MANUAL DEL USUARIO S I A SISTEMA INTEGRAL DE AUDITORIAS VERSION 2.0
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INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................................... 4 CONFIGURACIÓN INICIAL ............................................................................................................................... 5 1. INICIO DE SESIÓN .................................................................................................................................... 12 2. NAVEGACIÓN DEL SIA ............................................................................................................................. 14 2.1. GUÍA PARA LA RENDICIÓN DE FORMATOS. ............................................................................... 14 2.1.1. GENERALIDADES ................................................................................................................................ 15 2.1.2. LISTA DE FORMULARIOS PARA DILIGENCIAR. .................................................................... 15 2.1.3. COMO DESCARGAR LOS FORMATOS .......................................................................................... 18 2.1.4. TIPO DE CAMPOS DISPONIBLES. ............................................................................................... 20 2.1.4.1. AYUDAS IMPORTANTES PARA TENER EN CUENTA EN LOS TIPO DE DATOS ....... 21 2.2. MENÚ DEL SISTEMA.............................................................................................................................. 24 2.2.1. PAGINA PRINCIPAL.......................................................................................................................... 24 2.2.2. CAMBIAR CONTRASEÑA PERSONAL. ......................................................................................... 24 2.2.3. ADMINISTRADOR DE EXPEDIENTES. ........................................................................................ 25 2.2.3.1. FORMATOS DE TIPO CSV ............................................................................................................ 27 2.2.3.2. COMO NOMBRAR LOS ANEXOS DE CADA FORMULARIO. .............................................. 27 2.2.3.3. FORMATOS QUE NO APLICAN. ................................................................................................. 28 2.2.3.4. INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL: MISION, VISION, OBJETIVO Y ORGANIGRAMA. .................................................................................. 30 2.2.3.5. CREACIÓN DE LA CARTA DE CIERRE..................................................................................... 30 2.2.3.6. COMO SUBIR ARCHIVOS A LA PLATAFORMA SIA. .......................................................... 32
2.2.3.6.1. CARGAR UN FORMATO .CSV DILIGENCIADO. ............................................................... 32 2.2.3.6.2. COMO SUBIR UN ANEXO, LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL, LA CARTA NO APLICA Y LA CARTA DE CIERRE. ................................................................................................................. 39 2.2.4. INFORMES PARA REVISIÓN DE CUENTAS. ............................................................................. 41 2.2.5. TERMINAR LA SESIÓN (CERRAR NAVEGADOR) ................................................................... 41
INTRODUCCIÓN La Rendición de la Cuenta es el deber legal y ético que tiene todo servidor público o particular, de responder e informar por la administración y manejo de fondos, bienes y/o recursos públicos asignados y sus resultados, en el cumplimiento del mandato que le ha sido conferido. Parágrafo. Se entiende por responder, aquella obligación que tiene todo servidor público y particular que administre y/o maneje fondos, bienes y/o recursos públicos, de asumir la responsabilidad que se derive de su gestión fiscal. Así mismo, se entenderá por informar, la obligación de comunicar a la Contraloría General del Cesar, sobre la gestión fiscal desarrollada con los fondos, bienes y/o recursos públicos y sus resultados. Objetivo Brindar una herramienta que facilite la organización de datos y estandarización de rendición de cuenta en línea a los sujetos de control, mejorando los tiempos de respuesta en el ejercicio de las actividades y funciones de control, vigilancia y gestión de la Contraloría General del Cesar. Este software facilitará el análisis de la información disminuyendo costos y tiempos en el proceso de revisión de cuentas y planeación de auditorías, facilitará además la rendición de cuenta de los sujetos a la Contraloría, generando un nuevo espacio para compartir información con otras entidades del Estado. Beneficios: • Alta disponibilidad de actualización y consulta de la información a través de un acceso seguro a cualquier hora y desde cualquier lugar. • Estandarización, seguridad y veracidad en el manejo de la información de los sujetos de control. • No es necesario adquirir equipos de cómputo especializados, ni equipos de red costosos. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | INTRODUCCIÓN 4
