ESTRUCTURA ORGANIZATIVA - ALLFUNDS BANK, S.A.U.
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ESTRUCTURA ORGANIZATIVA ALLFUNDS BANK, S.A.U.
C ORPORATE GOVERNANC E
ACCIONISTA ÚNICO
COMISIÓN DE REMUNERACIONES Y CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN
NOMBRAMIENTOS 12 Consejeros COMISIÓN DE RIESGOS Y AUDITORIA
3 de H&F , 1 de GIC, 1 de Credit Suisse, 1 de
3 Consejeros (1/3 Consejeros BNP más 6 Consejeros Independientes 3 Consejeros (2/3 Consejeros
independientes. Presidente: Consejero Blake Kleinman (Presidente), Leonora Saurel, independientes Chairman: Consejero indep)
independiente) Christopher Reid, Johannes Korp David Pérez Renovales (Presidente)
Lisa Dolly (Presidente) Fabian Shey, Alessandro Gioffreda, JP Johannes Korp
Leonora Saurel Rangaswami (indep), Lisa Dolly (indep) Ursula Schliessler
JP Rangaswami David Pérez Renovales (indep), Delfín Rueda
(indep), Sofía Isabel Delgado Mendes (Indep), Reuniones trimestrales
Mínimo 1 reunión anual y bajo demanda Ursula Schliessler (indep)
4-6 reunions anuales
Director General (DG)
Asistentes Director General Adjunto (DGA)
Periodicidad
COMITÉ DE DIRECCIÓN
DG (Presidente) con los responsables de las principales
áreas , Comercial, Gestoras, Tecnología, Estrategia,
Financiero, RRHH y Legal
Reuniones semanales
Comités Internos
2C ORPORATE GOVERNANC E
GLOBAL MANAGEMENT– INTERNAL AREAS
CONSEJO DE
ADMINISTRACIÓN
COMISION DE
COMISIÓN DE RIESGOS Y
REMUNERACIONES Y
AUDITORÍA
NOMBRAMIENTOS
DIRECTOR
GENREAL
(CEO)
Juan
Alcaraz AUDITORÍA CUMPLIMIENTO Y GESTION DE
CSR
Responsable de
MARKETING & INTERNA PBC RIESGOS
COMUNICACIÓN Responsable de Responsable de Responsable de
Responsabilidad Social
Responsable Global Auditoría Cumplimiento y PBC Riesgos
Corporativa
Inés Guerrero Katherine Sloan Interna
Elena
Juan Diaz Abraham
Armendariz Magan
COMERCIAL GESTORAS ESTRATEGIA DIGITAL INVERSIONES FINANCIERO/ LEGAL RECURSOS OFICINA DE BLOCKCHAIN TECNOLOGÍA PRODUCTOS
Director Responsable Responsable Responsable M&A Responsable HUMANOS INTEGRACION Responsable de
Responsable Responsable
General Global de Global de Global de Responsable Global Legal Responsable Responsable Responsable
Global de Allfunds Global de
Adjunto y Gestoras Estrategia Digital Inversiones Global (General Global de Global de Blockchain Global de
Productos
Responsable Financiero Counsel) Recursos Integración y Tecnología
SLU
Comercial y de (CFO) humano Transformación (CTO)
Operaciones Stephane Amaury Marta Jorge
Borja Juan de Salvador
Gianluca Corsaletti Dauge Oñoro Calviño Miguel Ortiz Mariano
Largo Palacios Mas Ruben Nieto Jörg Grossman
Renzini Blanchard
3C ORPORATE GOVERNANC E
CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN ALLFUNDS BANK S.A.U. Y COMISIONES DEL CONSEJO
CONSEJO
DE ADMINISTRACIÓN
ALLFUNDS BANK S.A.U.
