Carrillo.
Ejemplo si es casada: Fernández de Carrillo
RIF
(Registro Único de Registre el tipo y número del documento RIF
Información fiscal) Ejemplo: V-134583690/ J-123456789.
Fecha de nacimiento Señale la fecha de nacimiento del inversor registrada en el
documento de identidad, bajo el formato día, mes y año
(dd/mm/aaaaa).
Lugar de nacimiento
Seleccione en la lista desplegable el país de nacimiento del inversor.
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla País de: Manual
General de Tablas, del Sistema Integral de Información Financiera
(SIF).
Nacionalidad
Registre la nacionalidad del inversor según los datos indicados en el
documento de identidad.
Otra nacionalidad Registre de ser el caso, la segunda nacionalidad del inversor.
Género Seleccione en la lista desplegable el género del inversor, según los
siguientes valores:
F: Femenino.
M: Masculino.
42. DATOS PERSONALES DEL INVERSIONISTA
CAMPO DESCRIPCIÓN
Profesión u Oficio Seleccione en la lista desplegable la profesión u oficio del inversor.
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla “Profesión" del
Manual General de Tablas del Sistema Integral de Información
Financiera
Condición de la vivienda Seleccione en la lista desplegable la condición de la vivienda del
inversor, según los siguientes valores:
• Adjudicada
• Alquilada
• De Familiares
• Hipotecada
• Propia
Carga familiar Indique el número de personas a cargo del inversor.
Estado civil Seleccione en la lista desplegable el estado civil o condición del
inversor, según los siguientes valores:
• Casado
• Divorciado
• Soltero
• Viudo
• Unión Estable de Hecho (Concubinato).
Coloque el nombre completo del cónyuge del inversor de ser el
Nombre completo del
caso (primer y segundo nombre, seguido de los apellidos
cónyuge
incluyendo el apellido “de” casada si aplica)
Registre de ser el caso, el número del documento de identidad del
Documento de identidad
Cónyuge del inversor, cédula, pasaporte u otro documento.
del cónyuge
Ejemplo: V-13458369..
Fuente de ingresos del Seleccione de ser el caso, en la lista desplegable la fuente de ingresos del
cónyuge cónyuge del inversor.
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla "Actividad
Económica" del Manual General de Tablas del Sistema Integral de
Información financiera (SIF).
52. DATOS PERSONALES DEL INVERSIONISTA
CAMPO DESCRIPCION
Dirección domicilio Indique la dirección de domicilio principal del inversor, bajo el
formato siguiente:
Calle/Avenida/Transversal/Vereda/Carrera/ Carretera/ Casa-
Quinta-Edificio-Residencia/ Nro Piso- Nivel / Nro de
Apartamento/Parroquia/Ciudad.
Estado Indique el Estado
Municipio Indique el Municipio
Teléfono Fijo Coloque el número de teléfono de domicilio del inversor
incluyendo el código de área.
Ejemplo: 58 (212) 462-35-32.
Teléfono célular (móvil) Coloque el número de teléfono móvil del inversor incluyendo el
código de operador.
Ejemplo: 58 (424) 340-35-32.
Registre el correo electrónico del inversor. validar que tenga por
Correo electrónico personal
lo menos el símbolo “@”.
Persona expuesta Nota: (PEP) es una persona natural que es o fue figura política de
políticamente (PEP) alto nivel, de confianza o afines, o sus familiares más cercanos o
VER ANEXO “TABLA DE su círculo de colaboradores inmediatos, por ocupar cargos como
CARGOS PEP” funcionario o funcionaria importante de un órgano ejecutivo,
legislativo, judicial, electoral o militar de un gobierno nacional o
extranjero elegido o no, un miembro de alto nivel de un partido
político nacional o extranjero o un ejecutivo de alto nivel de una
corporación, que sea propiedad de un gobierno extranjero.
