GUÍA GENERAL PARA LA GESTIÓN DE PROGRAMAS FEDERALES PARA MUNICIPIOS - Instituto Nacional para el Federalismo y el Desarrollo Municipal

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GUÍA GENERAL PARA LA GESTIÓN DE PROGRAMAS FEDERALES PARA MUNICIPIOS - Instituto Nacional para el Federalismo y el Desarrollo Municipal
Instituto Nacional para el Federalismo y el
            Desarrollo Municipal

            GUÍA GENERAL
PARA LA GESTIÓN DE PROGRAMAS
  FEDERALES PARA MUNICIPIOS
GUÍA GENERAL PARA LA GESTIÓN DE PROGRAMAS FEDERALES PARA MUNICIPIOS - Instituto Nacional para el Federalismo y el Desarrollo Municipal
Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

                                         INTRODUCCIÓN

En la presente guía se resumen los principales elementos que las autoridades municipales deben
considerar para gestionar apoyos derivados de los programas federales. La presente guía tiene por
objetivo identificar las principales características de los programas federales y el proceso que los
gobiernos municipales deben de seguir para su gestión. Esta guía además se acompaña de las fichas
informativas sobre los programas que directamente pueden apoyar para la atención de las
necesidades municipales que estos fenómenos naturales han ocasionado, principalmente las
referentes a infraestructura de servicios públicos, reconstrucción de oficinas de las administración
pública municipal, así como programas de fomento social y de fomento al empleo.

    1. PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DE LOS PROGRAMAS FEDERALES

Los programas federales son un conjunto de instrumentos del gobierno federal que tienen por
objetivo contribuir a mejorar las condiciones de vida de la población mediante el otorgamiento de
diversos tipos de apoyos para el desarrollo de proyectos de infraestructura, productivos, sociales u
otros que representen un beneficio para la comunidad.

Los programas federales tienen las siguientes características:
    • Existen diferentes programas federales. Cada dependencia federal cuenta con varios
        programas que están orientados al cumplimiento de los objetivos de la dependencia y a
        contribuir al cumplimiento de algunos de los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo.
    • Los gobiernos municipales pueden gestionar recursos para el desarrollo de proyectos. En la
        mayoría de los casos se requiere de una aportación complementaria de los gobiernos
        municipales correspondiente a un porcentaje del costo total estimado del proyecto.
    • Tienen una vigencia anual. Existe un calendario anual que comprende la apertura de
        ventanillas para la entrega de la solicitud de apoyos y el proyecto.
    • Algunos programas requieren de la validación del gobierno estatal, sobre todo los que
        contemplan la creación de infraestructura urbana.
    • En el caso de los proyectos de infraestructura los gobiernos municipales deben de entregar
        un expediente que además del propio proyecto debe contar con distintas validaciones
        federales, según el tipo de proyecto de que se trate; por ejemplo, validaciones de INBA,
        INAH, CFE, CONAGUA.

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   2. TIPOS DE APOYOS

Existen diversos apoyos que proporcionan los programas federales; no obstante, para el caso de los
apoyos vinculados con infraestructura y acciones para el fomento del empleo y de fomento social
se resumen de la siguiente manera:

               PROGRAMA FEDERAL                               TIPOS DE APOYO

       Programa de Infraestructura              Infraestructura urbana, vivienda, espacios
                                                 públicos, participación social
         Programa de prevención de riesgos      Atlas de riesgos, mapas de riesgos,
                                                 programas de resiliencia, infraestructura
                                                 urbana para prevención de riesgos
         Programa de apoyos a la vivienda       Vivienda
         Programa 3x1 para migrantes            Infraestructura urbana, infraestructura
                                                 social, proyectos productivos, proyectos
                                                 educativos
         Programa de Empleo Temporal            Empleo, atención alimentaria, espacios
                                                 públicos,     mejoramiento         de   la
                                                 infraestructura local
         Programa de Apoyo a Personas en Infraestructura social, proyectos para la
          Estado de Necesidad                    atención de la población vulnerable
         Programa de Infraestructura Indígena Infraestructura urbana, infraestructura
                                                 social
         Programa para el Mejoramiento de la Proyectos productivos
          Producción y Productividad Indígena
         Programa de Apoyos a la Cultura        Proyectos de infraestructura cultural,
                                                 actividades artísticas y culturales
         Fondo Nacional Emprendedor             Proyectos productivos, infraestructura
                                                 económica
         Programa Nacional de Financiamiento Proyectos productivos
          al Microempresario y a la Mujer Rural
          (PRONAFIM)
         Programa      de    productividad    y Proyectos productivos
          Competitividad Agroalimentaria
         Programa      de     Apoyos    a    la Proyectos productivos
          Comercialización
         Programa de Fomento Ganadero           Proyectos productivos
         Programa de Fomento a la Agricultura Proyectos productivos
         Programa       de    Agua     Potable, Infraestructura urbana
          Alcantarillado y Saneamiento
         Programa de Gestión Integral de Infraestructura urbana, maquinaria y
          Residuos Sólidos                       equipo, vehículos recolectores

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

    3. ELEMENTOS BÁSICOS DEL PROYECTO

En todos los casos en los que el municipio participe como instancia ejecutora se necesita presentar
un proyecto ejecutivo. Éste corresponde a la descripción detallada del conjunto de acciones que se
pretende realizar para la atención de una problemática específica.