Presidente: Blake Kleinman
Consejera: Zita Saurel
Consejero: Chris Reid
Consejero: Johannes Korp
COMISIÓN DE REMUNERACIONES Y Consejero: Fabian Shey COMITÉ DE RIESGOS Y AUDITORÍA
NOMBRAMIENTOS Consejero: Alessandro Gioffreda
Consejero: JP Rangaswami (Indep) Presidente: Jaime Carvajal (Independent)
Presidenta: Dña. Lisa Dolly (Independiente) JP Rangaswami (Independent)
Consejera: Lisa Dolly (Indep)
Dña. Zita Saurel Consejero: David Pérez Renovales (Indep.) Johannes Korp
D. JP Rangaswami (Independiente) Consejera: Sofía Isabel Delgado Mendes
(Independiente)
Consejero: Delfín Rueda (Independiente)
Consejera: Ursula Schliessler
(Independiente)
Secretaria no Consejera
Marta Oñoro Carrascal
Los nombramientos de los miembros del Consejo de Administración y el Director General y asimilados se han adoptado con informe favorable de la Comisión de
Nombramientos y Remuneraciones. No existe la figura de Consejero Delegado.
4C ORPORATE GOVERNANC E
CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN ALLFUNDS BANK S.A.U. Y COMISIONES DEL CONSEJO
CONSEJO
DE ADMINISTRACIÓN
ALLFUNDS BANK S.A.U.
Presidente: Blake Kleinman
Consejera: Zita Saurel
Consejero: Chris Reid
Consejero: Johannes Korp
COMISIÓN DE REMUNERACIONES Y Consejero: Fabian Shey COMITÉ DE RIESGOS Y AUDITORÍA
NOMBRAMIENTOS Consejero: Alessandro Gioffreda
Consejero: JP Rangaswami (Indep) Presidente: Jaime Carvajal (Independent)
Presidenta: Dña. Lisa Dolly (Independiente) JP Rangaswami (Independent)
Consejera: Lisa Dolly (Indep)
Dña. Zita Saurel Consejero: David Pérez Renovales (Indep.) Johannes Korp
D. JP Rangaswami (Independiente) Consejera: Sofía Isabel Delgado Mendes
(Independiente)
Consejero: Delfín Rueda (Independiente)
Consejera: Ursula Schliessler
(Independiente)
Secretaria no Consejera
Marta Oñoro Carrascal
Los nombramientos de los miembros del Consejo de Administración y el Director General y asimilados se han adoptado con informe favorable de la Comisión de
Nombramientos y Remuneraciones. No existe la figura de Consejero Delegado.
5C ORPORATE GOVERNANC E
REMUNERACIÓN DE LOS CONSEJEROS Y EL COLECTIVO IDENTIFICADO
Remuneración de los consejeros
La remuneración de los consejeros es aprobada por el accionista único de Alfunds Bank, S.A.U. en el ejercicio de las funciones de la junta general de
accionista, lo que se traduciría en una aprobación con un quorum y voto favorable del 100%.
En 2020, los consejeros de Allfunds Bank, S.A.U. que percibieron remuneración por el ejercicio de sus cargos fueron D. Jaime Carvajal (45.000 euros) y D.
Jayaprakasa Rangaswami (45.000 euros) en concepto de sueldo. Los consejeros no percibieron remuneración a corto plazo, prestaciones post-contractuales,
otras prestaciones a largo plazo, prestaciones por cese o pagos basados en instrumentos de capital. A 31 de diciembre de 2020, Allfunds Bank, S.A.U no
mantiene ningún compromise post-empleo con sus conejeros actuales o anteriores. Durante 2020 los consejeros no percibieron ninguna remuneración por el
ejercicio de sus cargos como consejeros de otras sociedades del grupo ni por sus cargos como consejeros de la matriz, Allfunds Group plc.
Remuneración del Colectivo Identificado
La remuneración agregada del Colectivo Identificado en 2020 ascendió a 12.210.520 millones. Dada la particular naturaleza del negocio de Allfunds, el
desglose de actividades previsto en la Norma 60.k)v) de la Circular 2/2016 del Banco de España (banca de inversion, banca comercial, gestión de activos y
otros) no es aplicable y por ello no se indica. Todo el Colectivo Identificado entraría en la categoría d e”Otros”.