Familiares o parientes de una PEP : incluyendo a su cónyuge o
persona con la que mantenga una relación estable de hecho
legalmente reconocida; parientes dentro del cuarto grado (4º) de
consanguinidad (Padres, Abuelos, Bisabuelos, Tatarabuelos, Hijos,
Nietos, Bisnietos, Tataranietos, Hermanos, Sobrinos, Tíos,
Hermanos de los Abuelos, Primos Hermanos; y Resobrinos); y del
tercer grado (3º) de afinidad (Padres del Cónyuge, Cónyuges de
los Hijos (Nuera y Yerno), Cónyuges de los Nietos, Abuelos del
Cónyuge, Hermanos del Cónyuge (Cuñados), Sobrinos del
Cónyuge; y Tíos del Cónyuge).
62.DATOS PERSONALES DEL INVERSIONISTA
CAMPO DESCRIPCIÓN
El inversor es PEP
Seleccione en la lista desplegable, si el inversor es Persona
Expuesta Políticamente, según los siguientes valores:
• SI (corresponde llenar Declaración Jurada)
• NO
El inversor tiene parentesco Seleccione en la lista desplegable, si el inversor tiene parentesco
Con PEP familiar con una Persona Expuesta Políticamente, según los
siguientes valores:
• SI (corresponde llenar Declaración Jurada)
• NO
Es asociado cercano de
PEP Seleccione en la lista desplegable si el inversor es asociado con
una Persona Expuesta Políticamente (PEP), según los Siguientes
valores:
• SI (corresponde llenar Declaración Jurada)
• NO
Nombre del ente • Si "El inversor es PEP", registre el nombre del Ente de
adscripción Adscripción donde desempeña sus funciones o actividad.
• Si el inversor "Tiene Parentesco con PEP" indique; el
nombre del Ente de Adscripción donde la Persona
Expuesta Políticamente desempeña sus funciones o
actividad.
• Si el inversor "Es Asociado Cercano de PEP", coloque el
nombre del Ente de Adscripción donde la Persona
Expuesta Políticamente desempeña sus funciones o
actividad.
Cargo que desempeña • Si "El inversor es PEP", registre el nombre del cargo que
VER ANEXO “TABLA DE desempeña en el Ente de Adscripción.
CARGOS PEP” • Si el Inversor "Tiene Parentesco con PEP", indique el
nombre del cargo que desempeña la Persona Expuesta
Políticamente en el Ente de Adscripción.
• Si el inversor "Es Asociado Cercano de PEP", coloque el
nombre del cargo que desempeña en el Ente de
Adscripción.
72. DATOS PERSONALES DEL INVERSOR
CAMPO DESCRIPCION
País • Si "El inversor es PEP", registre el País donde desempeña
el cargo en el Ente de Adscripción.
• Si el inversor "Tiene Parentesco con PEP", indique el
nombre del País donde la Persona Expuesta Políticamente
desempeña el cargo en el Ente de Adscripción.
• Si el inversor "Es Asociado Cercano de PEP", coloque el
nombre del País donde la Persona Expuesta Políticamente
desempeña el cargo en el Ente de Adscripción.
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla “País” del
Manual General de Tablas, del Sistema Integral de Información
Financiera.
Identificación del • Si el inversor "Tiene Parentesco con PEP", Indique el
relacionado número de documento de identidad de la Persona
Expuesta Políticamente.
• Si el inversor "Es Asociado Cercano de PEP", coloque
número de documento de identidad de la Persona
Expuesta Políticamente.
En caso de actuación de Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado
Registre de ser el caso, el tipo y número del documento de
identidad del apoderado, representante y/o autorizado del
inversor.
Documento de identidad
Ejemplo: V.13458369.
Nombre(s)
Indique de ser el caso, los nombres completos del apoderado,
representante y/o autorizado del inversor, según los datos
registrados en el documento de identidad.
Apellido(s)
Indique de ser el caso, los apellidos completos del apoderado,
representante y/o autorizado del inversor, según los datos
registrados en el documento de identidad.