El contenido básico del proyecto comprende lo siguiente:

    •   Título: Nombre del proyecto, procurando que exprese de forma simple el contenido.
    •   Antecedentes: Debe manifestar el dónde, cómo y porqué se origina la realidad negativa del
        grupo.
    •   Justificación: Presenta elementos del diagnóstico, explica de forma coherente la pertinencia
        del proyecto para la generación de bienestar en la población que se plantee atender, con
        base en la alineación al Plan de Desarrollo Municipal. En la justificación debe considerarse
        porqué es importante identificar la importancia del problema y a quienes en el municipio
        afecta, para que a partir de esta consideración se pueda elaborar un diagnóstico sobre la
        magnitud del problema y pueda presentarse la propuesta para su atención.
    •   Objetivo General: define los propósitos de mayor alcance, ya sea estatales o nacionales que
        enmarcan el núcleo o materia del proyecto.
    •   Objetivo Específico: Son aquellos de alcance inmediato.
    •   Beneficiarios: Es el grupo que presenta la realidad negativa y que de acuerdo a la valoración
        de circunstancias e interés ha resultado idóneo para la realización de una acción de
        inducción al cambio.
    •   Componente: Especifica los bienes o productos entregables a los beneficiarios, o bien los
        resultados materiales cuantificables y medibles.
    •   Actividades: Es la determinación de tareas a realizar para la generación de los bienes o
        productos entregables, los cuales se relacionan con la disponibilidad de:
             o Recursos financieros: Cuánto cuesta, de cuánto dispongo, quiénes y con cuánto me
                 pueden apoyar.
             o Recursos humanos: Quiénes lo van a hacer.
             o Recursos materiales: Con qué lo van a hacer.
    •   Cronograma: Es la determinación de los momentos en que deben realizarse las actividades.
    •   Evaluación y seguimiento: Permite la medición del éxito o fracaso del proyecto, mediante el
        cual se valora tanto el nivel de cumplimiento de objetivos, la aplicación de los recursos en
        los resultados, así como los atributos de los bienes o productos entregables.
    •   Comprobación: Son las evidencias y pruebas de tipo material, como son los gráficos, videos,
        facturas, reportes, bitácoras, entre otros.
    •   Presupuesto: comprende el costo total de la obra a realizar, especificado por precios
        unitarios según las distintas actividades que se vayan a realizar con base en un calendario
        de ejecución.
    •   Anexos: Documentos requeridos para la gestión de un programa en específico, disponibles
        para su consulta en las reglas de operación de los programas.

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

    4. PROCESO PARA LA GESTIÓN DE LOS PROGRAMAS FEDERALES

La gestión de programas federales requiere conocer un conjunto de elementos que van desde la
identificación de la problemática a resolver hasta la aprobación por parte de la dependencia federal.
El elemento central dentro de este proceso comprende la elaboración de la propuesta. A
continuación se resumen los principales elementos a considerar para la gestión de programas
federales.

      1. Identificación y                                 Definición del problema
   selección del programa                        Identificación de alternativa de solución
                                                      Selección del programa social
                                                                         Titulo                Fuente de Recursos
                                                                         Justificación         Componentes
                                                                         Objetivo              Actividades
                                              Proyecto                   Propósito             Cronograma
                                                                         Ubicación             Presupuesto
      2. Elaboración del                                                 Beneficiarios         Reporte fotográfico
      expediente técnico                                                 Carátula              Validaciones y
                                                                         Oficio de solicitud   permisos
                                                                         Constancia de         Programa de obra
                                     Integración del expediente          Propiedad             Planos de
                                                                         Proyecto ejecutivo    arquitectura e
                                                                                               ingenierías
                                    Entrega ante dependencia federal
                                    Revisión técnica y normativa
   3. Revisión y aprobación         Aprobación
                                    Celebración de convenio
                                    Transferencia de recursos

                                                                         Bases
                                                                         Convocatoria Pública
                                                                         Visita al sitio de obra
                                              Licitación                 Acta de junta de aclaración
                                                                         Cuadros comparativos
                                                                         Dictamen de adjudicación
         4. Ejecución

                                                                         Control y programa de obra
                                            Contratación                 Presupuesto contratado
                                                                         Fianza de cumplimiento.