6C ORPORATE GOVERNANC E
FUNCIONES DE LAS COMISIONES DEL CONSEJO
COMISIÓN DE REMUNERACIONES Y NOMBRAMIENTOS
En materia de nombramientos:
- Identificar y recomendar, con vistas a su aprobación por el Consejo de Administración o por la Junta General, candidatos para proveer los puestos vacantes del Consejo de Administración.
- Cualquier consejero podrá solicitar de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones que tome en consideración, por si los encuentra idóneos a su juicio, potenciales candidatos para cubrir vacantes de
consejero.
- Establecer un objetivo de representación para el género menos representado en el Consejo de Administración y elaborar orientaciones sobre cómo aumentar el número de personas del género menos
representado con miras a alcanzar dicho objetivo.
- Evaluar el equilibrio de conocimientos, capacidad, diversidad y experiencia del Consejo de Administración y elaborar una descripción de las funciones y aptitudes necesarias para un nombramiento
concreto, valorando la dedicación de tiempo prevista para el desempeño del puesto.
- Evaluar periódicamente, y al menos una vez al año, la estructura, el tamaño, la composición y la actuación del Consejo de Administración, haciendo recomendaciones con respecto a posibles cambios.
- Evaluar periódicamente y, al menos, una vez al año la idoneidad de los diversos miembros del Consejo de Administración y de éste en su conjunto, e informar al Consejo de Administración en
consecuencia.
- Revisar periódicamente la política del Consejo de Administración en materia de selección y nombramiento de los miembros de la alta dirección y formularle recomendaciones.
- Informar las propuestas de nombramiento y separación de los miembros de la alta dirección y las condiciones básicas de sus contratos.
En materia de remuneraciones:
- Proponer al Consejo de Administración las decisiones relativas a las remuneraciones, incluidas las que tengan repercusión para el riesgo y la gestión de riesgos de la Sociedad. En particular, informará la
política general de retribuciones de los miembros del Consejo de Administración, directores generales o asimilados y demás miembros del colectivo identificado (según este término se define en la
normativa aplicable), así como la retribución individual y las demás condiciones contractuales de los miembros del Consejo de Administración que desempeñen funciones ejecutivas, velando por su
observancia.
- Evaluar, al menos una vez al año, las políticas retributivas al objeto de comprobar si se cumplen las pautas y los procedimientos de remuneración adoptados por el consejo de administración.
COMISIÓN DE RIESGOS Y AUDITORIA
En materia de riesgos:
- Asesorar al Consejo de Administración sobre la propensión global al riesgo, actual y futura, de la Sociedad y su estrategia en este ámbito, y asistirle en la vigilancia de la aplicación de esa estrategia.
- Vigilar que la política de precios de los servicios ofrecidos a los clientes tenga plenamente en cuenta el modelo empresarial y la estrategia de riesgo de la entidad. En caso contrario, la Comisión presentará
al Consejo de Administración un plan para subsanarla.
- Determinar, junto con el Consejo de Administración, la naturaleza, la cantidad, el formato y la frecuencia de la información sobre riesgos que deba recibir la propia Comisión y el Consejo de
Administración.
- Colaborar para el establecimiento de políticas y prácticas de remuneración racionales. A tales efectos, la Comisión examinará, sin perjuicio de las funciones de la Comisión de Nombramientos y
Retribuciones, si la política de incentivos prevista en el sistema de remuneración tiene en consideración el riesgo, el capital, la liquidez y la probabilidad y la oportunidad de los beneficios.
En materia de auditoría:
- Hacer un seguimiento de la eficacia de los sistemas de control interno, de auditoría interna y de gestión de riesgos de la Sociedad.
- Supervisar al auditor externo de la Sociedad.
- Proponer el nombramiento, la retribución y el cese del auditor externo.
