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Barcelona Ciutat Digital Diagnosis en compra pública para la innovación Evaluación comparativa con experiencias europeas Gracia Vara Arribas y Jasmijn van der Most WWW.EIPA.EU g.vara-arribas@eipa.eu Abril de 2017
INDICE RESUMEN EJECUTIVO .....................................................................3 INTRODUCCIÓN ............................................................................6 EL PORQUÉ DE ESTE ESTUDIO ...............................................................................6 METODOLOGÍA ...................................................................................................8 DEFINICIÓN EN LA UE DEL CONCEPTO INNOVACION...............................................10 INTERPRETACIONES DEL TÉRMINO “COMPRA PUBLICA DE INNOVACIÓN (CPI)”............11 CAPÍTULO 1 – BUENAS PRÁCTICAS EN EUROPA .................................15 LA CPI EN LA UNIÓN EUROPEA ............................................................................15 ESTRATEGIAS TERRITORIALES EN CPI ...................................................................17 HACIA LA INSTITUCIONALIZACIÓN DE LA CPI = EXPERIENCIAS DE CIUDADES .............19 HACIA LA INSTITUCIONALIZACIÓN DE LA CPI = PLANES DE ACCIÓN EN ESTADOS Y REGIONES ........................................................................................................22 BUENAS PRÁCTICAS DERIVADA DE PROYECTOS CONCRETOS DE CPI EN EUROPA Y PROBLEMAS DETECTADOS..................................................................................33 LA GESTIÓN DEL RIESGO – EJEMPLOS Y MÉTODOS .................................................37 FACTORES DE ÉXITO EN LA CPI............................................................................42 CAPÍTULO 2 – LA COMPRA PÚBLICA EN EL AYUNTAMIENTO DE BARCELONA ......................................................................................................43 ANTECEDENTES ................................................................................................43 SELECCIÓN DE ALGUNAS EXPERIENCIAS EN CPI ....................................................44 LA APUESTA DEL AYUNTAMIENTO POR LA INNOVACIÓN DESDE LA DEMANDA: SITUACIÓN ACTUAL ...........................................................................................49 CAPÍTULO 3 - ANÁLISIS ESTRATÉGICO Y DIAGNOSTICO DAFO EN CPI – AYUNTAMIENTO DE BARCELONA .........................................................53 CAPÍTULO 4 – CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .............................60 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
Resumen ejecutivo Los resultados de nuestra investigación de ex- estudio de situación de los servicios de compra periencias europeas muestran una apuesta ge- del ayuntamiento para realizar, desde la pers- neralizada por la promoción de la innovación a pectiva comparada europea, un diagnóstico través de la contratación. de análisis de sus características internas y su La capacidad del Ayuntamiento de Barcelona situación externa (DAFO) del Ayuntamiento en para actuar como promotor de la innovación CPI, y formular una serie de recomendaciones a través de la contratación pública es esencial que nutran con datos contrastados el futuro para posicionarle como ciudad sostenible, es plan de acción de promueve el consistorio. La decir, social y ambientalmente responsable y metodología empleada ha consistido en una económicamente competitiva en Europa. Esto amplia búsqueda documental sobre las mejores es así por dos factores prácticas de ciudades europeas premiadas por la Comisión, y la elaboración de un cuestiona- A) La innovación es clave para lograr un rio enviado a los ayuntamientos con proyectos crecimiento y empleo sostenibles, abre puer- premiados. Y ello con el objetivo de descubrir si tas a las pymes y startups, y consigue una mejor los diferentes galardones a proyectos concre- eficiencia en los servicios públicos al aportar- tos estaban respaldados o no por una estrategia les a los compradores públicos otras muchas de ciudad, y si tenían o no un plan de acción ventajas derivadas de la posibilidad de contar especifico en CPI. El estudio ha incluido además con soluciones que satisfagan exactamente sus otras estrategias que aportaban datos de valor necesidades. a nuestro análisis, aunque fueran más allá del ámbito de ciudad. Esto nos ha permitido listar B) El ayuntamiento al hacer uso de su aquellos elementos de éxito en otros territorios gran poder de compra puede realizar políticas europeos y describir aquellos modelos de es- públicas al servicio de la ciudadanía, traccio- trategia con elementos potencialmente replica- nando al mercado desde la demanda y enten- bles en el Ayuntamiento de Barcelona. diendo que el precio no debe ser el único ele- De nuestra investigación se concluye que en mento a considerar por lo tanto la estrategia Europa son muchos los ejemplos de buenas en la compra, reforzará la línea política de ac- prácticas en promoción de la innovación desde ción de la ciudad. la demanda, y que en la mayoría de los casos se engloban dentro del término “compra publi- El Ayuntamiento de Barcelona ha encargado el ca sostenible” incluyendo el uso de la demanda presente trabajo al Instituto Europeo de Ad- para fines sociales, ambientales, económicos ministración pública (EIPA-Barcelona) con el y de innovación. En ocasiones esto responde objetivo de realizar un análisis de las buenas a una institucionalización de la contratación prácticas en Compra Publica de Innovación estratégica con recursos y práctica de plani- (CPI) de algunas ciudades Europeas recono- ficación a largo plazo, mientras que en otras cidas internacionalmente, y en base a las me- ocasiones se trata de acciones aisladas de un jores experiencias detectadas, comparar los departamento concreto sin una clara estrategia hallazgos con la situación en el Ayuntamiento que lo respalde de manera estructural. de Barcelona. Para ello se ha procedido a un 3 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