                                                                         Reporte de avance físico-
                                       Supervisión y vigilancia
                                                                         financiero

        5. Conclusión                      Entrega de obra               Acta de Entrega Recepción

                                                                         Factura y estimación
                                                                         Reporte fotográfico
                                           Comprobación                  Bitácora de obra
                                                                         Finiquito
                                                                         Reporte de Gastos.

                                                                                                                4
Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

4.1. FASE 1. IDENTIFICACIÓN Y SELECCIÓN DEL PROGRAMA

Un punto fundamental para la aprobación de un proyecto ante las dependencias federales
corresponde a lograr vincular el proyecto presentado con las necesidades que se pretendan
resolver. Por ello es importante que el proyecto esté correctamente justificado. El primer paso en
el proceso de elaboración del proyecto ejecutivo consiste en identificar una necesidad, para que a
partir de la definición de una problemática se establezca su solución. El proceso con el cual se define
la problemática y se vincula con los programas federales se muestra en la siguiente figura.

                       Proceso básico para la identificación de programas federales

                               Identificar      Identificar
         Identificar                                              Seleccionar         Elaborar el
                              alternativas      programas
        el problema                                                programa            proyecto
                              de solución        federales

                                                                                       Fuente: INAFED

4.1.1 IDENTIFICAR EL PROBLEMA

La identificación de necesidades implica identificar un problema al que se quiere dar solución.
Posteriormente se elabora un diagnóstico que permita dimensionar qué tan grande es el problema
y quienes están afectados por éste. Al tratarse de la primera etapa en la elaboración del proyecto
es fundamental que el problema esté bien planteado, justificado y correctamente alineado al
programa del cual se pretende obtener recursos, ya que en la medida en la que la dependencia
federal identifique que el proyecto está correctamente justificado será más factible que el proyecto
sea aprobado. De la misma forma, si un proyecto está técnicamente bien elaborado pero no cuenta
con una buena justificación es poco factible que pueda ser aprobado por la dependencia federal.

4.1.2 IDENTIFICAR ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

A partir de la correcta definición del problema se identifican las diferentes alternativas para su
solución. Entre todas las alternativas se elegirá aquella que sea la más factible de instrumentar, ya
sea por su costo o por la dificultad que cada alternativa represente para su implementación (por
ejemplo, considerar el tipo de obra a realizar, el marco legal a cumplir, los actores involucrados,
etc.). Una vez seleccionada la alternativa estamos en condiciones de identificar si con los recursos
del municipio se puede ejecutar el proyecto o se requiere de algún apoyo externo. En este último

                                                                                                     5
Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

caso procederemos a identificar los distintos programas existentes que puedan apoyarnos con
nuestro proyecto.

4.1.3 IDENTIFICAR Y SELECCIONAR EL PROGRAMA FEDERAL

Una vez identificada la necesidad a atender se revisarán las fuentes mediante las cuales se puede
financiar su atención. El proceso de identificación de necesidades, le permite al municipio definir la
problemática que presenta su población y el grado de afectación; así como el ideal para dar solución
a la demanda. Posteriormente hay que identificar los distintos programas federales existentes que
proporcionen apoyos para su atención. Es posible que distintos programas federales proporcionen
apoyos para atender una misma necesidad; no obstante, en cada caso tendrá una población
beneficiaria específica, por lo que es importante que se identifique si un programa puede aplicar o
no en el municipio.1 El instrumento de referencia para identificar los programas son las Reglas de
Operación (RO), instrumento en el que se pueden identificar los siguientes elementos:

    1. Objetivo: fin que se quiere alcanzar (necesidad a satisfacer). El objetivo que se plantee
       deberá estar alineado con los objetivos del programa federal. Así mismo, es importante que
       el objetivo del proyecto deberá estar alineado con los objetivos planteados en el Plan de
       Desarrollo Municipal, el cual a su vez tendrá que estar alineado al plan estatal y al Plan
       Nacional de Desarrollo. A partir de todas estas alineaciones la dependencia federal podrá
       comprobar que los objetivos que alcance el proyecto contribuirán al cumplimiento de
       objetivos del programa federal.
    2. Cobertura: extensión territorial que será atendida (localidades, municipios o estados). Nos
       indica el ámbito de intervención del programa. Cada programa indica si interviene a nivel
       municipal o a nivel de localidad así como su tipo, según los criterios que se determinen, por
       ejemplo, por tamaño de población, por nivel de pobreza o una combinación de criterios,
       además de que puede haber criterios más focalizados como por ejemplo, son las zonas de
       atención prioritaria, polígonos de contención urbana.
    3. Población Objetivo: personas, entidades u organizaciones favorecidas. Se refiere a los
       grupos de personas a los que está dirigido el programa y que además de cumplir con el
       criterio de cobertura señalados en el punto anterior deben de cumplir con el criterio de
       población objetivo, por ejemplo por rango de edad, por tipo de vulnerabilidad, por género,
       por tipo de vivienda en la que habite, entre otros
    4. Tipos y características de los apoyos: expresan las acciones en las que el programa permite
       la aplicación de recursos (vertientes o líneas de acción). Las características indican el monto
       de financiamiento “techo”; se trata de la cantidad de recursos que aporta el programa y en
       su caso establece la fórmula de concurrencia de recursos. Es importante considerar que en