82. DATOS PERSONALES DEL INVERSOR
CAMPO DESCRIPCION
En caso de actuación de Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado
Lugar y fecha de Coloque el lugar (país/Estado o ciudad) y fecha de nacimiento del
nacimiento apoderado, representante y/o autorizado del inversor bajo el
formato día, mes y año( dd/mm/aaaa)
Teléfono contacto Registre el número de teléfono contacto del apoderado,
representante y/o autorizado del inversor, incluyendo el código de
área.
Ejemplo: 58 (212) 462-35-32.
Datos del documento Indique el número y datos del poder notariado en caso de
actuación de un apoderado, representante y/o autorizado del
inversor.
El Representante Legal, Seleccione en la lista desplegable, si el inversor es Persona
Apoderado y/o Autorizado Expuesta Políticamente, según los siguientes valores:
es PEP • SI (corresponde llenar Declaración Jurada)
• NO
Nombre del ente Si El Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado es PEP,
adscripción registre el nombre del Ente de Adscripción donde desempeña
sus funciones o actividad.
Cargo que desempeña Si El Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado es PEP
VER ANEXO “TABLA DE registre el nombre del cargo que desempeña en el Ente de
CARGOS PEP” Adscripción.
País Si El Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado es PEP,
seleccione el País donde desempeña el cargo en el Ente de
Adscripción.
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla “País” del
Manual General de Tablas, del Sistema Integral de Información
Financiera.
Identificación del Si El Representante Legal, Apoderado y/o Autorizado es PEP,
relacionado Indique el número de documento de identidad de la Persona
Expuesta Políticamente.
93. REFERENCIAS DEL INVERSIONISTA
CAMPO DESCRIPCION
Referencias bancarias Registre la información de las referencias bancarias del inversor en los
siguientes campos:
• Institución del Sector Bancario: registre el nombre de la
Institución del Sector bancario que emite la referencia bancaria
presentada por el inversor
• Nombre del Producto: indique el nombre del instrumento
financiero indicado en la referencia bancaria del inversor.
• Número del Producto: coloque el número del instrumento
financiero indicado en la referencia bancaria del inversor (colocar
todos los dígitos).
• Cifras Promedio: registre el número de cifras promedio que se
indica en la referencia bancaria del inversor (bolívares) .
Referencias personales Indique la información de las referencias personales del inversor en
los siguientes campos:
• Nombres y Apellidos: Registre los nombres y apellidos de la(s)
persona(s) que suscriben la(s) referencia(s) personal(es)
presentada(s) por el inversor.
• Documento de Identidad: Indique el número del documento
de identidad de la(s) persona(s) que suscriben la(s)
referencia(s) personal(es) presentada(s) por el inversor.
• Teléfono (Línea Fija): Coloque el número telefónico local fijo de
las personas que suscriben las referencias personales
presentadas por el inversor. Indicando código de área
• Celular (Móvil): Registre el número de celular de las personas
que suscriben las referencias personales presentadas por el
inversor. Indicando código de operadora.
Referencias Comerciales Registre la información de las referencias comerciales del inversor en
los siguientes campos:
• Nombre o Razón Social: registre el nombre de la empresa o
sociedad que emite la referencia comercial presentada por el
inversor.
• Registro Único de Información Fiscal: Indique el número de RIF,
suministrado por el Servicio Nacional Integrado de
Administración Aduanera y Tributaria (SENIAT) a la de la
empresa o sociedad indicada en la referencia comercial del
inversor.
• Teléfono (Línea Fija): Coloque el número telefónico local fijo de
la Razón Social que suscribe la referencia comercial presentada
por el inversor. Indicando código de área
• Celular (Móvil): Registre el número de celular de las personas
que suscriben la referencia comercial presentada por el
inversor. Indicando código de operadora.