RESUMEN EJECUTIVO En el análisis de la ciudad de Ámsterdam, he- • El compromiso y apoyo político al más mos estudiado además las últimas tendencias alto nivel. que apuntan a la compra pública con visión del ciclo de vida y de la economía circular. Con- • La especialización de las unidades de cepto que va más allá del de compra pública compras. La formación específica en CPI de sostenible. equipos multidisciplinares, su estabilidad en el tiempo y la dotación de nuevas herramientas de En el caso de la ciudad de Barcelona hay ex- gestión facilitadoras de consultas al mercado y periencias puntuales de apoyo a la innovación de e-compra como normativas y guías de refe- a través de la compra y que han sido recono- rencia. cidas internacionalmente. Ello no obstante es- tas acciones hasta ahora han carecido de una • La existencia de un centro de conoci- planificación estratégica en el largo plazo y miento experto dentro de la organización con han respondido más a la dotación de fondos funcio nes de soporte y asesoramiento europeos disponibles a veces (caso SPEA por a las unidades operativas de compras. Facilita- ejemplo) o a la iniciativa y empeño de un de- dor de las operaciones de financia- partamento concreto en otras (caso Barcelona ción de los proyectos tanto con fondos propios, Open Challenge por mencionar uno). europeos, o de terceros. En el 2017, el Ayuntamiento de Barcelona ha • La planificación ex ante a largo plazo de hecho una apuesta firme por impulsar la Com- la estrategia de compra, la gestión de los ries- pra Pública de soluciones innovadoras, dentro gos, así como el uso de la evaluación, la comu- de su plan global de apuesta por una contrata- nicación y la divulgación de las buenas prácticas ción pública estratégica. Así, junto a las normas se considera también esencial. y guías publicadas en Contratación pública so- cial, con objetivos de justicia social, sostenibili- La motivación a las unidades de compra para dad ambiental y código ético, se ha embarcado aceptar el reto que supone la promoción de la en un trabajo de promoción de la innovación a innovación desde la demanda es cabal. Es por través de la compra pública. Y ello para mejo- ello que se necesita el máximo compromiso po- rar la oferta de servicios públicos ofrecidos a lítico, contar con un presupuesto que permita la ciudadanía, fomentando la innovación em- fomentar las capacidades internas, e invertir en presarial mediante el empleo del mercado pú- una profesionalización del gestor de compras blico local como cliente de lanzamiento o re- Es requisito indispensable planificar con ante- ferencia, potenciando así el tejido industrial y lación las necesidades de compras para poder la oferta laboral. El trabajo en marcha para ese preparar a las unidades contratantes, interac- fin cubre el ámbito normativo (preparación de tuar con el mercado y la ciudadanía en la defi- un decreto, guías etc.) estructural (análisis del nición de la demanda de manera funcional y por organigrama y de los recursos humanos dispo- objetivos y decidir si se precisa o no una inves- nibles así como sus necesidades de formación) tigación para encontrar la solución o si con una y del mercado (tejido empresarial existente y adaptación de las solución ya existente pode- como motivarlo e involucrarlo). mos colmar nuestra Pero para que este esfuerzo de resultados, se demanda necesita cambiar la manera tradicional de ha- cer las cosas. De las estrategias detectadas una serie de requisitos se dibujan como esenciales para una acción de ciudad para la promoción de CPI con posibilidades de éxito: 4 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
RESUMEN EJECUTIVO Es necesaria además una mejor comunicación experiencias y planes de formación. Los resul- de las acciones emprendidas y logros alcanza- tados de la investigación demuestran que la CPI dos entre los actores implicados, a fin de que debe articularse de tal manera que se remuevan las buenas prácticas se difundan y ejerzan su los obstáculos que frenan al gestor a aventurar- efecto motivador y multiplicador. El impulso e se en una operación compleja, larga en el tiem- implantación de la e-contratación será un ele- po, y con altas dosis de riesgo. mento decisivo en el éxito de la compra pública estratégica en general y para la innovación en Estos obstáculos están sobre todo en la falta de particular. experiencia de las unidades de contratación en relación con cuando y como buscar y comprar La plataforma en la que se está trabajando innovación, la aversión al riesgo y el descono- permitirá articular sistemas de tratamientos de cimiento de cómo gestionarlo, las cuestiones datos del tejido empresarial, evaluaciones de legales del contrato, y la financiación del pro- contratos y utilización de sus resultados, difu- yecto. sión de buenas prácticas etc. Ello junto a un buen plan de formación (presencial y virtual) Sin un claro apoyo político e institucional estos que ayude tanto al comprador como al pro- obstáculos serán difíciles de salvar. veedor (empresas) a entender y conocer las in- tenciones de la ciudad en compra publica con El decreto de Compra Publica Sostenible con antelación, les explique los procedimientos y su reflejo de la Innovación, el plan de acción en sus potencialidades, convoque al mercado con elaboración y la campaña de formación y comu- conocimiento de lo que se persigue y lo que se nicación que se planifica lanzar sienta una base espera de los que acudan, y se faciliten la inno- prometedora. vación en los procesos de compra mismos, fa- cilitara que el objetivo perseguido por el Ayun- Si esto se acompaña con la creación de un cen- tamiento se consolide en el medio plazo. tro de conocimiento bien posicionado en el or- ganigrama institucional, motivado y experto, se Para ello sería recomendable establecer ob- habrán sentado las bases para la elaboración de jetivos cuantificables y crear una unidad de una estrategia sólida y duradera de ciudad en coordinación y seguimiento de las diferentes CPI. 5 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