1
 Para identificar los distintos programas federales se recomienda revisar la Guía 1 de esta serie, en la que se
presentan los diferentes tipos de apoyos que proporcionan las dependencias federales. También se
recomienda revisar el Catálogo de Programas Federales para Municipios del INAFED en la página de internet
www.gob.mx/inafed

                                                                                                              6
Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

        todos los programas es necesario que la instancia ejecutora (gobiernos municipales) aporte
        una parte del costo total del proyecto, y el resto se complementará conforme a lo que
        señale el programa federal. Generalmente se señala un monto máximo de financiamiento
        y en ocasiones se complementa con un porcentaje máximo de apoyo. En estos casos es
        necesario considerar que el monto máximo de apoyo no deberá rebasar ese porcentaje que
        se señala, por ejemplo si el costo total de la obra es de 5 millones de pesos y el programa
        establece que se proporciona un monto máximo de 3 millones de pesos sin rebasar el 50
        por ciento del costo total del proyecto entonces en nuestro ejemplo significa que la
        dependencia federal puede proporcionar como máximo 2.5 millones de pesos.

4.2. FASE 2. ELABORACIÓN DEL PROYECTO Y DEL EXPEDIENTE TÉCNICO

4.2.1 EL PROYECTO

La elaboración del proyecto debe realizarse siempre bajo la estricta revisión de las reglas de
operación/lineamientos del programa. Cada uno de los programas federales establece los
elementos que deben contener los proyectos y éstos varían considerablemente debido a amplitud
de apoyos que se pueden proporcionar, por lo cual en esta sección se presenta una aproximación a
los elementos más comunes que deben considerarse en la elaboración de los proyectos.

Un proyecto es un plan de trabajo que pretende alcanzar un objetivo particular y que está orientado
a solucionar una problemática específica. Describe de forma estructurada las actividades y
requerimientos económicos y técnicos que habrán de destinarse a la satisfacción las necesidades de
la población con el fin generar mayores condiciones de bienestar para el grupo de atención.

El contenido básico del proyecto comprende lo siguiente:

    •   Título: Nombre del proyecto, procurando que exprese de forma simple el contenido.
    •   Antecedentes: Debe manifestar el dónde, cómo y porqué se origina la realidad negativa del
        grupo.
    •   Justificación: Presenta elementos del diagnóstico, explica de forma coherente la pertinencia
        del proyecto para la generación de bienestar en la población que se plantee atender, con
        base en la alineación al PDM.
    •   Objetivo General: define los propósitos de mayor alcance, ya sea estatales o nacionales que
        enmarcan el núcleo o materia del proyecto.
    •   Objetivo Específico: Son aquellos de alcance inmediato.
    •   Beneficiarios: Es el grupo que presenta la realidad negativa y que de acuerdo a la valoración
        de circunstancias e interés ha resultado idóneo para la realización de una acción de
        inducción al cambio.
    •   Componente: Especifica los bienes o productos entregables a los beneficiarios, o bien los
        resultados materiales cuantificables y medibles.

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

    •   Actividades: Es la determinación de tareas a realizar para la generación de los bienes o
        productos entregables, los cuales se relacionan con la disponibilidad de:
             o Recursos financieros: Cuánto cuesta, de cuánto dispongo, quiénes y con cuánto me
                 pueden apoyar.
             o Recursos humanos: Quiénes lo van a hacer.
             o Recursos materiales: Con qué lo van a hacer.
    •   Cronograma: Es la determinación de los momentos en que deben realizarse las actividades.
    •   Evaluación y seguimiento: Permite la medición del éxito o fracaso del proyecto, mediante el
        cual se valora tanto el nivel de cumplimiento de objetivos, la aplicación de los recursos en
        los resultados, así como los atributos de los bienes o productos entregables.
    •   Comprobación: Son las evidencias y pruebas de tipo material, como son los gráficos, videos,
        facturas, reportes, bitácoras, entre otros.
    •   Presupuesto: comprende el costo total de la obra a realizar, especificado por precios
        unitarios según las distintas actividades que se vayan a realizar con base en un calendario
        de ejecución.
    •   Anexos: Documentos requeridos para la gestión de un programa en específico, disponibles
        para su consulta en las reglas de operación de los programas.

Todas las partes señaladas deben ser armónicas entre sí, no podrán realizarse obras secundarias o
acciones que no se encuentren previstas dentro de la estructura planteada. Por ejemplo, en el
presupuesto no puede “aparecer” un gasto de luminarias, si en el proyecto no existe precedente
que indique la adquisición o modificación de luminarias.

