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OFICIOS DE REMISIÓN E INFORME Oficio de Remisión al Ministro
Oficio de Remisión al Titular Subordinado
MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS Y TRANSPORTES
AUDITORÍA GENERAL
INFORME DE CONTROL INTERNO
No. DAG-I-09-2021
“VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO
DE ACREDITACIÓN DE LICENCIAS DE CONDUCIR”.
JUNIO, 2021
CONTENIDO
RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................ 8
1. INTRODUCCIÓN ................................................................................ 9
1.1 Origen del estudio ........................................................................... 9
1.2 Antecedentes................................................................................... 9
1.3 Objetivo general del estudio .......................................................... 9
1.4 Alcance del estudio ...................................................................... 10
1.5 Declaración de Cumplimiento de Normas ................................ 10
1.6 Comunicación de los resultados ................................................. 10
1.7 Valoración del Riesgo ................................................................... 10
2. RESULTADOS .................................................................................... 13
2.1 Objetivo Específico No.1: Determinar el marco normativo
relativo al procedimiento evaluado y verificar su cumplimiento ..... 13
2.2. Objetivo Específico No. 2: Verificar el control sobre el
procedimiento evaluado, así como determinar los riesgos. ............ 35
2.3 Objetivo Específico No. 3. Determinar los recursos asignados a los
procedimientos evaluados. .................................................................. 44
2.4 Objetivo Específico No. 4. Verificar la existencia del componente
tecnológico en la Administración, y determinar el cumplimiento
normativo. ............................................................................................... 51
2.5 Objetivo Específico No. 5: Determinar el cumplimiento de
recomendaciones emitidas en informes anteriores. ......................... 51
3. CONCLUSIONES .............................................................................. 53
4. RECOMENDACIONES .......................................................................... 56
ii
MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS Y TRANSPORTES INFORME DE CONTROL INTERNO
AUDITORÍA GENERAL No. DAG-I-09-2021
RESUMEN EJECUTIVO
Este estudio se realiza en cumplimiento de lo establecido en el artículo
N° 22 incisos a) y b) de la Ley General de Control Interno y tiene como
objetivo general: “Verificar, si el Departamento de Acreditación de
Conductores cumple con el procedimiento de “Acreditación de
Licencias de Conducir”.
Para efectos de este estudio, se identificó que el procedimiento de
“Acreditación de Licencias de Conducir” no contempla las
modificaciones y actualizaciones realizadas en la normativa atinente
aplicable, asimismo, se presenta omisión de información relevante
sobre los requerimientos para los tipos de licencias A-2, A-3, B-1, D-1, D-
2, D-3, E-1 y E-2 que se autoriza en el Departamento de Acreditación
de Conductores, entre otras deficiencias que se amplían en el Marco
Normativo del Objetivo No.1 de este informe.
En la valoración de los componentes del Sistema de Control Interno se
determinaron debilidades en los controles establecidos, seguridad y
falta de supervisión efectiva y oportuna sobre las actividades y
obligaciones asignadas a los responsables de atender dicho
procedimiento.
Además, se evidenció que existen funcionarios del Departamento de
Acreditación de Conductores que realizan labores diferentes a las
clases de puestos para los que fueron contratados, así como un
posible debilitamiento en el servicio que se ofrece, debido a que
solamente se dispone de cuatro Funcionarios Digitadores quienes
atienden un total mensual aproximado de 7000 citas, sin embargo, dos
Funcionarios Digitadores se encuentran realizando los trámites para
acogerse a su pensión, lo cual implicaría una disminución del 50% en
el servicio, provocando posibles saturaciones del sistema de citas, con
el riesgo de que eventualmente se presenten trámites fuera de lo
legalmente establecido, como ha ocurrido con otros servicios que
brinda la Dirección General de Educación Vial, además, se pueden
generar descontentos en los usuarios por el servicio que se brinda,
afectando la imagen de la Institución.
Por lo anterior, se emiten recomendaciones que se enfocan en
mejorar la gestión del proceso que realiza el Departamento de
Acreditación de Conductores en el proceso de emisión de licencias
de conducir.
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AUDITORÍA GENERAL
INFORME DE CONTROL INTERNO No. DAG-I-09-2021
“VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO DE
ACREDITACIÓN DE LICENCIAS DE CONDUCIR”.
1. INTRODUCCIÓN
1.1 Origen del estudio
Se realiza en cumplimiento del Plan de Trabajo 2021, puntos No. 03 en
cumplimiento de la Ley General de Control Interno No. 8292, artículo
No. 22, incisos a) y b).
1.2 Antecedentes
Esta Auditoría General realizó anteriormente en el Departamento de
Acreditación de Conductores el informe de Control Interno DAG-I-65-
2019, denominado “Estudio sobre la evaluación de las pruebas
prácticas de manejo, incluyendo la administración de las citas, y la
acreditación de las licencias de conducir”.
1.3 Objetivo general del estudio
1.3.1 Verificar, si el Departamento de Acreditación de Conductores
cumple con el procedimiento de “Acreditación de Licencias de
Conducir”.
1.3.2 Objetivos específicos
1.3.2.1. Determinar el marco normativo relativo al procedimiento
evaluado y verificar su cumplimiento.
1.3.2.2. Verificar el control sobre el procedimiento evaluado, así
como determinar los riesgos.
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1.3.2.3 Determinar los recursos asignados a al procedimiento
evaluado.
1.3.2.4 Verificar la existencia del componente tecnológico1 en la
Administración, y determinar el cumplimiento normativo.
1.3.2.5 Determinar el cumplimiento de recomendaciones emitidas
en informes anteriores.
1.4 Alcance del estudio
El alcance del estudio comprende la revisión y verificación del
cumplimiento de los requisitos para la obtención de los diferentes tipos
de licencias de conducir.
El estudio se desarrolla dentro del período comprendido entre el 01 de
enero de 2020 al 31 de diciembre de 2020.