Introducción INTRODUCCIÓN El porqué de este estudio La innovación es esencial para lograr el creci- publicadas en Contratación pública social, con miento y el empleo sostenibles en las regiones objetivos de justicia social, sostenibilidad am- de Europa. Los nuevos productos y servicios biental y código ético, se ha embarcado en un refuerzan la competitividad de las empresas trabajo de promoción de la innovación a tra- europeas y crean empleo. La contratación pú- vés de la compra pública. Y ello para mejorar la blica representa - según datos de la Comisión oferta de servicios públicos ofrecidos a la ciu- Europea - cerca del 20 % del PIB europeo. La dadanía, así como potenciar el desarrollo del manera de gastar este dinero público tiene re- tejido industrial a través de un uso estratégico percusiones claras e importantes en la econo- del instrumento de la contratación pública, con mía. dos objetivos: La compra de soluciones innovadoras permi- te a los organismos públicos realizar una pres- A) Fomentar la compra de soluciones in- tación más eficiente de los servicios públicos, novadoras dentro del Ayuntamiento, mediante reducir el consumo de energía y disminuir los la promoción en una cultura interna innovado- costes del ciclo de vida, además de aportar- ra, estructuras y mecanismos de coordinación les otras muchas ventajas derivadas de la po- transversal de la perspectiva estratégica de la sibilidad de contar con soluciones que satis- compra publica, para identificar como pueden fagan exactamente sus necesidades. Al mismo organizar licitaciones enfocadas a la innovación. tiempo, la contratación pública de innovación brinda oportunidades a las pymes que son su- B) Acercar la CP a las PYMES y mejorar ficientemente ágiles y flexibles para satisfacer los servicios públicos, fomentando la innovación las necesidades concretas de los compradores empresarial mediante el empleo del mercado públicos. Con las nuevas Directivas de Contra- público local como cliente de lanzamiento o re- tación Pública, la Unión Europea ha abierto el ferencia. marco jurídico a la innovación. Por otra par- te, los programas de la UE, y en particular los A fin de poder conocer otras experiencias y Fondos Estructurales y de Inversión Europeos compararlas con la situación de Barcelona, el y Horizonte 2020, ofrecen interesantes opor- Ayuntamiento ha encargado al Instituto Euro- tunidades de financiación para la contratación peo de Administración pública (www.eipa.eu) pública de soluciones innovadoras. la elaboración de este estudio en el perio- do Diciembre 2016 –Abril 2017. Este trabajo se El Ayuntamiento de Barcelona se ha propuesto encuadra en las acciones emprendidas por el impulsar la Compra Publica de soluciones in- Ayuntamiento que persiguen promocionar y co- novadoras (en adelante CPI), dentro de su plan municar el uso de la CPI de manera estratégica global de apuesta por una contratación públi- dentro del plan global de ciudad de Compra Pu- ca estratégica. Así, junto a las normas y guías blica estratégica y sostenible. 1 Comisión Europea 2016 “La contratación pública como motor de innovación en las pymes y los servicios públicos” Serie de guías “Cómo apoyar la política de los Fondos Estructurales en materia de pymes”, doc. pdf disponible en file://eipa-fs01/homedrives$/gva/Profile/Downloads/2015_CE%20GuideBook%208_es.pdf 6 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
El estudio se divide en una introducción y cuatro capítulos: INTRODUCCIÓN • En la introducción presentamos los estratégico de la contratación enfocada hacia la objetivos de este estudio, la metodología em- innovación. pleada, y la definición en la Unión Europea de “innovación” y de “CPI” (compra publica de so- • El capítulo 4 presenta las conclusiones luciones innovadoras, o compra publica inno- del estudio y ofrece una serie de recomenda- vadora) explicando las diferentes interpreta- ciones resultantes de los referidos análisis. ciones del término. Este estudio, no pretende hacer un análisis • El primer capítulo analiza la CPI en Eu- exhaustivo de la situación en Barcelona ni de ropa en general y analiza las acciones y estrate- Ámsterdam o las otras ciudades estudiadas. El gias lanzadas por algunas ciudades y territorios marco temporal ni el presupuestario lo per- europeos en CPI. En principio – y de acuerdo mitirían. Lo que si pretende es analizar la si- con el contrato de investigación - el análisis tuación de la CPI en la ciudad de Barcelona en debía centrarse en la ciudad de Ámsterdam torno a una serie de aspectos predeterminados (capital de la innovación) pero posteriormente (ver el siguiente apartado - metodología - para se acordó estudiar otras experiencias de ciu- su enumeración) y compararla – teniendo en dad, con una especial atención a casos espe- cuenta las diferencias culturales, estructurales y cíficos que revelasen prácticas potencialmente presupuestarias - con la práctica de una o más replicables en Barcelona. ciudades, a fin de poder detectar las lagunas, prácticas interesantes y replicables, así como • El segundo recoge los resultados de la las posibles áreas de mejora. investigación sobre como el Ayuntamiento de Por otra parte, es importante tomar en consi- Barcelona organiza su contratación pública en deración que este trabajo se sitúa en un perio- general y como está sentando las bases para la do temporal de inseguridad jurídica notoria, al definición y promoción de la Compra publica haber pasado el plazo de transposición de las de innovación de manera trasversal. Directivas europeas de cuarta generación, y encontrarse el Estado Español en pleno debate • El capítulo 3 cubre el análisis DAFO del del anteproyecto de ley de contratos públicos Ayuntamiento de Barcelona al ponerlo en com- en las Cortes. Para la elaboración del trabajo se paración con aquellos elementos de las bue- han tenido en cuenta los avances de las ultimas nas prácticas detectadas en otras ciudades/ directivas europeas en materia de CPI, el an- entidades de Europa. Analizamos sus caracte- teproyecto de Ley que se debate, las acciones rísticas internas (Debilidades y Fortalezas) y su emprendidas por la Generalitat de Catalunya en situación externa (Amenazas y Oportunidades) este ámbito, y los planes estratégicos y acciones en una matriz cuadrada. Ello nos permite co- lanzadas desde el ayuntamiento en pro de una nocer la situación real en que se encuentra el compra publica sostenible, social, y ambiental- Ayuntamiento para poder determinar las ven- mente responsable e innovadora. tajas competitivas, sus características propias y las del mercado en que se mueve para el uso 2 A lo largo de este estudio las siglas CPI serán utilizadas para abarcar tanto la compra pública de innovación como la compra publica pre-comercial. Cuando nos referimos solamente a la pre-comercial las siglas que utilizamos son CPP (compra publica pre-comercial) 3 Aunque el contrato de investigación fijaba hacer la comparativa con la ciudad de Ámsterdam, la investigación se ha hecho de manera más amplia, analizando también experiencias puntuales de otras ciudades europeas. 4 Proviene de las siglas en inglés SWOT (Strengths, Weaknesses, Opportunities y Threats) 7 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