- Revisar y aprobar el alcance y la frecuencia de las auditorías y revisar los informes de auditoría.
- Comprobar que el Consejo de Administración adopte, a su debido tiempo, las medidas correctoras necesarias para solucionar las deficiencias de control interno, el incumplimiento de las leyes, normativas
y políticas y otros problemas identificados por los auditores.
- Vigilar el establecimiento de políticas contables por parte de la Sociedad.
7C ORPORATE GOVERNANC E
CRITERIOS PARA LA PREVENCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS (1)
1. Identificación de posibles conflictos de interés
ALLFUNDS BANK, S.A.U. ofrece a sus clientes un modelo de negocio único en relación con Instituciones de Inversión Colectiva que incluye
servicios de inversión junto con herramientas on-line de carácter informativo. Dicho modelo de negocio se estructura sobre las siguientes áreas:
•Servicio automatizado para la recepción y transmisión de órdenes de suscripción y reembolso de Instituciones de Inversión Colectiva a
través de la plataforma electrónica de contratación;
•Servicio de información sobre las Instituciones de Inversión Colectiva a través de una serie de herramientas disponibles en la web de
ALLFUNDS BANK, S.A.U.
•Servicio de análisis y otros servicios conexos de las Instituciones de Inversión Colectiva en relación con Instituciones de Inversión
Colectiva.
En relación con el servicio de inversión de recepción y transmisión de órdenes prestado por ALLFUNDS BANK, S.A.U. a sus clientes sobre acciones
y/o participaciones de Instituciones de Inversión Colectiva, ALLFUNDS BANK, S.A.U. percibe de las gestoras o distribuidores globales de las
Instituciones de Inversión Colectiva una comisión o retrocesión o una comisión de intermediación de parte de la comisión de gestión y/o
distribución que supone en la práctica un menor coste de adquisición. ALLFUNDS BANK, S.A.U. paga todo o parte de estas comisiones a los
clientes que suscriben las acciones o participaciones reteniendo, si aplica, un pequeño porcentaje como contraprestación por la intermediación
en la suscripción de las acciones o participaciones (salvo que se haya acordado una comisión de intermediación separada por sus servicios).
Los clientes delegan en ALLFUNDS BANK, S.A.U. la capacidad de negociar las comisiones con las gestoras sobre la base de la mejoría que supone
en términos de descuentos el volumen conjunto de todos los clientes. Dicha capacidad de negociación del importe de las comisiones por parte
de ALLFUNDS BANK, S.A.U. sobre la base del volumen susceptible de ser intermediado supone un beneficio para todos los clientes teniendo
acceso a una política de precios globales que conlleva unas mayores comisiones a las cuales no podrían acceder si suscribiese las acciones o
participaciones directamente o cuanto menos las mismas comisiones a las que podrían acceder directamente pero con el valor añadido del
modelo único de ALLFUNDS BANK, S.A.U.
8C ORPORATE GOVERNANC E
CRITERIOS PARA LA PREVENCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS (2)
Tras el análisis de los distintos servicios prestados por ALLFUNDS BANK, S.A.U. a sus clientes, y ante peticiones de servicios personalizados por
parte de los clientes, el único posible conflicto de interés identificado podría darse cuando se presta a los clientes el servicio de análisis de
inversión y ayuda en la selección de Instituciones de Inversión Colectiva a través de los departamentos de Investment Research & Investment
Solutions que les lleve a invertir en una serie de Instituciones de Inversión Colectiva en relación con el servicio de recepción y transmisión de
órdenes a través de ALLFUNDS BANK, S.A.U. respecto de dichas Instituciones de Inversión Colectiva analizadas y seleccionadas. Existiría un
conflicto de interés, tal y cómo éste define bajo el artículo 23 de la Directiva 2014/65 y la Sección 3 del Reglamento Delegado 2017/565, en caso
de que dicho se viese sesgado mediante el análisis o selección únicamente de aquellas Instituciones de Inversión Colectiva para las cuales se
hubiese acordado una mayor comisión y, por lo tanto, ALLFUNDS BANK, S.A.U. percibiese una mayor remuneración por su labor de
intermediación de órdenes.