1.5 Declaración de Cumplimiento de Normas
El informe se realizó de conformidad con las Normas para el Ejercicio
de la Auditoría Interna en el Sector Público, en su apartado No. 1.3.3.
1.6 Comunicación de los resultados
El borrador del Informe, se remitió en formato digital mediante el oficio
No. DAG-2021-1042 del 01 de junio del presente año, dirigido a la
Licda. María Eugenia Salazar Salaverry, Directora a.i de la Dirección
General de Educación Vial, para su lectura previa a la comunicación
verbal, la cual no se realizó debido a que el Titular Subordinado no se
presentó, ni remitió de forma escrita sus observaciones, de
conformidad con lo que indica el punto No. 205 de las Normas
Generales de Auditoría para el Sector Público.
1.7 Valoración del Riesgo
1 Sistema de información, base de datos, software especializado, controles informáticos
implementados, entre otros.
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Las Normas Generales de Auditoría para el Sector Público,
específicamente la Norma No. 305 establece que el auditor debe
determinar los riesgos asociados a los eventos del proceso que se
estudia; los correspondientes a este estudio se exponen en el siguiente
cuadro:
Cuadro No.1
Detalle de los Factores de Riesgo determinados
Factor de riesgo identificado Nivel de riesgo
Riesgo de Normativa: Carencia de Los factores de riesgo identificados
normativa atiente o desactualización se consideran en un nivel ALTO,
del procedimiento de Acreditación de debido a las repercusiones
Licencias de Conducir al existir económicas y de tiempo que
modificaciones no contempladas o no representa para la administración
describir las actividades que realmente
se realizan.
Riesgo operacional: Posibles fallas en el
sistema SAC y equipo que se utiliza
para la emisión de las licencias y
permisos de conducir.
Riesgo de Seguridad: Robo, hurto,
extravío o un uso inadecuado del
material que se utiliza para la emisión
de las licencias y permisos de conducir.
Riesgo de imagen y reputación: El
Departamento de Acreditación de
Conductores se pueden exponer a
quejas, reclamos sobre la calidad de
los servicios recibidos lo cual puede
dañar la imagen de la Institución.
Fuente: Datos obtenidos en las etapas preliminares del estudio y de la valoración efectuada en la
matriz de riesgo que se nuestra en la Figura No. 1.
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La siguiente matriz hace una valoración de factores de riesgo generales que podrían afectar las funciones
del Departamento evaluado. El riesgo se mide por diferentes componentes que se detallan en la figura que
se observa a continuación, los cuales indican un nivel de riesgo ALTO y cuya valoración se desarrolla en el
objetivo No. 2 de este informe, específicamente, en la deficiencia 2.2.1, Valoración del Riesgo.
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2. RESULTADOS
2.1 Objetivo Específico No.1: Determinar el marco normativo relativo al procedimiento evaluado y verificar
su cumplimiento
Se aplicó la herramienta diseñada por la Auditoría General para determinar el cumplimiento de la
normativa relacionada con las actividades a realizar en el proceso auditado.
2.1.1 Verificación del cumplimiento de las funciones y de los procedimientos de “Acreditación de
licencias de conducir”.
CONDICIÓN
A continuación, se muestra el cumplimiento de cada una de las funciones en el Departamento de
Acreditación de Conductores, referente al tema de “Acreditación de licencias de conducir”.
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Cuadro No.2
Normativa relacionada con las funciones y procedimientos de “Acreditación de licencias de conducir”. de
licencias de conducir”.
Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
Funciones
1 Autorizar y emitir las licencias de De la visita efectuada en el Departamento de Se verificó por medio de la visita efectuada en
conducir, en sus diferentes Acreditación de Conductores las estaciones de trabajo de los Funcionarios
modalidades, de acuerdo con la específicamente en el área de las estaciones Digitadores, así como la revisión de la siguiente
normativa establecida, a saber: por de trabajo donde se ubican los Funcionarios documentación:
primera vez, renovación, duplicados, Digitadores, se evidenció que se autorizan y
homologación y extender los permisos emiten las licencias de conducir a los usuarios Informes de labores mensuales y trimestrales
para aprender a conducir. según la modalidad solicitada, así como la del período 2020 presentados por el
emisión de renovaciones de licencias, Departamento de Acreditación de
duplicados, homologaciones y permisos de Conductores.
conducir, los cuales se emiten por medio del
Sistema de Acreditación de Conductores Libros legalizados de “Control de Entrega de
(SAC), una vez que el usuario realiza el pago Tarjetas” que dispone cada Funcionario
del entero correspondiente y presenta los Digitador.
requisitos necesarios; lo anterior en
cumplimiento de lo que establece el Titulo III Reporte de atención de citas diarias emitidas
Proceso de Acreditación de Conductores, por el Sistema de Acreditación de
Capítulos II, III y IV de la Ley No. 9078 de Conductores
Tránsito por Vías Públicas Terrestres y (SAC).
Seguridad Vial.
2 Establecer un “Sistema de Control Mediante el oficio DVT-DGEV-ALC-2021-18 de
Se evidencia por medio de la siguiente
Interno” con fundamento en la fecha 08 de febrero de 2021 presentado por
información aportada:
normativa legal vigente y acorde con el Departamento de Acreditación de
las atribuciones y ámbito de la labor Conductores, se evidenció que se presentó
• Autoevaluación del Sistema de Control
de la dependencia, que garantice el debidamente la Autoevaluación de Control
Interna realizada por el Departamento
cumplimiento de los objetivos internos Interno y la Valoración de Riesgos a la Unidad
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Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
e institucionales; así como de Planificación Institucional (UPI) para dicho de Acreditación de Conductores del
autoevaluarse, al menos, una vez al Departamento, correspondiente al período Período 2020.
año para determinar la efectividad del 2020, no obstante, de la revisión efectuada
sistema de control interno y mejorarlo si sobre los componentes del Sistema de Control • Valoración de Riesgos del
se requiere. Interno, se determinaron deficiencias y riesgos Departamento de Acreditación de
que se desarrollan en el Objetivo N° 2 de este Conductores del Período 2020.
informe.