Metodología INTRODUCCIÓN La primera parte ha consistido en trabajo de basó en una combinación de estudios de caso y investigación documental de la literatura pu- documentos, tales como las guías, la literatura y blicada por las instituciones y redes europeas proyectos concretos que han sido reconocidos así como la doctrina y foros académicos. Se ha con premios y galardones por la academia, la realizado una búsqueda de la legislación y las UE, como mejores prácticas en CPI. notas de prensa disponibles, para conocer pri- mero la definición de innovación y de CPI en Con todo ello se detectó que era poca la infor- diferentes estamentos y territorios, y segundo, mación de detalle sobre organización y estrate- detectar un número importante de experien- gia disponible para poder cubrir de manera ex- cias en CPI tanto a través de las instituciones haustiva una única ciudad (Ámsterdam), por lo europeas como del análisis de la ciudad de que se optó por ampliar la búsqueda, no solo a Ámsterdam u otras que pudieran presentar ex- nivel de ciudad, sino también, cuando fuera una periencias de interés. experiencia interesante, a nivel estado (Austria por ejemplo) o a nivel región (Flandes en espe- Se realizó un análisis de guías y estrategias dis- cial). ponibles en diferentes territorios, a fin de po- der mapear los elementos disponibles que pu- Con toda la información recopilada, se preparó dieran ser comparables, y elaborar un listado un cuestionario para de temas clave a abordar en nuestra investiga- ción. A) Remitirlo por escrito a diferentes ciu- dades europeas caracterizadas por haber sido El ámbito a cubrir con nuestra investigación galardonadas con premios europeos. Ciudades abarca los siguientes aspectos: la estructura premiadas por buenas prácticas en la plata- organizativa del consistorio para la promoción forma de contratación de innovación, y la red e implementación de la CPI, métodos en la Procura Plus. Dichos reconocimientos identifi- toma de decisión y preparación de los proyec- caban practicas concretas en CPI /contratación tos de CPI, tipología de contratos, los instru- pública sostenible, y el cuestionario perseguía mentos estratégicos en las diferentes fases de averiguar si se trataba de un caso aislado o exis- la CPI, formación y capacitación del personal tía un plan estratégico de ciudad detrás de las al cargo, la relación con el mercado, la gestión menciones . del riesgo, derechos de propiedad industrial e intelectual y la financiación de la CPI. B) Realizar en base a los mismos ele- mentos del cuestionario escrito, entrevistas se- Recopilamos información sobre los estímulos miestructuradas a diferentes técnicos y cargos a la innovación desde la Unión Europea, tan- en el Ayuntamiento de Barcelona procedentes to mediante una revisión amplia de la literatura de diferentes áreas. La elección de las personas existente como de investigación documental ha estado basada en su participación en distin- disponible online. Para determinar las mejores tos proyectos de innovación en la ciudad en los prácticas y estrategias de ciudad (y de pro- últimos anos. yectos individuales) en CPI la investigación se 8 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
En el ámbito internacional, además del envío tra investigación y establecer una comparación INTRODUCCIÓN electrónico de los cuestionarios se hizo un se- entre la CPI en el Ayuntamiento de Barcelona y guimiento telefónico, en el que se detectó lo en las ciudades/regiones/estados analizados de difícil que era para los propios Ayuntamientos Europa. Con eso elaboramos un análisis DAFO contactados identificar a la persona/s al cargo de la situación del Ayuntamiento de Barcelona con suficiente información. para la adecuada promoción e implantación de la compra publica innovadora, analizando sus Ello en sí mismo es una muestra de lo incipien- características internas (Debilidades y Fortale- te de las estructuras creadas en torno a la CPI zas) y su situación externa (Amenazas y Oportu- y su carácter altamente descentralizado. A me- nidades) en una matriz cuadrada. nudo se trataba de un proyecto muy concreto, beneficiario de un premio europeo de buena Con todo ello la cuarta parte de este traba- práctica, pero que no respondía a una estrate- jo proporciona una serie de recomendaciones gia ni planificación de ciudad. para el Ayuntamiento incluida la sugerencia de La tercera parte de los trabajos consistió en ideas para un plan de acción de futuro. realizar un análisis de los resultados de nues- ⁵ El cuestionario puede verse en el anexo I y el listado de las 63 ciudades a las que se envió puede verse en el anexo 2. 9 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
Definición en la UE del concepto Innovación INTRODUCCIÓN La definición del concepto “innovación” no es tales para la sociedad. Contribuye a obtener la única, y abarca desde una conceptualización mejor relación calidad-precio en las inversiones estricta a una interpretación más o menos laxa públicas, así como amplias ventajas económicas, del concepto innovación. medioambientales y sociales, al generar nuevas ideas, plasmarlas en productos y servicios in- La directiva 24/2014, de contratación pública, novadores y, de este modo, fomentar un cre- lo define asi (art. 2.1.22): “«Innovación»: Intro- cimiento económico sostenible. Debe señalarse ducción de un producto, servicio o proceso que en la Comunicación de la Comisión de 14 nuevos o significativamente mejorados, que in- de diciembre de 2007 titulada «La contratación cluye, aunque no se limita a ellos, los procesos pre comercial: impulsar la innovación para dar a de producción, edificación o construcción, un Europa servicios públicos de alta calidad y sos- nuevo método de comercialización o un nue- tenibles» se expone una serie de modelos de vo método de organización de prácticas em- contratación en relación con la prestación de presariales, la organización del lugar de traba- dichos servicios de I+D que no entran en el ám- jo o las relaciones exteriores, entre otros con bito de aplicación de la presente Directiva. Aun- el objetivo de ayudar a resolver desafíos de la que dichos modelos seguirían estando disponi- sociedad o a apoyar la Estrategia Europa 2020 bles como