Asimismo, se establece que los regalos recibidos por parte de las gestoras o distribuidores globales no se consideran un incentivo que pueda
generar un conflicto de interés si el importe individualizado de los mismos no supera los 150 Euros.
2. Procedimientos para la prevención y gestión de los conflictos de interés
Con el fin de garantizar en todo momento la gestión y prevención de los posibles conflictos de interés identificados en el apartado 1 anterior,
ALLFUNDS BANK, S.A.U. ha establecido los procedimientos detallados a continuación:
• Las comisiones acordadas con las gestoras o los distribuidores globales de las Instituciones de Inversión Colectiva son exclusivamente
negociadas por el departamento de Relaciones con las Gestoras.
• El departamento Comercial, por su parte, acuerda con los clientes la parte de dichas comisiones brutas pactadas con las gestoras o los
distribuidores globales de las Instituciones de Inversión Colectiva que será pagada a los clientes por la suscripción de acciones o
participaciones, si aplicable.
• Dichos departamentos se encuentran tanto física como procedimentalmente separados de los Departamentos de Investment Research &
Investment Solutions mediante las correspondientes murallas chinas (cuentan con archivos informáticos que son únicamente accesibles por el
personal de dicho departamento y los departamentos de Investment Research & Investment Solutions se encuentran ubicados en un área
separada de acceso restringido).
• Los Departamentos de Investment Research & Investment Solutions preparan sus informes en base a un análisis cualitativo y cuantitativo sin
tener acceso a la información de las comisiones recibidas por ALLFUNDS BANK S.A.U.
9C ORPORATE GOVERNANC E
C R I T E R I O S PA R A L A P R E V E N C I Ó N D E C O N F L I C T O S D E I N T E R E S E S I I I
Todo lo anterior garantiza que los servicios prestados por los Departamentos de Investment Research & Investment Solutions a los clientes son de
carácter meramente objetivo e independiente y no están en ningún caso sesgados e influenciados por el porcentaje de las comisiones percibidas
por ALLFUNDS BANK, S.A.U. en su labor de intermediación de las órdenes de suscripción de las acciones o participaciones. Una vez que los
Departamentos de Investment Research & Investment Solutions hayan emitido las informaciones correspondientes y el cliente tome la
correspondiente decisión de invertir en las Instituciones de Inversión Colectiva, será el departamento Comercial el que informe al cliente de las
comisiones que recibirá por la suscripción de dichas acciones o participaciones.
3. Revelación a clientes de conflictos de interés que no pueden ser evitados
Teniendo en cuenta los posibles conflictos de interés identificados y los procedimientos establecidos para evitarlos, ALLFUNDS BANK, S.A.U.
considera que en principio no existirán conflictos de interés que no puedan ser evitados dado que en ningún caso de prestará los servicios de
análisis y otros servicios conexos de inversión sobre la base de las comisiones a percibir por ALLFUNDS BANK, S.A.U. como contraprestación del
servicio de recepción y transmisión de órdenes. En todo caso, si se diese la situación de un conflicto de interés que no pudiese ser evitado el
mismo sería revelado al cliente con anterioridad a la prestación del servicio correspondiente.