• Oficio DVT-DGEV-ALC-2021-18 remitido
por el Departamento de Acreditación
de Conductores sobre la presentación
del SEVRI y ACSI del período 2020.
3 Rendir informes periódicos a la La Jefatura del Departamento de Se evidencia por medio de los siguientes
Dirección de los trabajos realizados. Acreditación de Conductores remite de documentos aportados por el Departamento
forma mensual y trimestral por correo de Acreditación de Conductores:
electrónico a la Dirección General de
Educación Vial los informes de labores de las • Copia de informes mensuales (de enero, a
actividades realizadas. diciembre del año 2020 e informes trimestrales
del año 2020.
Lo anterior, se verificó al revisar los informes de
labores remitidos por la Jefatura,
correspondientes al período de enero a
diciembre de 2020, que comprenden informes
tanto mensuales como trimestrales.
Procedimiento: “Acreditación de licencias de conducir”
4 El usuario por medio de la página de Se verificó por medio de la visita en el sitio web
El usuario realiza el pago del derecho
Educación Vial, solicita la cita para la www.educacionvial.go.cr en el apartado de
correspondiente sobre el tipo de licencia,
licencia de conducir, de previo realiza Acreditación de Conductores, donde consta
permiso o servicio que necesita, posterior por
el pago del derecho, posterior los la información sobre consultas de citas,
medio de la página de la Dirección General
funcionarios del Departamento de dictamen médico, consultas de conductores,
de Educación Vial www.educacionvial.go.cr
Acreditación de Licencias de servicio de pago en línea y demás trámites
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Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
Conducir o de los Departamentos o solicita una cita para la obtención de la relacionados con la acreditación de
Sedes Regionales de la Dirección licencia de conducir. conductores.
General de Educación Vial con el
nombre, apellidos e indicación del tipo Cuando el usuario se presenta a la cita Consultas en el Sistema SAC sobre usuarios que
de licencia o permiso prepara la programada el Funcionario Digitador solicitan licencias.
documentación para la constatación procede a verificar la información y
en el SAC, incluyendo el documento documentación recibida en el Sistema de Verificación de datos por parte del
de identidad, o documento Acreditación de Conductores (SAC), así como Funcionario Digitador.
migratorio, ser mayor de edad, la verificación de los cursos teóricos y Consultas del Dictamen Médico en el
dictamen médico, aprobación del prácticos realizados por el usuario de previo SEDIMEC.
curso teórico y práctico. para obtener el tipo de licencia solicitado.
5 1-Emisión de licencia de conducir por El Funcionario Digitador en caso de solicitudes Se verificó por medio de la visita efectuada, así
primera vez: de licencias de conducir por primera vez, como la verificación de la siguiente evidencia:
se verifica en el SAC el pago verifica en el Sistema de Acreditación de
correspondiente de acuerdo al Conductores el pago realizado por el usuario, Consultas realizadas por el Funcionario
trámite a realizar, se revisa en el posterior solicita el código suministrado por el Digitador en el SAC sobre pago del entero
SIDIMEC el dictamen médico al día, profesional en ciencias médicas para efectuado por los usuarios.
con 6 (seis) meses como máximo de efectuar la verificación del dictamen médico
vigencia (digital), en caso de usuario el en Sistema de Acreditación de Consultas realizadas por el Funcionario
costarricense mayor de edad, la Conductores (SAC) por medio de un enlace Digitador del Dictamen Médico en el
cédula de identidad, vigente y en que redirige automáticamente al sistema el SEDIMEC.
buen estado, en caso de usuario SEDIMEC del Colegio de Médicos y Cirujanos
costarricense menor de edad, la de Costa Rica; asimismo, efectúa la revisión Consultas realizadas por el Funcionario
tarjeta de identidad para menores, de los documentos de identidad y Digitador en el Sistema SAC sobre
vigente y en buen estado, en caso de actualización de datos del usuario. actualización y verificación de datos.
usuario extranjero, el documento de
identificación (cédula de residencia, El procedimiento de “Acreditación de Imágenes del Proceso de emisión de licencias
permiso laboral, solicitud de refugio y Licencias de Conducir” en este apartado de por primera vez.
pasaporte MJ, permiso estudiante), emisión de licencias por primera vez, dentro
vigente y en buen estado y en caso de de los requisitos que se solicitan, se menciona
persona discapacitada original de la la solicitud de la tarjeta de identidad de
carta de autorización del Colegio de menores de edad, sin embargo, las licencias
Médicos y Cirujanos. de conducir se emiten solamente a personas
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Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
mayores de 18 años, salvo únicamente para
la licencia tipo A-1.
En cuanto a la carta de autorización del
Colegio de Médicos y Cirujanos en caso de
presentarse una persona con alguna
discapacidad, esta no se solicita, debido a
que la información referente a las
discapacidades se anota y verifica
directamente en el Dictamen Médico
suministrado.
Además, el sistema de consulta de
Dictámenes Médicos en la página del Colegio
de Médicos y Cirujanos corresponde al
“SEDIMEC” y no al “SIDIMEC” como se señala
en el procedimiento.
Lo anterior, corresponde a errores en la
digitación del procedimiento, así como
modificaciones no contempladas,
responsabilidad que recae en la Jefatura del
Departamento de Acreditación de
Conductores.
Al respecto, se presentan incumplimiento en lo
que se establece en las Normas de Control
Interno para el Sector Público
específicamente las Normas 1.4
Responsabilidad del jerarca y los titulares
subordinados, 4.1 Actividades de Control y el
Artículo N° 15 de la Ley General de Control
Interno N° 8292.