ha ocurrido hasta ahora, la presente para un crecimiento inteligente, sostenible e Directiva debe contribuir también a facilitar la integrador.” contratación pública de innovación y ayudar a los Estados miembros a alcanzar los objetivos A SU VEZ, EL CONSIDERANDO 47 DE de la iniciativa «Unión por la innovación». LA DIRECTIVA 2014/24/UE DICE: La idea de que la innovación favorece el desa- La investigación y la innovación, incluidas la rrollo económico y social sostenible siendo un innovación ecológica y la innovación social, se eje vertebrador nace de la declaración del al encuentran entre los principales motores del Asamblea General de Naciones Unidas titulada crecimiento futuro y ocupan un lugar central “Transformar nuestro mundo: la agenda 2030 de la Estrategia Europa 2020. Los poderes pú- para el desarrollo sostenible” adoptada el 25 blicos deben hacer la mejor utilización estra- de septiembre de 2015 por 109 países, entre tégica posible de la contratación pública para ellos España. De los 17 objetivos que constitu- fomentar la innovación. La adquisición de bie- yen el programa adoptado el número 9 se titula nes, obras y servicios innovadores desempeña “Construir infraestructurasresilientes, promo- un papel clave en la mejora de la eficiencia y ver la industrialización inclusiva y sostenible y la calidad de los servicios públicos, al mismo fomentar la innovación”. tiempo que responde a desafíos fundamen- ⁶ La plantilla para las entrevistas semiestructuradas puede verse en el anexo 4 7 Finalmente, se mantuvo contacto con 12 ciudades más propensas a asistir a nuestras peticiones: Cornwall (UK), Gan- te (BE), Jönköping (SE), Stuttgart (DE), Bristol (UK), Zúrich (CH), Aalborg (DK), Trondheim (NO), Helsinki (FI), Viena (AU), Friburgo (DE) y Edimburgo (UK). De ellas solo Cornwall, Gante y Helsinki completaron nuestro cuestionario, y tan solo Cornwall lo hizo con el nivel de detalle apropiado. 8 El termino DAFO proviene de las siglas en inglés SWOT, (Strengths, Weaknesses, Opportunities y Threats). 10 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
INTERPRETACIONES DEL TÉRMINO te con anterioridad y/o también a un producto INTRODUCCIÓN “COMPRA PUBLICA DE INNOVACIÓN obra o servicio “mejorado”, con el uso de un (CPI)” procedimiento o proceso de producción nue- Cuando se habla de la contratación pública vo. de innovación, o de soluciones innovadoras (CPI), y de acuerdo con parte de la doctrina, La Comisión Europea define la contratación pú- es importante tener en cuenta que puede re- blica de soluciones innovadoras (CPI) como una ferirse a conceptos totalmente diferentes, que contratación en la que los poderes adjudicado- sin embargo están interconectados. En primer res actúan como primer cliente para bienes o lugar, el concepto puede referirse a la con- servicios innovadores que aún no están dispo- tratación pública con el objetivo de comprar nibles a gran escala comercial y en la que puede soluciones innovadoras, comprendiendo tanto incluirse la realización de pruebas de conformi- un producto final innovador, como un proce- dad. La contratación pública de soluciones in- so de producción innovadora. Pero el uso del novadoras no incluye la contratación de servi- término en ocasiones puede referirse a méto- cios de I+D, conocida como «contratación pre dos nuevos e innovadores en el procedimiento comercial» (CPP). La contratación pre comer- de licitación. Esto se centra en cómo innovar y cial (CPP) es la contratación de servicios de in- mejorar el proceso de licitación. Ejemplos de vestigación y desarrollo que implican compartir esto son el uso de la CP electrónica o las con- riesgos y beneficios en condiciones de mercado sultas al mercado. La primera definición apun- y un desarrollo competitivo por fases, estando ta a innovación en el resultado del proceso de claramente separados los servicios de investi- contratación pública, mientras que la segunda gación y desarrollo contratados de la utilización se centra en la innovación del proceso de con- de cantidades comerciales de productos fina- tratación mismo, independientemente de si al les. La CPI puede ir precedida o no de una CPP; final se compran soluciones innovadoras u or- en 2007 la Comisión Europea desarrolló unas dinarias (AEVES, 2015). orientaciones específicas en las que indicaba a los Estados miembros cómo desarrollar proce- Sin embargo, los dos conceptos están muy in- dimientos de CPP. terrelacionados. Un proceso de licitación inno- vador puede ser un medio para adquirir solu- Entre la doctrina también encontramos defini- ciones innovadoras, ya que el resultado de la ciones más o menos extensas de la CPI. Algunos compra depende mucho de cómo se compró. lo definen como la compra de soluciones que Los procesos de licitación tradicionales no se no existen y que necesitan de una fase de I+- centran en soluciones no existentes o en la D+I previa a la futura comercialización (Dale & promoción de soluciones nuevas. Por lo tanto, Bryson, 2012, p. 8, Edquist & Hommen, 2000). hay menos posibilidades de obtener una solu- Otros ponen el énfasis en los retos sociales, ción innovadora como resultado de un proceso como por ejemplo Edquist, (2012) habla de la tradicional de licitación que cuando se utilizan compra publica “para” la innovación más que procesos de licitación estratégicos. Cuando el de compra publica “de” innovación. Además en mercado conoce que existe demanda de solu- las definiciones extensas vemos que se incluye ciones innovadoras, se estimula para presentar no solo la solución final sino también la compra o desarrollar esas soluciones (AEVES, 2015). de servicios y procesos “que aspiran a mejorar El término CPI se utiliza por las instituciones de la funcionalidad de los servicios públicos o a la UE, la doctrina y los gestores abarcando di- resolver los retos socioeconómicos actuales, y ferentes ideas: referidas a la adquisición de un que puede conllevar o no la necesidad de in- bien obra y servicio “nuevo “o sea no existen- vestigación previa” (Dale & Bryson, p. 8). La de- 11 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