Madrid, 16 de febrero de 2021
10Esta presentación se distribuye solo como material de referencia y con fines meramente informativos. No constituye una oferta de venta ni una invitación u ofrecimiento para comprar acciones o participaciones en alguna de las sociedades que componen el grupo Allfunds o ni acciones o participaciones de alguno de los fondos disponibles a través de Allfunds Bank, S.A.U eventualmente. Allfunds Bank, S.A.U es una entidad de crédito debidamente registrada ante el Banco de España y autorizada por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) para actuar como intermediario y en calidad de distribuidor de fondos. Allfunds Bank, S.A.U cuenta con sucursales en el Reino Unido, Singapur e Italia, estando las mismas debidamente registradas ante los correspondientes organismos locales; Allfunds Bank, S.A.U tiene una oficina de representación en Santiago de Chile, registrada ante la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras (SBIF), otra en DIFC, Dubái, Emiratos Árabes Unidos, regulada por la Dubai Financial Services Authority, una oficina de representación en Bogotá, Colombia debidamente registrada ante la Superintendencia Financiera de Colombia y una oficina de representación en São Paulo, Brasil debidamente registrada ante el Banco Central de Brasil (“BACEN”). Allfunds Bank, S.A.U también es la sociedad matriz de Allfunds Bank International, S.A., una entidad domiciliada en Luxemburgo y registrado como banco ante la CSSF (Commission du Surveillance du Secteur Financiere) para actuar como intermediario y distribuidor de fondos. Allfunds Bank International S.A.U posee, a su vez, una filial suiza, Allfunds International Switzerland Ltd, que ostenta una licencia de distribuidor concedida por FINMA. En países distintos a los referidos anteriormente, Allfunds Bank, S.A.U no posee una sucursal local ni oficina de representación, y es posible que no haya solicitado la correspondiente licencia para prestar servicios de inversión de ámbito transnacional. En este sentido, el presente documento no debe considerarse como una oferta de servicios de inversión por parte de Allfunds Bank, S.A.U, el cual decidirá, si lo estima conveniente o la normativa local así lo estableciera, tomar las medidas oportunas para registrarse ante las autoridades locales de otros países. Queda prohibido (i) copiar, fotocopiar o duplicar en cualquier formato o por cualquier medio parte alguna de este material, o (ii) distribuirlo a ninguna persona que no sea empleado, directivo, consejero o agente autorizado del destinatario, sin el consentimiento previo por escrito de Allfunds Bank, S.A.U. La información contenida en este documento es de carácter confidencial y deberá tratarse como tal. La divulgación de cualquier información contenida en este documento podría dar lugar a un delito de abuso de confianza, entre otros, (excepto si se trata de información respecto a la cual se hubiera acordado expresamente con usted por escrito que no reviste dicho carácter confidencial o, en su defecto, que se considere así en este documento) salvo cuando (i) la divulgación de dicha información haya sido autorizada por Allfunds Bank, S.A.U, (ii) exista la obligación de revelar dicha información en virtud de leyes y reglamentos vigentes y/o (iii) la información en cuestión se encuentra a disposición del público. Si tiene dudas respecto a si la información que le hemos facilitado y que mantiene en su poder es o no confidencial, consulte con Allfunds Bank, S.A.U antes de divulgarla. Si desea invertir en fondos no domiciliados en su país de residencia, rogamos que se informe sobre los requisitos normativos y fiscales aplicables en ese país y/o de las consecuencias fiscales derivadas de su inversión. También le instamos a obtener el oportuno asesoramiento sobre los posibles requisitos legales aplicables y las leyes tributarias y de control de cambios vigentes en su país de nacionalidad, residencia o domicilio que podrían resultar aplicables a la suscripción, compra, tenencia, canje, reembolso o venta de participaciones de fondos. Le remitimos a la información y los materiales pertinentes para que realice un examen más completo sobre los riesgos asociados a la inversión en un determinado fondo. También le instamos a que lea todo el material de emisión, incluido el folleto completo, antes de realizar una inversión en un fondo, así como a trasladar sus dudas al gestor de inversiones o promotor de esos fondos. Aunque cierta información se ha obtenido de fuentes independientes a Allfunds Bank, S.A.U que consideramos fiables, no garantizamos su exactitud, veracidad, suficiencia o imparcialidad. No obstante, hemos confiado y presuponemos, sin haber realizado una verificación independiente, que toda la información obtenida de dichas fuentes carece de errores y es completa. Copyright © 2019, Allfunds Bank, S.A.U. Todos los derechos reservados
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