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Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
6 Licencia tipo A-1: El tipo de licencia A-1 corresponde a la
a) La persona usuaria debe ser autorización para conducir vehículos
Información recopilada durante la visita
mayor de dieciséis (16) años. automotores tipo bicimoto y motocicleta, de
efectuada:
b) Autorización escrita por parte de combustión interna, cuya cilindrada de motor
alguno de los siguientes: padres, no supere 125 centímetros cúbicos, asimismo,
tutor, curador, o representante legal autoriza conducir triciclo y cuadraciclo, cuyo
Imágenes del Proceso de emisión de licencias
o administrativo. cilindraje de motor no supere los doscientos
tipo A-1.
c) El firmante de la autorización cincuenta centímetros cúbicos.
anterior, debe acompañar a la
Imágenes sobre la verificación de
persona usuaria que aspira tener la En caso de que el usuario que solicite este tipo
documentación presentada por el usuario en
licencia A-1. En caso de que no se de licencia sea menor de edad, el Funcionario
el Sistema.
apersone, la autorización debe estar Digitador solicita una autorización por escrito,
acompañada de una certificación donde se verifica que el firmante sea la misma
Revisiones e ingreso de información en el SAC
registral o notarial que evidencie la persona que lo acompaña en la cita.
sobre pólizas de Seguros.
relación entre el firmante de
autorización y el aspirante a la Además, se solicita y verifica que el recibo de
licencia A-1. Evidencia de que el la póliza de seguros esté vigente e incluya las
aspirante ha suscrito la vigencia de coberturas requeridas para proceder a
una póliza de seguro que incluya las ingresar la información en el Sistema SAC.
siguientes coberturas: por lesiones o
muerte (por un monto mínimo de De la revisión efectuada en el procedimiento
cuarenta millones de colones), de de “Acreditación de licencias de Conducir”
accidente (por un monto mínimo de referente a los requisitos para obtener las
cien millones de colones), por daños licencias de conducir tipo A, se identificó que
a terceros (por un monto mínimo de no se indican los requisitos necesarios para la
veinte millones) y por accidente. La autorización de las licencias tipo A-2 (autoriza
vigencia de póliza de seguro debe a conducir vehículos automotores tipo
abarcar la totalidad de la vigencia bicimoto y motocicleta, de combustión
de la licencia A-1. interna, cuya cilindrada de motor no supere
los quinientos centímetros cúbicos) y A-3
(autoriza a conducir vehículos automotores
tipo bicimoto y motocicleta, de combustión
interna, eléctricos o híbridos, sin límite de
cilindrada o potencia), lo cual refleja que el
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Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
procedimiento carece de información
necesaria debido a la omisión de información
y descuido, responsabilidad que recae en la
Jefatura al no efectuar la revisión respectiva
del procedimiento y actualización o
modificación correspondiente.
Lo anterior, presenta incumplimiento en lo que
se establece en Normas de Control Interno
para el Sector Público específicamente las
Normas 1.4 Responsabilidad del jerarca y los
titulares subordinados, 4.1 Actividades de
Control, el Artículo No. 15 de la Ley General de
Control Interno N° 8292 y el Artículo No. 85
Disposiciones para las licencias de conducir
clase A de la Ley No. 9078 de Tránsito por Vías
Públicas Terrestres y Seguridad Vial.
7 Licencia tipo B-2: El tipo de licencia B-2 autoriza a conducir
a) Ser mayor de 20 años. vehículos hasta de 8000 kilogramos de peso
Contar con una licencia clase B o C al bruto o peso máximo autorizado.
Información recopilada durante la visita
menos con 2 años de expedida. En
efectuada:
este caso se refiere a las licencias B-1 o El Funcionario Digitador en este caso verifica
C-1. la cédula de identidad y por medio del
Imágenes del Proceso de emisión de licencias
sistema SAC consulta que el usuario disponga
tipo B.
de las licencias requeridas y la cantidad de
años necesarios de expedición.
Imágenes sobre la verificación de
documentación presentada por el usuario en
De la revisión efectuada en el procedimiento
el Sistema.
se identificó que no se detallan los requisitos
para la autorización de la licencia tipo B-1
cuya licencia es de las que más solicitudes se
reciben en el Departamento de Acreditación
de Conductores ya que corresponde a la
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Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
autorización para conducir vehículos hasta de
4000 kilogramos de peso bruto o peso máximo
autorizado, lo cual demuestra que existe
información que no se contempla en el
procedimiento debido al descuido y omisión
de información relevante, responsabilidad
que recae en la Jefatura del Departamento
de Acreditación de Conductores al no
efectuar la revisión respectiva del
procedimiento y actualización
correspondiente.
Al respecto, se refieren las Normas de Control
Interno para el Sector Público
específicamente las Normas 1.4
Responsabilidad del jerarca y los titulares
subordinados, 4.1 Actividades de Control, el
Artículo No. 15 de la Ley General de Control
Interno N° 8292 y el Artículo No. 85
Disposiciones para las licencias de conducir
clase A de la Ley No. 9078 de Tránsito por Vías
Públicas Terrestres y Seguridad Vial.
8 Licencia tipo B-3 y B-4: Información recopilada durante la visita
La Licencia Tipo B-3 autoriza a conducir
a) Ser mayor de 22 años. efectuada:
vehículos de todo peso, excepto los vehículos
Contar con una licencia clase B o C al
pesados articulados que son autorizados por
menos con 3 años de expedida. En Imágenes del Proceso de emisión de licencias
medio de la licencia tipo B-4.
este caso se refiere a alguna de las tipo B.
siguientes las licencias: B-1, B-2, C-1 o
Para ello el Funcionario Digitador verifica la
C-2. Imágenes sobre la verificación de
cédula de identidad y por medio del sistema
documentación presentada por el usuario en
SAC consulta los datos personales y
el Sistema.
comprueba que el usuario cumple con la
edad necesaria, asimismo, que disponga de
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Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
las licencias requeridas y la cantidad de años
necesarios de expedición.