finición de Yeow & Edler (2012) se hace eco de Es importante destacar que la definición extensa INTRODUCCIÓN la inclusión del proceso de producción en la de innovación comprende tanto la compra de la idea de CPI: “encargo y adquisición de bienes solución nueva como al proceso de fabricación, y servicios que son nuevos para el comprador y creación o producción (Procura+ Awards, 2017). que presten un servicio novedoso a los ciuda- Según Vähätalo & Kallio (2015) la innovación “no danos o una entrega más eficiente o eficaz del solo se refiere al bien o producto nuevo en sí, servicio” (p. 474). sino también a la combinación de maneras nue- vas de producir, crear, entregar, bienes o ser- Algunas ciudades, tales como los miembros de vicios ya existentes” (p. 3). La innovación puede la red Procura+, o ciudades que han publicado ser por tanto tecnológica u organizacional. Ed- su trabajo en la Plataforma de Compra Publica quist (2012) añade que estas nuevas creaciones de Innovación (Hamburgo, Pembroke, Estocol- deben tener una importancia en la economía mo, Kolding) parecen hacerse eco de la idea de y/o en la sociedad, para poder llamarse inno- que no sólo un producto final innovador, sino vaciones. (p. 5). La región de Flandes, como ya también un nuevo proceso de producción del hemos dicho, adopta también una definición producto final puede considerarse CPI. Mu- extensa en su plan de acción; habla de produc- chos de estos proyectos no necesariamente se tos y de procesos innovadores, pero también llaman CPI o CPP, sino que más bien se deno- de organizar diferente, utilizar mecanismos de minan compras públicas sostenibles (CPS), con- compra innovadores, tales como los criterios tratación pública verde (CPV) o incluso compra específicos redactados en los pliegos. (Flanders socialmente responsable. Aquí, el objetivo es Region 2, 2016, p. 6). En la siguiente Tabla se comprar un producto final ya existente, que, presentan diferentes prácticas de CPI avaladas sin embargo, se produce en forma innovadora por la Unión Europea. Por ejemplo, el caso de con el objetivo de ser sostenible. Por ejemplo, Londres es una compra innovadora referida al en Pembroke, Malta, buscaban construir una análisis del ciclo de coste de vida, mientras que escuela que fuese completamente autosufi- el caso de Rotterdam, recoge el uso de la tec- ciente energéticamente y en Hamburgo utiliza- nología ya existente para la producción de co- ron asfalto reciclado para la renovación de ca- ches adaptada al sector sanitario. rreteras (Procurement of Innovation Platform, 2017). Cuando se aborda en cambio la compra publica pre comercial, se define como una forma más La región de Flandes en su Plan de Acción uti- disruptiva de compra que altera de manera más liza otro termino para la CPI: “Contratación de notoria las prácticas regulares de compra. Estu- innovación” y habla de la adquisición de solu- dios de caso de ciudades realizados por Lember ciones nuevas (tanto si necesitan como si no et al. (2008) and Uyarra & Flanagan (2010) mues- de I+D+I), pero también de que para lograrlo la tran que se dan con más frecuencia en las ciu- organización también tiene que “innovar “en su dades europeas los proyectos que no persiguen manera de comprar (Flanders Region, 2016, p. una innovación radical, sino pequeñas mejoras 1). Asimismo, la ciudad de Ámsterdam también y adaptaciones de soluciones ya existentes. Y distingue entre la contratación pública de in- que incluso con frecuencia no se trata de in- novación (de soluciones nuevas) y los métodos novaciones tecnológicas sino de cambios en los para lograrlo, aseverando que ambos han de ir procesos o en la organización de la producción. unidas. (AEVES, 2015). (Amsterdam inkoop- en aanbestedingsbeleid 2016, p. 20). 12 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
Ejemplos de prácticas calificadas en Europa como CPI, y INTRODUCCIÓN que reflejan diferentes interpretaciones del termino Tipo de innovación Ejemplo SOLUCIONES INNOVADORAS ROTTERDAM (NL): INSTALACIÓN DE LIMPIEZA DE CAMAS Y COL- CHONES El Centro Médico de Erasmus necesita- ba una instalación de limpieza de camas y colchones que cumpliera con los es- tándares de higiene del hospital. Descu- brieron que sólo había a un proveedor que podía proveer este servicio. Por eso iniciaron un “Procedimiento de Compro- miso Futuro” basado en los resultados, diálogo competitivo y consultas al mer- cado. Al final, la licitación fue ganada por IMS Medical, que había desarrollado una instalación de limpieza adaptando la tecnología robótica desarrollada para la producción de automóviles, para limpiar camas y colchones de hospitales (Euro- pean Commission, 2014). PROCESO INNOVADOR DE FABRI- WAGENINGEN (NL) : MUEBLES CACIÓN PRODUCIDOS DE FORMA SOSTE- NIBLE La ciudad de Wageningen licito la com- pra de muebles para su Ayuntamiento. Un criterio importante era que estos muebles debían ser producidos de ma- nera sostenible. Por ejemplo, el uso de sustancias tóxicas, grapas o pegamento durante la fabricación de los muebles no estaba permitido. Por lo tanto, aunque las sillas, mesas y sofás ya son productos existentes, su proceso de fabricación fue innovador (Procura +, 2017). 13 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
INTRODUCCIÓN Tipo de innovación Ejemplo Proceso innovador de contratación pú- Londres (UK): Utilización del enfoque blica “del coste del ciclo de vida” para com- prar iluminación eficiente energética- mente “Transport for London” quería comprar lámparas de bajo consumo energético y decidió utilizar el enfoque del coste del ciclo de vida, en combinación con un estudio del tejido empresarial y el com- promiso temprano del mercado con este propósito. Este enfoque demostró que se podrían ahorrar costes importantes a largo plazo, si se considera(n) no sola- mente el precio por unidad o los costes energéticos como criterios de adjudi- cación, sino también se consideran los costes laborales a más largo plazo, como instalaciones, limpieza y mantenimien- to. Esto aumentó la compra de lámparas más eficientes a largo plazo. Las lámpa- ras compradas usan tecnologías LED, que no son esencialmente nuevas y la forma de fabricación de las lámparas tampoco no era nueva. Lo que era innovador era la manera cómo los productores deci- dieron comprar las lámparas, que influyó significativamente en qué tipo de lámpa- ra fue comprada (Procura +, 2017). La Generalitat de Catalunya define la CPI en el Los departamentos de la Generalitat y los orga- Plan Nacional de Compra Publica de Innova- nismos y entidades de su sector público tendrán ción 2016-2020, como “Una actuación admi- que destinar un porcentaje de su contratación nistrativa de fomento de la