104. INFORMACIÓN ECONÓMICA FINANCIERA DEL INVERSIONISTA
CAMPO DESCRIPCION
Actividad económica Seleccione en la lista desplegable la actividad económica genérica del
inversor, que corresponda a la mayor fuente generadora de los ingresos
que serán movilizados en el instrumento de captación.
Ejemplo: Comercio al por menor, excepto el comercio de vehículos
automotores y motocicletas. La lista desplegable se corresponde a la
tabla “Actividad Económica" del Manual General de Tablas.
Actividad específica Registre de forma detallada la actividad específica que desarrolla el
inversor que corresponda a la mayor fuente generadora de los ingresos
que serán movilizados en el instrumento de captación. Ejemplo:
Buhonería, vendedores ambulantes, puestos de ventas, entre otros.
Todo Ítem escogido de esta lista desplegable implica que se debe
imprimir el formato de Declaración Jurada PN y Conozca al Cliente de
su Inversor.
Categoría Especial: Seleccione en la lista desplegable si el inversor labora o desarrolla una
verificar si le corresponde actividad de categoría especial en materia de Administración de Riesgo
Llenar Declaración Jurada) de LC/FT/FPADM. La lista desplegable se corresponde a la tabla
“Categoría Especial" del Manual General de Tablas
FUENTE DE INGRESOS DEL INVERSIONISTA
Relación de Seleccione en la lista desplegable (SI o NO). Si el inversor mantiene una
dependencia "Relación de Dependencia", en caso afirmativo deberá registrar la
información de los siguientes campos.
• Nombre de la Empresa: registre el nombre de la empresa o
Institución donde el inversor presta sus servicios laborales.
• R.I.F: indique el tipo y número de registro de información fiscal de la
empresa o institución donde el inversor presta sus servicios laborales.
• Remuneración: coloque el monto en bolívares del salario o sueldo
mensual devengado por el inversor en la empresa o institución.
• Fecha de Ingreso: registre la fecha de ingreso del inversor a la
empresa o institución donde presta sus servicios laborales.
• Cargo que Ocupa: indique el cargo que ocupa el inversor en la
empresa o institución donde labora.
• Dirección de la Empresa: coloque la dirección de la empresa donde
Inversor presta sus servicios laborales.
Calle/Avenida/Transversal/Vereda/Carrera/Casa-Quinta-Edificio-
Residencia/ Nro Piso- Nivel/ Nro de Apartamento/Parroquia/Ciudad.
• Estado
• Municipio
• Teléfono: registre el número telefónico de la empresa donde el
inversor presta sus servicios laborales. incluyendo el código de área.
• Ramo del Negocio: indique el ramo a que se dedica la empresa donde
el inversor presta sus servicios laborales.
• Correo Corporativo: Coloque la dirección de email, verifique que
11tenga el símbolo “@”.
FUENTE DE INGRESOS DEL INVERSIONISTA
CAMPO DESCRIPCION
Negocio propio • Nombre o Razón social de la Empresa: registre el nombre de la
empresa o Institución del inversor.
• R.I.F: indique el tipo y número de registro de información fiscal de
la empresa o institución del inversor.
• ingresos mensuales: coloque el monto en bolívares del ingreso
mensual generado por el negocio propio del inversor.
• Fecha de Constitución: registre la fecha de constitución del
negocio del inversor, según lo indicado en el registro mercantil
correspondiente.
• Datos del Registro: indique los datos básicos del registro
mercantil, “nombre, número, folio y libro".
• Dirección Fiscal: coloque la dirección fiscal del negocio del
inversor, según los datos registrados en el RIF.
Calle/Avenida/Transversal/Vereda/Carrera/Casa-Quinta-Edificio-
Residencia/ Nro Piso- Nivel/ Nro de
Apartamento/Parroquia/Ciudad.
• Estado: coloque el Estado donde opera el negocio del inversor
• Municipio: coloque el Municipio donde opera el negocio del
inversor
• Teléfono: registre el número de teléfono del negocio del inversor
incluyendo el código de área correspondiente.