Además, para la licencia tipo B-4 es necesario
aprobar un curso especialmente impartido
por la Dirección General de Educación Vial o
un ente debidamente acreditado, según lo
dispuesto en el artículo 222 de Ley No. Ley No.
9078 de Tránsito por Vías Públicas Terrestres y
Seguridad Vial, lo cual no se indica en este
procedimiento debido a su desactualización
conforme a la Ley que lo respalda,
responsabilidad de la Jefatura del
Departamento de Acreditación de
Conductores, quien debe velar por los
cambios que se realicen y mantener
actualizado el procedimiento que sirve de
guía para las actividades que conlleva el
proceso de Acreditación de Conductores.
Lo anterior, en cumplimiento de lo que
establece el Artículo No. 86 Disposiciones
para las licencias de conducir clase B de la
Ley No. 9078 de Tránsito por Vías Públicas
Terrestres y Seguridad Vial, las Normas 1.4
Responsabilidad del jerarca y los titulares
subordinados, 4.1 Actividades de Control, el
Artículo No. 15 de la Ley General de Control
Interno N° 8292.
9 Licencia tipo C-1 Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
a) Contar con una licencia clase B o La Licencia Tipo C-1 autoriza a conducir los
C-2 al menos con 3 años de vehículos automotores en modalidad de taxi y Proceso emisión licencias de conducir
expedida. la licencia tipo C-2 los vehículos automotores transporte público.
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Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
En este caso se refiere a alguna de de transporte público de personas modalidad
las siguientes las licencias: B-1, B-2, B- autobús, buseta y microbús. Certificados curso transporte público.
3, B-4 o C-2.
b) Contar con certificado del curso Durante la visita efectuada en las estaciones
básico de educación vial de trabajo de los Funcionarios Digitadores, se
para transporte público. observó que se ingresa el número de cédula
10 Licencia tipo C-2 de identidad en el sistema SAC y
a) Contar con una licencia clase B o automáticamente el sistema en sus registros
C-1 al menos con 3 años de expedida. identifica si el usuario dispone de las licencias
En este caso se refiere a alguna de las requeridas y la cantidad de años necesarios
siguientes las licencias: B-1, B-2, B-3, B-4 de expedición para obtener el tipo de
o C-1. licencia ya sea C1 o C2, asimismo, el sistema
b) Contar con certificado del curso señala en sus registros si se cuenta con el curso
básico de educación vial para básico de educación vial para transporte
transporte público. público.
Sin embargo, de la revisión efectuada al
Procedimiento de “Acreditación De
Conductores”, se identificó que no se
contemplan los requerimientos para las
licencias tipo D-1 (tractores de llantas), D-2
(tractores de oruga), D-3 (otros tipos de
equipo especial), E-1 (vehículos de las clases
de dos, tres, cuatro o más ejes, excepto los
destinados al transporte público) y E-2
(tractores de llanta, de oruga y toda clase de
vehículos de dos, tres, cuatro o más ejes, así
como la maquinaria que se autoriza mediante
la licencia del tipo D-1, D-2 y D-3, excepto la
maquinaria destinada al transporte público),
contemplados en los Artículos No. 88 y 89 de
la Ley No. Ley No. 9078 de Tránsito por Vías
Públicas Terrestres y Seguridad Vial.
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Nº NORMATIVA CONDICIÓN EVIDENCIA RECOPILADA
Además, para la licencia tipo C-2, Previo a la
autorización para la prestación de servicios
especiales de transporte de estudiantes
menores de edad, deberá aportarse un
certificado de delincuencia en el que conste
que no ha sido condenado por delitos de
pedofilia, sexuales o los contemplados en el
artículo 254 bis (*) de la Ley N.° 4573, Código
Penal, de 4 mayo de 1970, y sus reformas.
Al respecto, tal y como se identificó
anteriormente en los apartados 6 y 7 de éste
Marco Normativo, se evidencia la ausencia
de información relevante sobre los
requerimientos necesarios para la emisión de
todos los tipos de licencias que autoriza el
Departamento de Acreditación de
Conductores, evidenciando el descuido,
omisión, falta de revisión y desactualización
del procedimiento conforme a lo que
establece la Ley No. 9078 de Tránsito por Vías
Públicas Terrestres y Seguridad Vial,
responsabilidad de la Jefatura; Además, de
incumplimientos en las Normas mencionadas
anteriormente en los apartados 6 y 7.
11 El plazo de vigencia de la licencia de Para la emisión de las licencias de conducir Se evidenció por medio de la siguiente
conducir por primera vez es de tres por primera vez se identificó que el plazo evidencia:
años. corresponde a los 3 años.
Licencias emitidas por primera vez.
12 Posteriormente, ingresa a la opción De la visita efectuada se observó que los Se verificó mediante la siguiente evidencia:
“Licencias”, en la cual una vez Funcionarios Digitadores para emitir la licencia Imágenes fotográficas del proceso para
de conducir por primera vez ingresan al tramitar Licencias por primera vez.
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seleccionada, aparecen varias apartado “licencias” y en la opción “tramitar
opciones de las cuales selecciona la licencia por primera vez” digitan el número de Consulta de datos del usuario.
opción de “tramitar licencia por cédula del usuario, el tipo de licencia a
primera vez” o bien debe de presionar autorizar, fecha y el número del dictamen Verificación del Dictamen Médico en el
la tecla F2. médico. SEDIMED.
Una vez en la interfaz “Tramitar Además, el sistema verifica Consulta en el Sistema SAC sobre
Licencia”, digita el tipo de automáticamente si el funcionario ha aprobaciones de curso teórico y pruebas
identificación (la cédula de identidad, realizado la prueba práctica de manejo, así prácticas de manejo.
la tarjeta de identidad para menores y como el curso teórico.
en caso de usuario extranjero, el
documento de identificación), digita
el número de identificación, el tipo de
licencia del conductor, fecha y
número del dictamen médico.