innovación, orien- a “compra publica de innovación en cualquiera tada a potenciar el desarrollo de soluciones de sus modalidades, o mediante la incorpora- innovadores desde Ia demanda, mediante el ción de elementos de innovación en sus licita- instrumento de la compra pública. La compra ciones”. De esto se deduce que la Generalitat pública de innovación ha de contribuir al de- de Catalunya adopta también una concepción sarrollo y refuerzo de la capacidad competitiva amplia del concepto CPI, entendiendo por esta de les empresas al tiempo que da respuesta a no solo la compra de soluciones innovadoras, las necesidades y a los retos del sector público sino también la incorporación de elementos de y de sociedad”. innovación en sus licitaciones (procesos). ⁹http://economia.gencat.cat/web/.content/70_contractacio_jcca/documents/CPI/Acord-el-Pla-nacional-de- compra-publica-dinnovacio-de-Catalunya-i-es-crea-la-Comissio-de-seguiment-i-impuls-del-Pla.pdf 14 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
Buenas prácticas en PARTE I Europa La CPI en la Unión Europea La UE comenzó a participar activamente en la neración de conocimiento hasta las actividades promoción de la Compra Publica de innova- más próximas al mercado: investigación básica, ción (CPI) desde fecha relativamente recien- desarrollo de la I+D+I, proyectos de demostra- te, 2004. Fue ese año cuando el informe Kok, ción, líneas piloto de fabricación, innovación que examinaba los avances en la estrategia de social, transferencia de tecnología, normaliza- Lisboa, declaró que la compra pública podría ción, apoyo a las compras pre-comerciales ca- utilizarse estratégicamente para fomentar la pital riesgo y sistemas de garantías. Se ofrecen innovación. El informe del grupo Aho, deno- apoyos de dos maneras complementarias: minado “Creando una Europa innovadora”, destacó el poder de la demanda pública en el • Cuando el sector público quiere una mercado y en 2007 la Comisión Europea adop- solución innovadora que ya existe en el merca- tó la “Lead Market Initiative”, que pretendía li- do en pequeña cantidad, y no se necesita por berar el potencial en innovación de la contra- tanto una fase de investigación y desarrollo. tación pública en determinados mercados. Los mercados clave identificados fueron: sanidad, • Cuando el problema a resolver no electrónica, textiles especiales de alta protec- cuenta con una solución ya testada, y se nece- ción, reciclaje, energías renovables, construc- sita una fase inicial de I+D+I. Es ahí cuando se ción sostenible y productos de base biológica puede hacer uso de la Compra Pública Pre co- (Comisión Europea, 2008). En la iniciativa de la mercial (PCP) para comparar los pros y cons de Unión por la innovación (Innovation Union), se soluciones alternativas, reducir el riesgo de la recalca otra vez el enorme potencial infrauti- innovación paso a paso, mediante diseño de la lizado de la demanda pública para promover la soluciones, prototipo desarrollo y primer piloto. innovación, ya que las licitaciones públicas re- presentan el l 17% del PIB de la UE (Georghiou, Mediante el desarrollo de una estrategia de CPI Li, Uyarra y Edler, 2010). a largo plazo que use ambas (PCP y PCI) de una manera complementaria, los compradores es- LA COMISIÓN EUROPEA ESTIMULA LA tarán en posición de promover la innovación COMPRA PUBLICA DE INNOVACIÓN desde la demanda. Esto a su vez permite al sec- (CPI) EN EUROPA DE DIFERENTES MO- tor público modernizar sus servicios más rápido DOS: y brindar oportunidades a las empresas euro- peas dándoles una referencia de cliente y posi- 1. Mediante apoyos financieros a través cionándoles también internacionalmente. de programas diferentes. Destaca el fondo eu- ropeo Horizonte 2020 , que integra por vez pri- mera todas las fases de la compra, desde la ge- 10 Las condiciones de elegibilidad para H202 requieren la participación de diferentes Estados Miembros http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/wp/2014_2015/annexes/h2020-wp1415-annex-c-elig_ en.pdf 15 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
2. Mediante apoyos a la formación y Las nuevas directivas de contratación públi- PARTE I capacitación de los profesionales de la contra- ca de 2014 facilitan el uso de la CPI a través de tación proporcionando orientación e investi- la introducción de nuevos procedimientos de gación de CPI en áreas específicas. Se han es- contratación en los que los compradores tienen tablecido una mayor flexibilidad al elegir el procedimien- diferentes redes europeas, siendo la más des- to más adecuado a sus objetivos. En particular, tacable la Plataforma de la contratación de el procedimiento de asociación para la innova- innovación, que pretende hacer de la con- ción y el procedimiento de licitación con nego- tratación pública de innovación una realidad ciación son relevantes para compradores que omnipresente en Europa Hecha a medida para deseen adquirir obras, servicios y suministros satisfacer las necesidades de los usuarios, la innovadores ya que permiten una mayor inte- Plataforma CPI comprende tres elementos: racción con el mercado. El primero regulado en el artículo 31 de la Directiva, implica un contra- • La web http://www.innovation-procure- to escalonado que incluye todas las fases, des- ment.org es el primer portal que cubre todos de la I+d+I hasta el producto final. El segundo los temas relacionados con la CPI y la contrata- (artículo 29) implica que el comprador describe ción precomercial. Recoge las últimas noticas sus necesidades y las características exigidas y eventos, el marco normativo europeo, infor- para los suministros obras y servicios y espe- mación sobre las políticas públicas y noveda- cifica los criterios de adjudicación. Recibe las des sobre proyectos relacionados con la CPI y solicitudes de participación e invita a los opera- CPC. dores económicos que seleccione, adjudicando el contrato después de que las negociaciones • El Foro de Contratación Pública www. han tenido lugar. Esto conlleva que después de procurement-forum.eu es un espacio para un diálogo con los participantes seleccionados, compradores públicos y otros interesados en cada licitador puede modificar la oferta inicial, el que discutir, compartir y entrar en contac- y ofertas ulteriores en base a las negociaciones, to, y que facilita la publicación de comentarios, hasta que se abre el plazo a la oferta final que documentos, imágenes o vídeos. Los usuarios ya no podrá ser negociada. Este procedimien- pueden crear grupos para el debate o para el to se utiliza a menudo para proyectos comple- desarrollo y coordinación de proyectos. jos donde las especificaciones técnicas siguen siendo algo confusas. • El Centro de recursos www.innova- tion-procurement.org/resources facilita el La Unión Europea ha publicado en 2017 un re- acceso a una base de datos centralizada en copilatorio de los Proyectos TIC financiados con materia de CPI, recopilando en un solo lugar Fondos Europeos (en marcha y ya completados) documentos y ejemplos útiles. Los materiales en los sectores de salud, transporte, energía, incluyen documentos políticos y estratégicos educación, europeos y nacionales, herramientas, casos prácticos, datos de proyectos e iniciativas, e informes. 