Aunado a lo anterior, el proyecto ejecutivo también abarca el conjunto de documentos que
describan como son los planos, dibujos, esquemas y textos explicativos generados por distintas
disciplinas, y que sirven para definir adecuadamente la construcción, ampliación o remodelación de
las obras que se proyecten (planos arquitectónicos, estudio ambiental, mecánica de suelo,
topografía, etc.). El término proyecto ejecutivo se utiliza como requisito en obras de infraestructura,
en donde es indispensable la descripción completa de todas las acciones que comprenden la entrega
total de la obra de infraestructura que se proyecte.

4.2.2 INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO

a) ¿Qué es el expediente técnico?

El expediente técnico comprende el conjunto de documentos relacionados con la obra o actividad
que se pretende realizar. En primer lugar comprende el proyecto (también llamado memoria
descriptiva y que contiene los antecedentes, ubicación del proyecto, objetivos, justificación, clima,
vías de acceso, financiamiento del proyecto, plazos de ejecución, costo final del proyecto, así como
la relación de beneficiarios. En segundo lugar, comprende todos aquellos documentos que avalan
la realización del proyecto, y son de diverso tipo, por ejemplo, oficio de solicitud, permisos y
validaciones estatales y federales, constancia de la propiedad en la que se desarrolle la obra,
presupuesto de la obra, reporte fotográfico, análisis de costos unitarios, planos, entre otros. En esta
sección veremos los elementos del expediente técnico que están relacionados con el proyecto y la

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

documentación que es común a todos los proyectos y que son propios a los que se solicitan en los
programas federales.2

b) Documentación a entregar

Junto con la presentación del proyecto se deben presentar otros documentos que varían
dependiendo del tipo de proyecto de que se trate, pero que en términos generales comprenden los
siguientes:

    Oficio de Solicitud. El primer documento que se solicita es un oficio en el que se exprese el
    deseo de solicitar recursos del programa para desarrollar determinado proyecto. En cada
    dependencia varía ya que puede ser en formato libre o mediante algún formato previamente
    establecido y que viene señalado en las reglas de operación del programa. Los datos básicos que
    debe contener la solicitud son:

         •    Nombre del programa en el que se quiere participar.
         •    Nombre del proyecto. Definir de manera muy concreta el nombre del proyecto, debe
              ser muy específico en cuanto a lo que se quiere hacer, por ejemplo “Casa de la Cultura
              Municipal”.
         •    Monto del proyecto. Corresponde al monto total del proyecto en pesos.
         •    Objetivo. Describir el objetivo que se pretende alcanzar en caso de la concreción del
              proyecto

    Se recomienda que se adjunte a dicha solicitud toda la documentación comprobatoria de la
    identidad de quien solicita los recursos (persona facultada para ello y de la identidad del
    municipio).

    En otros casos el programa cuenta con formatos de solicitud, que se pueden encontrar en los
    anexos de las reglas de operación o en las páginas de internet del programa.

2En esta Guía sólo se hará mención de los elementos que componen el proyecto, ya que su propósito es centrarse en la
descripción del proceso de gestión de programas. En la Guía número 3 de esta serie se hará una descripción más
detallada de cada uno de estos elementos.

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

        Ejemplo de formato de solicitud del Programa de Apoyos a la Cultura, Vertiente PAICE

Esta solicitud es un ejemplo del tipo
de información que llega a pedirse.
En general toda la información que
se exprese en la solicitud deberá ser
demostrada con la documentación
respectiva.

Es importante identificar por una
parte al representante legal o
solicitante del proyecto (por ejemplo
el presidente municipal), y por la otra
los datos de la persona responsable
del proyecto, quien fungirá como
enlace ante la dependencia federal,
será      responsable       de       la
implementación del proyecto y de
informar avances y el ejercicio de
recursos.

En caso de obras de infraestructura
es necesario expresar en la solicitud
la propiedad de terreno en la que se
lleve a cabo la obra, que deberá ser
municipal.

      Constancia de la propiedad del terreno. En el caso de los proyectos que comprendan obras de
      infraestructura (ya sea construcción, rehabilitación, remodelación o equipamiento), es
      necesario comprobar la propiedad de los terrenos en los que vaya a realizarse, para lo cual es
      requisito se sean propiedad del municipio, salvo que las reglas de operación señalen otra
      situación, por ejemplo, que los terrenos estén en comodato. Hay varias formas para demostrar
      la propiedad de los terrenos/inmuebles:

           1. Inscripción ante el Registro Público de la Propiedad y del Comercio que contenga
              íntegramente el documento a través del cual la instancia postulante adquiere la
              propiedad del inmueble susceptible del apoyo.