En ese momento, el sistema verifica
que el usuario haya realizado la
prueba práctica de manejo y,
además, que sea afín con la solicitada
por el usuario y que haya aprobado
del curso teórico de educación vial.
13 Luego el Funcionario verifica que los Posterior de registrar y verificar los datos Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
datos, tales como: el Dictamen personales del usuario, así como el registro de
Médico, (restricción física: uso de la póliza de seguros, el Funcionario Digitador Verificación de datos realizada por parte del
lentes, amputaciones, entre otros), revisa el dictamen médico aportado para Funcionario Digitador.
sexo, fecha de nacimiento, nombre, validar la información, y en caso necesario
dirección física, dirección electrónica, corregirla. Información generada por el Sistema SAC
teléfono, estado civil y Póliza de sobre consulta del conductor.
Seguro (en caso para un menor de
edad) se hayan digitado Ingreso al SEDIMEC para consulta del
correctamente en el Sistema de Dictamen Médico.
Acreditación de Conductores, según
los datos del Usuario, con base en los
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documentos y datos proporcionados
por él, en caso contrario, procede a
corregir los datos.
14 En caso de una licencia de transporte En este caso, el sistema automáticamente Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
público, microbús o buseta, verifica en genera la información sobre la cantidad de
el Sistema de Acreditación de pasajeros autorizada de acuerdo con la Proceso de emisión de licencias transporte
Conductores (SAC), la cantidad de prueba práctica realizada por el usuario, por público.
pasajeros que la prueba práctica de lo que, si se solicita un tipo de licencia de otro
manejo restringió y la incluye. rango, el sistema no permite su autorización si Consultas realizadas por los Funcionarios
no se cuenta con la cantidad de pasajeros Digitadores en el en el Sistema SAC sobre las
requerida para cada tipo de licencia. cantidades de pasajeros autorizados en
solicitud de licencia de transporte público.
15 2-Renovación de licencia de Para las renovaciones de licencias de Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
conducir. conducir, el Funcionario Digitador solicita y
se verifica el pago del entero en el verifica en el sistema SAC el pago del entero, Consultas en el Sistema SAC sobre usuarios que
SAC, se revisa en el SEDIMEC el así como el código para el dictamen médico solicitan renovación de licencias.
dictamen médico al día, con 6 meses reportado en el SEDIMEC, el cual no debe ser
como máximo de vigencia, en caso superior a los 6 meses y la cédula de identidad Verificación de datos realizada por parte del
de usuario costarricense mayor de o el documento de identificación si es un Funcionario Digitador.
edad, la cédula de identidad, vigente usuario extranjero.
y en buen estado, en caso de usuario Consultas del Dictamen Médico en el
extranjero, el documento de En caso de presentarse una persona con SEDIMEC.
identificación, vigente y en buen alguna discapacidad, no se solicita la carta
estado y en caso de persona de autorización del Colegio de Médicos y
discapacitada original de la carta de Cirujanos, tal y como se mencionó en el
autorización del Colegio de Médicos y apartado No.5 de este Marco Normativo, si no
Cirujanos. que la información referente a las
discapacidades se anota y verifica
directamente en el Dictamen Médico
suministrado.
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16 Con relación al plazo de vigencia de En el Sistema de Acreditación de Conductores Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
la licencia de conducir, se aplicará lo (SAC) automáticamente al ingresar el
indicado en el artículo 92 de la Ley N.° Funcionario Digitador el número de Consultas en el Sistema SAC sobre usuarios que
9078 y sus reformas, el cual determina identificación del usuario, genera un detalle solicitan renovaciones de licencias.
en el caso de renovación es de: de las infracciones por cada conductor, por lo
que según la cantidad de infracciones Detalle de infracciones.
*Si al momento de renovar la licencia obtenidas al momento de renovar la licencia
de conducir ha acumulado cuatro de conducir, así será la vigencia en años de la
puntos o menos, la vigencia de la renovación que se otorgará según las
renovación será de seis años. vigencias que se establecen en el artículo 92
de la Ley N.° 9078 y sus reformas.
*Si al momento de renovar la licencia
de conducir ha acumulado cinco y
ocho puntos, la vigencia de la
renovación será de cuatro
años.
*Si al momento de renovar la licencia
de conducir ha acumulado nueve y
once puntos, la vigencia de la
renovación será de tres años.
17 3-Duplicado de licencia de conducir: En los duplicados de licencias de conducir, el Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
Se verifica el pago del entero o el Funcionario Digitador verifica en el sistema
pago bancario en el SAC revisa pago SAC el pago del entero y solicita la cédula de Verificación de datos realizada por parte del
en el SAC, en caso de un usuario identidad o el documento de identificación Funcionario Digitador.
costarricense, la cédula de identidad, en caso de ser un usuario extranjero.
vigente y en buen estado en caso de Información generada por el Sistema SAC
costarricense menor de edad, la sobre consulta del conductor.
tarjeta de identidad para menores,
vigente y en buen estado, en caso de
un usuario extranjero, el documento
de identificación, vigente y en buen
estado.
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18 4-Homologación de Licencia con base Este procedimiento fue analizado Se verificó por medio de lo siguiente:
en una Licencia del Extranjero, anteriormente por esta Auditoría General en
procede con lo dispuesto en ver el período 2020, producto de ello se emitió la DAG-Adv-2020-2292.
Procedimiento: Homologación de advertencia DAG-Adv-2020-2292 de fecha 15
licencias de conducir a usuarios con de octubre de 2020, sobre deficiencias de
licencias expedidas en otros países. control y supervisión en la homologación de
licencias extranjeras.