3. Mediante las nuevas normas de con- tratación pública, y más en concreto la directi- va 24/2014: 11 Para un análisis exhaustivo de las novedades de las directivas europeas de 2014 en CPI, y su efecto directo: artículo de Profesor Jose Maria Gimeno Feliu publicado en el Observatorio de Contratación Publica https://www.ucm.es/data/cont/docs/595-2016-09-28-Binder192.pdf 16 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
El siguiente esquema es la representación gráfica que PARTE I presenta la Comisión en sus informes Estrategias territoriales en CPI Las licitaciones públicas para la compra de in- res que frenan la compra de soluciones innova- novación no se dan a gran escala en Europa. doras. Hay una falta de incentivos para comprar Según la encuesta realizada en 2009 (encuesta innovación porque los compradores a menudo innobarometer de la Comisión Europea ) solo el se centran en los costes iniciales a corto plazo 7% de las empresas europeas que respondie- y en los riesgos adicionales que implican las so- ron a esta pregunta había tenido la oportunidad luciones innovadoras, en lugar de focalizarse en de desarrollar y vender soluciones innovadoras la potencial eficiencia y ahorros de costes que para compradores en Europa. Un estudio de la podrían suponer dichas soluciones innovadoras Comisión Europea (2014) sobre CPI en Europa a largo plazo. muestra que todavía hay un número de facto- 12 Acceso al informe completo en el link https://ec.europa.eu/digital-single-market/en/news/innovation-procure- ment-power-public-purse, consultado por última vez el 30 de marzo de 2017 13 http://ec.europa.eu/public_opinion/flash/fl_267_en.pdf 17 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
Otro problema es que la compra publica no se ruega, Finlandia, Holanda y Alemania (Comisión, PARTE I utiliza estratégicamente para cumplir fines de 2014, Flandes, 2016, p. 16). Han elaborado o tie- política pública, sino que más bien los contra- nen el proyecto de hacerlo, estrategias de po- tistas lo afrontan como una tarea puramente lítica de CPI, redacción de guías, programas de administrativa y legal. Las entidades públicas formación y creación de sitios web para apoyar tienen problemas para discernir en qué casos la CPI en sus circunscripciones. Esto es así por la compra de innovación puede ser la más ade- ejemplo en Holanda, (PIANOo), Suecia (VINNO- cuada a lo que se añade la dificultad de iden- VA) y Noruega (Difi). Si tomamos el caso de Ho- tificar y juzgar dichas soluciones innovadoras. landa, PIANOo , el centro de conocimiento en Además la demanda está muy fragmentada. Las Contratación Pública para las unidades de con- licitaciones a veces son demasiado pequeñas tratación pública holandesas, se creó en 2005 para que los actores privados hagan el esfuer- para profesionalizar la contratación y licitación zo de presentar soluciones innovadoras. Por en todos los departamentos del gobierno, con último, sigue siendo difícil para las PYME par- el fin de mejorar la eficiencia y cumplimiento ticipar como proveedores para los comprado- de las normas. PIANOo reúne a expertos en li- res públicos (plataforma de compras públicas, citación y contratación, expertos técnicos por 2016). áreas, y ofrece asesoramiento y consejos prác- ticos. Es parte del Ministerio holandés de asun- De acuerdo con la literatura existente, hay re- tos económicos y su sitio Web se ha convertido lativamente pocas estrategias específicas en en la enciclopedia del sector público en Holan- CPI. Kahlerborn et al (2011) realizaron una in- da; en estos momentos los temas principales de vestigación a gran escala sobre las estrategias debate en la red conciernen el conocimiento en política nacional para licitaciones públicas e del mercado, la posición de la contratación en innovación en 2010-2011, y no encontraron nin- la organización, contratación enfocada a la in- guna sistematización de marcos de actuación novación, compra publica de innovación y CP en CPI a nivel nacional en ese momento: en 16 sostenible. PIANOo también fomenta el diálogo Estados miembros, como Alemania, Dinamar- entre poderes adjudicadores públicos y empre- ca, Lituania, Polonia, España y el Reino Unido, sas del sector privado. se incorporó el objetivo de utilizar Licitacio- nes públicas estratégicamente para la innova- A nivel ciudad en cambio, la situación se desa- ción en estrategias más amplias de la políticas rrolla generalmente de manera menos cohe- de medio ambiente y de tecnología. Portugal, rente. En la actualidad, muy pocas ciudades en en esas fechas era el único país que tenía un Europa parecen tener un marco general en que enfoque jurídico de la CPI, con un objetivo del organizan su CPI. En Alemania, Suecia y Bélgica 20% del gasto en contratación pública para y los Países Bajos, es sobre todo el Estado o las gastarse en I+D+I. Sin embargo, actualmente, la regiones los que desarrollan dichas estrategias, mayoría de los EM han desarrollado objetivos mientras que las ciudades a menudo simple- CPI en alguna forma. Hay un número de países mente incorporan una pequeña sección sobre de referencia donde los gobiernos nacionales y la innovación en su marco general de contrata- regionales están relativamente avanzados en el ción y tienen como objetivo uso de CPI, como el Reino Unido, Suecia, No- 14 Más información disponible en https://www.pianoo.nl/public-procurement-in-the-netherlands/about-pianoo 18 Diagnosis en compra pública para la innovacion Barcelona Ciutat Digital
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