• Ramo del Negocio: indique el ramo a que se dedica el negocio del
inversor.
• Correo Corporativo: Coloque la dirección de email, verifique que
tenga el símbolo “@”.
• Principales Proveedores: registre el Nombre o Razón Social, RIF y
Ubicación (Ciudad, estado o país) de los principales proveedores
del negocio del Inversor.
• Principales Clientes: registre el Nombre, RIF y Ubicación (Ciudad,
estado o país) de los principales clientes del negocio del inversor.
Otros Ingresos Seleccione en la lista desplegable si la fuente de ingresos del inversor
procede de actividades relacionadas con "Otros Ingresos”, en caso
afirmativo deberá indicar los Siguientes campos:
• Actividad Generadora de Ingresos: Seleccione en la lista
desplegable la actividad donde el inversor obtiene su fuente de
ingresos.
• Ingresos Mensuales: indique el monto en bolívares de los
ingresos mensuales que obtiene el inversor de su fuente de
ingresos.
125. INFORMACIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO BURSÁTIL
CAMPO DESCRIPCION
Nombre del Seleccione de la lista desplegable el nombre del producto que está
producto formalizando el inversor en la Empresa del Sector Valores de Mercantil.
Ejemplo: ACCIONES (COMPRA-VENTA).
La lista desplegable se corresponde a la tabla "Instrumento Captación”
del Manual General de Tablas del Sistema Integral de Información
Financiera (SIF)
Número del Indique el número del nuevo producto que está formalizando el inversor
producto en la Empresa del Sector Valores de Mercantil.
Ejemplo: 01020179410000014944.
Moneda Seleccione la moneda del nuevo producto que está formalizando el
inversor en la Empresa del Sector Valores de Mercantil.
Ejemplo: Bolívares.
La lista desplegable se corresponde a la tabla "Moneda” del Manual
General de Tablas del Sistema Integral de Información Financiera (SIF).
Información sobre Registre la información sobre la movilización de fondos del inversor
movilización de en los siguientes campos:
fondos
• Monto Promedio mensual: Registre el monto promedio mensual
estimado que movilizaría el inversor en sus transacciones.
• Compra: registre el número (cantidad) promedio de transacciones
de compra que el inversor estima realizar.
• Ventas: indique el número (cantidad) promedio de transacciones de
venta que el inversor estima realizar.
• País Origen: seleccione el país de origen de las transacciones de
compras realizadas. (Verifique que el país de origen sea Venezuela)
• País Destino: seleccione el país de destino de las transacciones de
ventas realizadas.
• Uso moneda virtual: seleccione de ser el caso, el nombre de la
moneda virtual utilizada en la operación realizada por inversor,
según los siguientes valores:
Bitcotn
Dogecoin
Ethereum
Litecoin
Ninguna
Petro
Ripple
Ejemplo: Petro.
La lista desplegable se corresponde a la tabla “País” del Manual General
de Tablas, del Sistema Integral de Información Financiera (SIF).