19 5-Emisión de permiso temporal de Para la emisión y renovación de los permisos Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
aprendizaje: temporales de aprendizaje, el Funcionario
Se verifica el pago del entero o el Digitador verifica en el Sistema SAC por medio Proceso de emisión de permiso temporal de
pago bancario en el SAC, se revisa en del número de cédula o documento de aprendizaje.
el SEDIMEC el dictamen médico al día, identificación en caso de usuario extranjero el
con 6 meses como máximo de pago del entero respectivo, asimismo, verifica Verificación de datos realizada por parte del
vigencia, en caso de usuario por medio de SEDIMEC el dictamen médico el Funcionario Digitador.
costarricense mayor de edad, la cual no debe ser superior a los 6 meses de
cédula de identidad, vigente y en emitido. Consultas del Dictamen Médico en el
buen estado, en caso de usuario SEDIMEC.
extranjero, el documento de
identificación, vigente y en buen
estado.
20 6-Renovación de permiso temporal de
aprendizaje:
Se verifica el pago del entero o el
pago bancario en el SAC se revisa en
el SAC el pago, se verifica en el SAC el
Dictamen Médico al día, con 6 meses
como máximo de vigencia, en caso
de usuario costarricense mayor de
edad, la cédula de identidad, vigente
y en buen estado y en caso de usuario
extranjero, el documento de
identificación, vigente y en buen
estado.
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21 Para los casos del 2 al 6, selecciona la Por medio de la visita efectuada en las Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
opción “Licencias”, se despliega en la instalaciones del Departamento de
pantalla las siguientes alternativas: Acreditación de Conductores Verificación de las opciones que dispone el
específicamente en las estaciones de trabajo sistema SAC para trámites de licencias.
Opción 2 Permiso de Primera vez. de los Funcionarios Digitadores se observó que
Opción 3 Renovación de Licencia. al ingresar en el Sistema SAC en la opción Consultas en el Sistema SAC sobre los usuarios
Opción 4 Renovación de Permiso. “licencias” y posterior en la opción “tramitar y conductores.
Opción 5 Duplicado de Licencia. licencias”, específicamente en la casilla de
“tipo de trámite” se puede escoger entre Verificación de datos realizada por parte del
Selecciona la opción de “Tramitar varias opciones, entre ellas se encuentran: Funcionario Digitador.
licencia” o presiona la tecla F3, y
procede a garantizar que los datos, Opción 01 Primera vez licencia, Consultas del Dictamen Médico en el SEDIMEC
tales como: la fecha del dictamen Opción 2 Permiso de Primera vez,
médico, la fecha de nacimiento, el Opción 3 Renovación de Licencia,
nombre, la dirección física, la Opción 4 Renovación de Permiso,
dirección electrónica, el teléfono y la Opción 5 Duplicado de Licencia.
póliza respectiva, hayan sido digitados
acorde con los datos del usuario, con Una vez seleccionado el trámite a realizar, el
base en los documentos que aporta y Funcionario Digitador verifica los datos
datos proporcionados por él y, de ser personales del usurario, realiza su
necesario, realiza la corrección de los actualización en caso necesario, y consulta
datos. en el SEDIMEC el dictamen médico por medio
del código suministrado por el usuario.
22 Para la Opción 2, Permiso de Primera En la opción 2 Permiso de Primera vez, el Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
vez, debe aparecer registrada en el sistema SAC automáticamente muestra el
sistema la referencia del curso teórico detalle del curso teórico de educación vial y Opción Permiso por primera vez.
de educación vial y la calificación, de la respectiva calificación.
lo contrario, informa al funcionario de Consulta curso teórico de educación vial.
cómputo que procede de acuerdo
con lo dispuesto en la “Actividad
Inclusión de Información en el Sistema
de Acreditación de Conductores
(SAC), de este manual de
procedimientos”.
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23 En todos los casos. Procede a la toma El Funcionario Digitador una vez verificada la Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
de la fotografía, luego le solicita al información y tramitada la opción que solicita
usuario que estampe la huella y firma el usuario referente a la acreditación de la Registro de la imagen fotográfica, huella y
en el dispositivo para que quede licencia toma una fotografía del usuario, la firma en el sistema SAC.
incorporado en la Base de Datos. huella y firma en el dispositivo que permite que
quede el registro en el Sistema SAC.
24 Por último, le informa a usuario que De la visita efectuada se verificó que, una vez Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
espere para entregarle la licencia de finalizado el proceso de la toma de fotografía,
conducir, una vez que haya sido huella y firma, se procede a imprimir la tarjeta
generada la impresión de la tarjeta de plástica de la licencia de conducir, se revisa el Registro de la imagen fotográfica, huella y
la Licencia de conducir incorpora número que trae la tarjeta y se incorpora la firma en el sistema SAC.
dentro del SAC el número de tarjeta información en el sistema SAC.
que viene pre impresa desde la Verificación de tarjetas plásticas de licencias.
fábrica, procede a revisarla, verificarla Posterior, el Funcionario Digitador entrega la
y enfrenta dos casos: tarjeta de licencia al usuario y le informa que Libro de Actas de entrega de licencias.
debe firmar el Libro de Actas de Entrega de
a) La tarjeta esta correcta, le hace Licencias para su recibo.
entrega de la licencia de conducir, al
usuario, para lo cual le informa que Dicho Libro de Actas es custodiado por el
debe firmar el Libro de Actas de Funcionario Digitador en su estación de
Entrega de Licencias, autentificado trabajo.
por la Auditoría General, en el espacio
correspondiente.
Una vez, firmado el libro, lo mantiene
bajo su custodia, le entrega la licencia
de conducir o el permiso temporal de
aprendizaje al usuario y adjunta según
el caso, la documentación respectiva.
Fin del procedimiento.
25 b) La tarjeta esta incorrecta, debido a En caso que la tarjeta de licencia impresa Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
que la tarjeta impresa, presente datos presente datos incorrectos, daños en el
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incorrectos, se atascó en heat roller, el plástico o laminado, atasco en el Heat Roller Consultas y solicitudes de reimpresión de
laminado está dañado o el plástico o presente algún otro problema, el tarjetas.
vencido, así como, en caso de tarjeta Funcionario Digitador realiza una solicitud de
no impresa, debido a que no fue reimpresión de tarjeta en el sistema SAC e
suplida, se atascó en el encoder, se informa a la Jefatura, presentando la tarjeta
dañó o ensucio el sensor u otros, dañada junto con la cédula del usuario para
procede con base en el “Instructivo de su verificación.