           2. Contrato de compraventa protocolizado ante notario público.

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

     3. Escritura de donación protocolizada ante notario público.

     4. Decretos de expropiación.

La temporalidad de la legal propiedad, usufructo o comodato del predio deberá cubrir al menos
el periodo de ejecución del proyecto. En algunos casos no sólo se contempla el periodo de
ejecución, sino también el periodo de operación del proyecto, casos en los que generalmente
se contempla un periodo de mediano o largo plazo, por ejemplo para el caso de los rellenos
sanitarios, plantas de tratamiento de aguas residuales, entre otros.

Validación del proyecto por parte del gobierno estatal. Algunos programas requieren de la
validación del gobierno estatal. La validación corresponde a la revisión que realiza la instancia
de gobierno del estado vinculada con la temática del proyecto y su propósito es contar con la
opinión favorable del proyecto.

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

Los proyectos que requieren de validación estatal corresponden fundamentalmente a las a
aquellos vinculados con las funciones descentralizadas a los gobiernos estatales, como
educación y salud, así como otras que tienen alcance regional, como son la gestión de los
recursos hídricos, carreteras, caminos rurales y alimentadores, turismo, gestión de residuos
sólidos, entre otros.

Existen dos rutas que en cada caso debe revisarse con cuidado. La primera corresponde
exclusivamente a la validación del proyecto por parte de la instancia estatal. En este caso se
presenta el proyecto y la dependencia estatal lo revisa con base en la normatividad local
existente y emite el oficio de validación respectivo. En el segundo caso, se presenta el proyecto
ante la dependencia estatal respectiva para que lo revise y en su caso lo valide para que
posteriormente realice los trámites restantes directamente ante la dependencia federal que

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

corresponda. En este caso es posible que la dependencia estatal realice modificaciones al
proyecto con el objetivo de evitar duplicidades en los proyectos locales. Es importante resaltar
que en todos los casos en los que el gobierno estatal aporte recursos se requerirá
necesariamente de la validación estatal.

Carta compromiso de aportación de recursos (suficiencia presupuestal). Una vez elaborado el
proyecto se puede cuantificar su costo y la aportación que el municipio puede dar. Para tal
efecto el municipio tiene que presentar una carta compromiso con el monto total solicitado.
En cada programa se determina el formato de la carta, ya sea formato libre o algún formato
predefinido. A manera de ejemplo se presenta carta en formato libre para un programa de
SEMARNAT.

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

Oficio firmado por la Entidad Federativa bajo protesta de decir verdad, donde se haga constar
el monto que aportará. Sólo en los casos en los que se requiera de una aportación estatal es
necesaria la presentación del oficio respectivo en el que se conste que cuenta con el la
aportación especificada en el proyecto.

c) Validaciones Federales.

La Ley Federal de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas establece que la
realización de obra pública deberá contar con todos dictámenes, permisos, licencias y derechos
de propiedad sobre los cuales se ejecutarán las obras públicas. En caso de que el proyecto
contemple obra pública deberán considerarse las obras necesarias para que se preserven o
restituyan las condiciones ambientales cuando éstas pudieran deteriorarse.

Existen diversos tipos de validaciones y permisos federales, según dependa del tipo de obra
que se realice variarán éstos. A continuación se mencionan los más recurrentes:

    •   Permisos ante la SEMARNAT. Comprende los trámites que impliquen la realización de
        obra pública que implique algún impacto en el medio ambiente.
           o Manifestación de impacto ambiental (MIA). la Ley General del Equilibrio
               Ecológico y la Protección al Ambiente señala los casos en los que se debe
               presentar la MIA. La MIA se presenta cuando se realiza algún tipo de obra
               pública que pueda ocasionar algún daño ambiental, por lo que mediante esta
               manifestación se regulan este tipo de actividades para evitar o reducir los
               efectos negativos en el ambiente y en la salud humana. Para realizar este
               trámite es muy importante que se lleve a cabo antes de que se inicie cualquier
               tipo de obra o construcción. Es importante señalar que no requieren
               autorización federal en materia de Impacto Ambiental Federal la realización de
               obras de Infraestructura Urbana tales como construcción de escuelas,
               banquetas, unidades habitacionales, obras de alumbrado público, parques,
               etc., por no estar consideradas dentro de los supuestos señalados en los
               artículos 28 de la LGEEPA y 5° de su Reglamento en materia de Evaluación del
               Impacto Ambiental (REIA), (con excepción de aquellas obras que se realicen
               dentro de Áreas Naturales Protegidas de Competencia Federal; en zonas
               federales de ríos, lagunas, lagos o esteros conectados con el mar y sus litorales
               o que para su realización se requiera la remoción de vegetación forestal en
               terrenos forestales). Por otra parte, requieren autorización en materia de
               Impacto Ambiental las obras que impliquen cambio de uso de suelo, cualquier
               actividad agropecuaria, de desarrollo inmobiliario, de infraestructura urbana,
               de vías generales de comunicación o para el establecimiento de instalaciones
               comerciales, industriales o de servicios, cuando su construcción implique el
               derribo de arbolado en una superficie mayor a 500 m², o la eliminación o