13CUENTAS U OTROS PRODUCTOS QUE POSEE EN LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
CAMPO DESCRIPCION
Cuentas u otros Seleccione o detalle de ser el caso, los productos, servicios e
productos que posee en instrumentos bursátiles que mantenga previamente el solicitante
la institución del sector en las Empresas del Sector Valores de Mercantil de ser el caso:
valores PARA MMCB aplican además de la selección las siguientes
opciones:
- Cuenta de custodia de valores (Mercantil Banco)
- Cuenta especial en moneda extranjera (Mercantil C.A. Banco
Universal)
PARA MSF y MSAEIC: las opciones previas NO APLICAN, debe elegir
alguna de la lista desplegables
Además de Identificar:
- Número del producto
- Moneda del mismo, seleccione una opción de la lista desplegable
Motivo por los cuales solicita Seleccione en la lista desplegable el motivo por el cual el inversor
los servicios solicita los servicios a de la Empresa del Sector Valores de
Mercantil; según los valores que se desprenden de la lista
desplegable:
-ACCIONES (COMPRA-VENTA)
-OBLIGACIONES QUIROGRAFARIAS
-PAPELES COMERCIALES
-TITULARIZACIÓN
-UNIDAD DE INVERSIÓN
-PAGARÉ BURSÁTIL
-BONO DE DEUDA PÚBLICA NACIONAL
-BONO DE PRENDA
-CONTRATOS DE COMPRA Y VENTA DE PRODUCTOS FÍSICOS
-CONTRATOS DE OPCIONES Y FUTUROS
-CERTIFICADOS DE DEPOSITOS
-TITULOS DE PARTICIPACIÓN
-OBLIGACIONES
-FACTURAS
-CONTRATO DE REPORTOS BURSÁTILES AGRICOLAS
La lista desplegable se corresponde a la tabla SUNAVAL
14CUENTAS U OTROS PRODUCTOS QUE POSEE EN LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
CAMPO DESCRIPCION
Seleccione en la lista desplegable el origen de los fondos del
Origen de los fondos inversor, según los siguientes valores:
-ACTIVIDAD COMERCIAL DE EMPRESA PROPIA
-ALQUILER DE HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
-ALQUILER O VENTA DE BIENES
-COMERCIALIZACIÓN DE PÓLIZAS DE SEGUROS
-ECONOMÍA INFORMAL
-HERENCIA o DONACIÓN
-INGRESOS A TRAVÉS DE TERCEROS (AMA DE CASA Y ESTUDIANTES)
-LIBRE EJERCICIO DE PROFESIÓN
-MANEJO DE TRANSPORTE PÚBLICO Y PRIVADO (TAXI Y BUSETAS)
-PAGO DE PRÉSTAMO
-PENSIÓN Y JUBILACIÓN
-RETIRO DE OTROS BANCOS
-RIFAS, LOTERÍAS Y OTROS SORTEOS
-SALARIO FIJO
-SERVICIOS PROFESIONALES (ASESORES)
-VENTA DE JOYAS, OBRAS DE ARTE Y/O ARTÍCULOS PERSONALES
-VENTA DE MONEDA VIRTUAL
La lista desplegable se corresponde a la tabla SUNAVAL
Destino de los fondos Indique el destino de los fondos del solicitante de conformidad con listado
referencial, según los siguientes valores:
-AHORRO
-COMPRA DE MONEDA VIRTUAL
-EMISIÓN DE CHEQUES DE GERENCIA
-CAPITAL DE TRABAJO
-FIDEICOMISO
-NÓMINA
-PAGO DE SERVICIOS
-PERSONAL
-TRÁMITE DE CRÉDITO
-PAGO DE OBLIGACIONES
-RECIBIR O ENVIAR TRANSFERENCIAS A OTROS BANCOS
Nota: la lista desplegable se corresponde a la tabla SUNAVAL
156. DECLARACION JURADA
CAMPO DESCRIPCION
Preparado por
Registre nombre(s) y apellido(s) del empleado que elaboró la
ficha de identificación del inversor, carnet, código de oficina o
unidad, firma y sello.
Firma del inversor/
Gestione la firma del inversor, representante legal, apoderado,
apoderado o
autorizado o cuentadante
Representante legal
Huella dactilar del inversor
Gestione la huella del inversionista, representante legal,
apoderado, autorizado o cuentadante .
7. CUENTA CUSTODIA EN LA CAJA VENEZOLANA DE VALORES (CVV)
APLICA SOLO PARA INVERSORES DE MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A.
-Indique si posee cuenta Custodia en la Caja Venezolana de
Posee Cuenta Custodia En Valores, opciones:
La Caja Venezolana De Si
Valores (CVV) No
-Indique el Número o Nombre del Titular (Caja Venezolana de
Valores):
INFORMACIÓN PARA EL PAGO DE DIVIDENDOS
APLICA SOLO PARA INVERSORES DE MERCANTIL SERVICIOS FINANCIEROS, C.A.