Operación del Sistema de Reimpresión
de Licencias”, a realizar en el SAC, la
solicitud de reimpresión de tarjeta, una
vez realizada la solicitud, le informa a
la jefatura y adjunta según el caso, la
tarjeta para verificación del origen de
la corrección, la cédula de identidad,
la tarjeta de identidad para menores o
el documento de identificación, y
traslada a la Jefatura del
Departamento de Acreditación de
Licencias de Conducir.
26 La Jefatura del Departamento de La Jefatura recibe la solicitud de reimpresión Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
Acreditación de Licencias de por el sistema SAC junto con la tarjeta dañada
Conducir recibe la solicitud y según el y cédula o identificación del usuario, verifica Consultas y solicitudes de reimpresión de
caso, la tarjeta, la cédula de la solicitud y si procede realiza la aprobación tarjetas.
identidad, la tarjeta de identidad para en el sistema.
menores o el documento de Tarjetas nulas sin perforar.
identificación, verifica en el SAC, si En cuanto a la perforación de la tarjeta por
procede la solicitud, la aprueba en el parte de la Jefatura, así como el uso de un
sistema, perfora la tarjeta Registro Interno para la devolución de la
exactamente en el espacio de la documentación recibida, son actividades
fotografía y devuelve la que no se realizan, ya que, en cuanto a la
documentación recibida perforación de las tarjetas, es el Funcionario
mediante Registro Interno al Digitador quien realiza dicha actividad, sin
Funcionario. embargo, se encontraron tarjetas nulas sin
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En caso contrario que no aprueba la perforar y otras cuyas perforaciones no se
solicitud, por error en su confección en realizaron en la fotografía del usuario.
el SAC, le informa al funcionario para
que vuelva a ingresar la solicitud. Asimismo, en cuanto al uso de un Registro
Interno, este no ha sido implementado por la
Jefatura, por lo que se evidencian
incumplimientos en las actividades que
establece el procedimiento, así como
incumplimientos en lo que se establece en las
Normas de Control Interno para el Sector
Público específicamente las Normas 1.4
Responsabilidad del jerarca y los titulares
subordinados, 4.1 Actividades de Control, y el
Artículo N° 15 de la Ley General de Control
Interno N° 8292.
27 El Funcionario Terminalista del El procedimiento de “Acreditación de Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
Departamento de Acreditación de Licencias de Conducir” utiliza el término de
Licencias de Conducir recibe la Funcionario Digitador y Funcionario Consultas y solicitudes de reimpresión de
aprobación y según el caso la tarjeta Terminalista, lo cual refiere a los mismo, tarjetas.
perforada, la cédula de identidad, la igualmente se menciona al Departamento de
tarjeta de identidad para menores o el Acreditación de Conductores como Verificación de tarjetas plásticas de licencias.
documento de identificación del Departamento de Acreditación de Licencias
extranjero, procede a registrar la de Conducir, lo cual se puede presentar para Libro de Actas de entrega de licencias.
tarjeta, la reimprime y le hace entrega confusiones.
de la licencia de conducir al usuario,
para lo cual le informa que debe firmar El Formulario Digitador es quien recibe la
el Libro de Actas de Entrega de aprobación de la solicitud de reimpresión de
Licencias, debidamente foliado por la la tarjeta plástica de licencia de conducir,
Auditoría General del MOPT, en el procede a registrar la nueva tarjeta, la
espacio correspondiente. reimprime, entrega al usuario y le informa que
debe firmar el Libro de Actas de Entrega de
Licencias.
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28 Diariamente efectúa el cierre del Libro Los Funcionarios Digitadores realizan el cierre Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
de Actas de Entrega de Licencias, diario del Libro de Actas de Entrega de
para lo cual anota el total de trámites Licencias que mantienen bajo su custodia, sin Libro de Actas de entrega de licencias.
efectuados y de tarjetas nulas, saldo embargo, se encontraron casos en que no se
de tarjetas, y lo mantiene en custodia anotaron diariamente los trámites efectuados,
confronta con el registro respectivo, tarjetas nulas y saldo de tarjetas, debido al
una vez efectuado lo anterior. descuido, presentándose incumplimientos en
lo que se establece en el Procedimiento de
“Acreditación de Conductores”, así como la
Norma 4.4.4 Libros Legales de las Normas de
Control Interno para el Sector Público.
29 Así mismo, diariamente mediante Esta actividad no se realiza debido a que no No se pudo obtener evidencia debido a que
Registro Interno hace entrega de las existe un Registro Interno, esto al no estar no se utiliza un Registro Interno para la entrega
tarjetas plásticas nulas, rollos de implementado por parte del Departamento de los materiales al Encargado de Bodega.
sobrelaminado y cintas de color, para de Acreditación de Conductores, por lo que
desecho, al encargado de bodega o dicho material se entrega al Encargado de
a la jefatura en caso de Regionales Bodega por medio del formulario “Devolución
para que pase custodiado en la de Materiales”, con la finalidad de que dicho
bodega de materiales de DALC. material sea custodiado en la bodega para su
respectivo desecho.
Al respecto, se presentan incumplimientos en
las actividades que describe el
“Procedimiento de Acreditación de
Conductores”, así como en las Normas de
Control Interno para el Sector Público
específicamente las Normas 1.4
Responsabilidad del jerarca y los titulares
subordinados, 4.1 Actividades de Control y el
Artículo N° 15 de la Ley General de Control
Interno N° 8292.
30 El Funcionario Terminalista tiene la Los Funcionarios Digitadores o Terminalistas Se verificó por medio de la siguiente evidencia:
obligación de verificar la lista de citas revisan las listas de citas en la base de datos y
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