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

             fragmentación del hábitat de ejemplares de flora o fauna sujetos a un régimen
             de protección especial.
        o Cambio de uso de suelo en terrenos forestales. Se debe solicitar el cambio de
             uso de suelo cuando la realización de una obra implique construir dentro de
             zonas forestales del país y la remoción total o parcial de la vegetación forestal
             para actividades no forestales.
•   Permisos ante la Comisión Nacional del Agua. Comprende permisos que otorga la
    dependencia en el caso en el que se realicen obras hidráulicas u otras obras de
    infraestructura que comprendan
        o Permiso para realizar obras en cauces y zonas federales. Este trámite se lleva
             a cabo cuando las obra a realizar se lleven a cabo cuando se quiera construir
             una obra localizada en cauces y zonas federales a que se refiere el artículo 113
             de la Ley de Aguas Nacionales, cuya administración está a cargo de la Comisión
             Nacional del Agua, y con motivo de dichas obras se pueda afectar el régimen
             hidráulico o hidrológico de los cauces o vasos de propiedad nacional o de las
             zonas federales o de protección correspondientes.
        o Permiso de descarga de aguas residuales. Está dirigido a las obras que
             comprendan acciones para verter, infiltrar, depositar o inyectar aguas
             residuales a un cuerpo receptor de propiedad nacional (río, cuenca, vaso,
             presa, cauce o zona marítima), así como cuando las acciones realizadas
             ocasionen infiltraciones en el subsuelo o los acuíferos.
•   Permisos ante Instituto Nacional de Antropología e Historia. Comprende diversos
    permisos en caso de que se vaya a realizar alguna obra que involucre inmuebles con
    valor histórico o alguna obra que se ubica en zona de monumentos históricos o colinda
    con algún inmueble histórico:
        o Realización de obra mayor en inmuebles que no son Monumentos Históricos,
             ni colindantes a éstos, pero que se ubican en zona de Monumentos Históricos
        o Autorización de obra para proyectos de conservación - restauración de bienes
             muebles e inmuebles por destino del patrimonio cultural
        o Permiso de obra mayor en un inmueble que colinda con uno considerado
             Monumento Histórico.
        o Realización de obra menor en inmuebles colindantes a monumentos históricos
             y en inmuebles no monumentos históricos ni colindantes a éstos que se
             localizan en zona de monumentos históricos.
        o Visto bueno de obra en áreas de monumentos arqueológicos o en que se
             presuma su existencia
•   Autorizaciones ante el Instituto Nacional de Bellas Artes. En caso de que el proyecto
    contemple la intervención en inmuebles o monumentos con valor artístico ante el
    INBA, es necesario que el proyecto cuente con la autorización de la dependencia
    federal antes de realizar cualquier tipo de intervención. Las autorizaciones que se
    pueden tramitar son las siguientes:

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

                   o   Autorización para efectuar intervenciones menores y/o colocación de anuncios
                       en monumento artístico
                   o   Autorizaciones para intervenciones en colindante a monumento artístico.
                   o   Autorizaciones para intervenciones en inmueble con valor artístico y/o
                       colindante.
                   o   Autorizaciones para intervenciones en monumento artístico o colindante.

       d) Otros elementos del expediente técnico

       Comprende elementos correspondientes a proyectos de obra:

       Planos. Comprende todos los planos que requiera el proyecto. Comprende tanto los planos
       propios de la obra. En cada caso varía por lo que se mencionan los que son más comunes en
       proyectos de obra: planos estructurales,

       Croquis de ubicación de la obra. Debe ser a nivel macrolocalización y microlocalización:

           •   Croquis de macrolocalización. Comprende la identificación del territorio o área en la
               que se ubicará la obra. Se señala por medio de mapas cartográficos.
           • Croquis de microlocalización. Es un croquis que a nivel de detalle establece la ubicación
               de la obra, identificando colindancias. Debe de contar con la nomenclatura y la traza
               urbana real, validado y firmado por la Dirección de Desarrollo Urbano o instancia local
               competente.
       Reporte fotográfico. En los casos en lo que el proyecto sea de obra se requiere de evidencia
       fotográfica en la que se observe el estado del terreno, colindancias.

       Relación de personas y viviendas beneficiarias. En cada proyecto se requiere cuantificar el
       número de personas beneficiarias con las obras a realizar. En el caso de aquellos proyectos en
       los que los beneficiarios se beneficien con apoyos personales es necesario proporcionar el
       listado de dichas personas, para poder identificar que las personas beneficiarias se encuentran
       dentro de la población beneficiaria del programa conforme se señala en las reglas de operación
       correspondientes. Así mismo, es necesario establecer la relación de viviendas beneficiarias de
       los proyectos, para lo cual deben llenarse las cédulas para cada vivienda beneficiada.