Información Para El Pago De Indique los datos para el pago de dividendos:
Dividendos - Depósito o trasferencia en Cuenta Nro. De Cuenta (20 dígitos): co
veinte (20) dígitos
- Tipo de Cuenta: seleccione una opción
Ahorro
Corriente
Máxima
Otra
-Banco/entidad: colocar el nombre de la entidad financiera
- Pago en cheque de Gerencia: colocar a nombre de la persona o
empresa a quien se emite el cheque y la entidad financiera
16PERFIL DE LA EMPRESA INVERSORA
(NORMAS SOBRE ACTIVIDADES DE INTERMEDIACIÓN DE CORRETAJE Y BOLSA)
APLICA SOLO PARA MERCANTIL MERINVEST CASA DE BOLSA, C.A.
CAMPO DESCRIPCION
Perfil Del Inversor Indique el perfil del inversor según:
Experiencia Previa: seleccione una opción
• Fondos de Cobertura (cualquier tipo)
• Bonos de Alto Rendimiento/Baja Calidad crediticia (mercados
emergentes)
• Bonos de Largo Plazo / Alta Calidad Crediticia
• Bonos de corto Plazo (1 año o menos)
• Fondos Mutuales (cualquier tipo)
• Productos Estructurados (incluye productos con garantía de capital)
• Acciones
Exposición total del patrimonio: seleccione una opción
• El monto a invertir se encuentra entre 0% y 35% de su patrimonio.
• El monto a Invertir se encuentra entre 35% y 100% de su patrimonio
Tolerancia al riesgo: seleccione una opción
• Menos de 5% de volatilidad
• Más de 5% de volatilidad
Perfil de inversión: seleccione una opción
• Moderado
• Agresivo
Toda la documentación que soporte el llenado de la ficha debe ser incorporada al expediente del
inversionista y estar disponible para cuando sea requerida por la unidad correspondiente.
Recuerde consultar en la intranet el Manual de Políticas, Normas y Procedimientos de Administración
de Riesgo de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la
Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros ilícitos Ámbito de Mercado de Valores (Manual de
PNP/AR/LC/FT/FADM).
17ANEXO “TABLA DE CARGOS PEP”
TABLA DE CARGOS PEP
COD DESCRIPCION
1 PRESIDENTE(A) DE LA REPUBLICA
2 MINISTRO(A)
3 VICEPRESIDENTE EJEC.REPUBLICA
4 PROCURADOR(A) DE LA REPUBLICA
5 MIEMBRO DEL CONSEJO DE ESTADO
6 DIPUTADO (A) ASAMBLEA NACIONAL
7 DIPUTADO(A) SUPLENTE A.N
8 MAGISTRADO(A) DE LA REPUBLICA
9 RECTOR(A) DEL CNE
10 MIEMBRO DE LA JUNTA NAC.ELEC
11 MIEMBRO DE LA COMISION DE RCE
12 MIEMBRO DE LA COMIS.PARTC.FIN
13 FISCAL(A) GRAL DE LA REPUBLICA
14 DEFENSOR (A) DEL PUEBLO
15 CONTRALOR(A) GRAL DE LA REP
16 GRAL.EN JEFE MILICIA NAC BOLIVARIANA
17 MAYOR GRAL MILICIA NAC BOLIVARIANA
18 GRAL DE DIV.MILICIA NAC BOLIVARIANA
19 GRAL DE BRIG.MILICIA NAC.BOLIV
20 GENERAL EN JEFE ENB
21 MAYOR GENERAL ENB
22 GENERAL DE DIVISION ENB
23 GENERAL DE BRIGADA ENB
24 ALMIRANTE EN JEFE
25 ALMIRANTE
26 VICEALMIRANTE
27 CONTRALMIRANTE
28 GRAL EN JEFE AVIAC.MIL.NAC.BOL
29 MAYOR GRAL.AVIAC.MIL.NAC.BOL
30 GRAL.DIV.AVIAC.MIL.NAC.BOL
31 GRAL DE BRIG.AVIAC.MIL.NAC.BOL
32 GENERAL EN JEFE GNB
33 MAYOR GENERAL GNB
34 GENERAL DE DIVISION GNB
35 GENERAL DE BRIGADA GNB
36 GOBERNADOR(A)
37 SEC.(A) DE GABINETE DE EDO.
18TABLA DE CARGOS PEP
38 PROCURADOR(A) DEL ESTADO
39 CONTRALOR(A) DEL ESTADO
40 LEGISLADOR(A) DEL CONSEJO DE E
41 ALCALDE
42 CONTRALOR(A) MUNICIPAL
43 PROCURADOR(A) MUNICIPAL
44 CONCEJAL MUNICIPAL
45 EMBAJADOR(A)
46 CONSUL
47 AGREGADO(A)
48 DIPLOMATICO(A)
49 PRESIDENTE(A) ORG.DE EDO.
50 DIRECTOR(A) ORG.DE EDO
51 SUPERINTENDENTE ORG.DE EDO
52 JEFE DE ORG.DE EDO
53 COMISARIO GRAL.ORG.DE.EDO
54 PRESIDENTE(A) BCA PUB/INV
55 SEC(A).EJECUTIVO ORG.DE EDO.
56 VICEPRESIDENCIA DE GOBIERNO
57 INTENDENTE DE ORGANISMO DE EDO
59 VICEMINISTROS(AS)
60 TESORERO(A) DE LA NACIÓN
61 MIEMBRO DE LA ANC
62 MAGISTRADO(A) SUPLENTE DEL_TSJ
63 RECTOR(A) SUPLENTE DEL CNE
64 VICEPRESIDENTE(A) ORG.DE EDO.
65 MIEMBRO JUNTA DIR. ORG. EDO.
66 DIRECTOR(A) DEL CUERPO PNB
67 DIRECTOR(A) CONTRAINTELIGENCIA
68 PDTE.(A) DE EMPRESA_ EDO.
69 MM. J.D. EMPRESA EDO.
70 V.P. EMPRESA PROPIEDAD EDO.
71 PDTE. CONSEJO MORAL REPUBLICAN
72 DIRECTOR(A) GENERAL DE ORGANIS
73 SUBDIREC. GENERAL DEL DGCIM
74 TESORERO(A) GNR DEL DGCIM
75 SRIO.(A) GNR DE ORG DE EDO.
76 DIRECTOR DEL VISIPOL
77 SUBDIRECTOR DEL VISIPOL
78 TESORERO (A) DEL VISIPOL
19TABLA DE CARGOS PEP
79 DIRECTOR DEL SEBIN
80 SUBDIRECTOR DEL SEBIN
81 TESORERO (A) DEL SEBIN
82 DIRECTOR DEL FAES
83 SUBDIRECTOR DEL FAES
84 TESORERO (A) DEL FAES
85 DIRECTOR(A) (C.I.C.P.C.)
86 SUBDIRECTOR(A) (C.I.C.P.C.)
87 DIR. ADMON FINZAS C.IC.P.C.
88 DIR.POLICIA NAC. ANTICORRPCION
89 SUB. DIR.POLICIA NAC.ANTICORRU
90 DIR. ADMON FINANZAS P.N.A.
91 DIR. CUERPO POLICIA ESTADAL
92 SUB. CUERPO POLICIA ESTADAL
93 SUB. CUERPO POLICIA MUNICIPAL
94 DIR. CUERPO POLICIA MUNICIPAL
95 SUB. DIREC. CUERPO PNB
96 DIREC. ADMON. FZA PNB
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