4.3.    FASE 3. REVISIÓN Y APROBACIÓN DEL PROYECTO

4.3.1. Entrega del expediente

Cada dependencia establece los mecanismos bajo los cuales se entregan los proyectos.
Generalmente se tiene que capturar en sistema en línea, para lo cual la dependencia federal asigna
un usuario y claves de acceso. En otros casos se tiene que entregar adicional al formato en línea en
formato físico, sea en papel o en formatos electrónicos (Disco compacto, dispositivo USB u otro). La
entrega se realiza en las oficinas de la delegación federal correspondiente o conforme a lo que se
señale en las reglas de operación o convocatoria respectiva. Con la entrega del expediente a la
dependencia federal se asigna un número de folio que permite identificar al proyecto respectivo.

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Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

4.3.2. Validación del proyecto

La validación del proyecto por parte de la dependencia federal consiste en la asignación de un
número de folio del proyecto una vez que se ha revisado que se cumple con la entrega de todos los
formatos que se solicitan según se especifica en las reglas de operación del programa respectivo. En
esta etapa la delegación federal revisará que todos los documentos entregados contengan toda la
información que especificada en los formatos y que contenga las firmas de las personas autorizadas
para gestionar los proyectos.

Durante esta etapa es posible que el expediente cuente con alguna omisión en referencia a la
documentación entregada. En estos casos la dependencia federal avisará formalmente a la instancia
responsable de la implementación del proyecto sobre las omisiones identificadas para que en un
determinado número de días se atiendan las observaciones planteadas. El número de días que se
estipule queda determinado en las reglas de operación del programa respectivo.

4.3.3. Revisión técnica y normativa

Una vez que se ha realizado la validación del proyecto se realizará la revisión del proyecto en sus
aspectos técnicos y normativos. Esta etapa es de control y sirve para determinar que el proyecto
presentado esté elaborado con base en la normatividad federal, las reglas de operación y que el
proyecto esté correctamente elaborado desde la perspectiva técnica y financiera.

La revisión técnica consiste en la revisión del proyecto para determinar que sea viable desde el
punto de vista técnico y financiero. En el caso de proyectos que contemplen la realización de
infraestructura (construcción, ampliación, remodelación), se hace una revisión del proyecto
ejecutivo a partir de la revisión de los distintos elementos correspondientes a la ingeniería básica,
planos (arquitectónicos, estructurales y de instalaciones), catálogo de conceptos, costos unitarios,
presupuesto desglosado, calendario de ejecución, entre otros.

La revisión normativa comprende el cumplimiento de todos los elementos señalados en las reglas
de operación, así como con la legislación federal que corresponda. Esto es:

    •   Que la instancia solicitante entregue toda la documentación requerida en las reglas de
        operación para determinar que acredita todos los requisitos y criterios de carácter
        normativo (por ejemplo, acreditación de personalidad, acreditación de propiedad de
        terrenos en donde se desarrollará la obra -en caso de obras de infraestructura-, que la
        población beneficiaria corresponda con la señalada en las reglas de operación, que la
        localidad a beneficiar esté dentro de la cobertura del programa, se entreguen todas las
        validaciones federales que correspondan, se presente la validación del gobierno estatal
        (cuando corresponda), entre otros.
    •   Que el proyecto se encuentre registrado en el sistema de información que corresponda.
    •   Que la suma de los apoyos no rebase el tope establecido por el programa

                                                                                                  17
Guía general para la gestión de programas federales para los municipios

4.3.4. Asignación de número de expediente

Se asigna un número de expediente a todos los proyectos recibidos por las dependencias federales
que hayan sido validados tras la revisión técnica y normativa. Este número es el que permite darle
seguimiento en todas las etapas sucesivas.

4.3.5. Aprobación
En caso de que se haya acreditado la validación del expediente se emitirá un oficio de aprobación
en dentro del plazo que el programa federal determine por medio de sus reglas de operación,
notificando a la instancia ejecutora de dicha situación. En el oficio de aprobación se establecerá

4.3.6. Celebración de convenio de coordinación

Una vez aprobado el proyecto se procede a la firma de un convenio de coordinación con la instancia
beneficiaria. Mediante este instrumento jurídico se formaliza la participación de las partes
involucradas en la implementación del proyecto, sus características y las obligaciones de cada
participante. Es importante que se celebre la firma de este convenio ya que de lo contrario no será
posible realizarse la transferencia de recursos. El convenio deberá ser firmado por las partes
correspondientes.

4.3.7. Transferencia de recursos

Para la transferencia de recursos es necesaria la apertura de una cuenta bancaria productiva y
exclusiva para dicho propósito. Es importante cumplir con este requisito ya que es la única manera
mediante la cual se pueden transferir los recursos a la instancia ejecutora. Así mismo, en caso de
que el municipio se vea beneficiado con recursos para otro proyecto se deberá abrir otra cuenta
bancaria.

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