• No tendrá que contratar a personal para la instalación del sistema y además no tendrá que comprar ni renovar licencias. CONFIGURACIÓN INICIAL CONFIGURACIÓN PARA WINDOW XP A continuación ilustraremos todos los pasos necesarios para una correcta Rendición de Cuentas mostrando desde la configuración de su PC hasta las opciones disponibles para una correcta y fácil rendición. Los siguientes pasos deben seguirse preferiblemente en el mismo orden de cómo se enuncian: Configuración Regional (Paso # 1) El primer paso es configurar los parámetros de Configuración Regional, donde están establecidos la puntuación y el formato de la Fecha. Estos valores requieren ser ajustados al SIA. Para modificar la configuración usted debe hacer lo siguiente: • Clic en [Inicio] en la parte inferior de su pantalla. • Clic en Panel de Control. • Seleccionar la opción de Configuración Regional y de Idioma. • Seleccionar inglés (Estados Unidos) como aparece en la pantalla. • Clic en el botón [Personalizar] para modificar el formato de Fecha. • Estando en el cuadro de Fecha modificar en el "Formato de fecha corta" escribiendo "aaaa/MM/dd" • Los demás campos no modificarlos y solo dejarlos tal cual aparecen en las dos pantallas. Así como se muestra en las figura, CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CONFIGURACIÓN INICIAL 5
Configuración de Carpetas (Paso # 2) El segundo paso es configurar las opciones de las carpetas modificando el parámetro de ocultamiento de extensiones conocidas. Es muy recomendable siempre mostrar las extensiones "reales" de un archivo y así evitar entre otras cosas el ingreso de virus a su computadora. Para modificar las opciones de carpeta usted debe: • Seleccionar Mi PC o Explorador de Windows. • Clic en Herramientas >> Opciones de Carpeta. • Buscar la opción de Ocultar las extensiones de archivo y dejarlo sin selección. Así como lo muestra la figura, CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CONFIGURACIÓN INICIAL 6
Seleccionar el Navegador (Paso # 3) El tercer paso es seleccionar el navegador de Internet que deba emplearse. El sistema SIA ha sido probado con resultados excelentes usándose con el navegador Internet Explorer de Microsoft. Se ha probado igualmente el navegador Fire FOX sin problema alguno salvo algunas consideraciones en el uso y no de mal funcionamiento. Por lo tanto se recomienda el uso del Internet Explorer de Microsoft versión 5.5 en adelante. Recomendaciones en la configuración de su Navegador: • Permitir ejecutar programas en JScript. • Las Cookies habilitadas para el Sitio de la Contraloría únicamente. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CONFIGURACIÓN INICIAL 7
Seleccionar el acceso a Internet (Paso # 4) El cuarto paso es seleccionar el acceso a Internet para el proceso de Rendición de Cuentas. Debido a la baja carga que el SIA impone a la red, si no cuenta con un acceso de alta velocidad a Internet, no habrá problemas de operación, salvo el caso que los archivos a rendirse sean de gran tamaño. Si se dispone de un acceso de Banda Ancha, esta opción es la más adecuada. También si no se tiene acceso por banda ancha o telefónica, la Entidad puede rendir a través de un Café internet. Seleccionar la Hoja de Cálculo (Paso # 5) El quinto paso es seleccionar la hoja de cálculo que deba usar para la creación y/o modificación de los formatos a rendirse. Se recuerda que aunque NO ES necesario contar con una hoja de cálculo si es preferible tenerla configurada, por cuanto para las correcciones o creación de formatos pequeños, esta será una excelente herramienta de trabajo. Si no cuenta con la hoja de cálculo Excel® usted puede usar la hoja de cálculo Calc® de Open Office la cual para la Rendición de Cuentas ofrece las utilidades necesarias. Usted puede obtener una copia gratuita de Open Office en el siguiente sitio de Internet: http://es.openoffice.org/ Solicitar la asignación de un usuario y contraseña (Paso # 6) En el sexto paso el Funcionario debe solicitar a través del Representante Legal de la Entidad la asignación de un usuario y una contraseña, enviando la solicitud al correo electrónico establecido por la Contraloría. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CONFIGURACIÓN INICIAL 8
Recomendaciones para la solicitud de usuario y contraseña: • Solicitar el correo electrónico donde enviar la petición de asignación. • Enviar la solicitud al correo. CONFIGURACIÓN PARA WINDOW VISTA A continuación ilustraremos todos los pasos necesarios para una correcta Rendición de Cuentas mostrando desde la configuración de su PC hasta las opciones disponibles para una correcta y fácil rendición. Los siguientes pasos deben seguirse preferiblemente en el mismo orden de cómo se enuncian: Configuración Regional (Paso # 1) El primer paso es configurar los parámetros de Configuración Regional, donde están establecidos la puntuación y el formato de la Fecha. Estos valores requieren ser ajustados al SIA. Para modificar la configuración usted debe: • Clic en [Inicio] en la parte inferior de su pantalla. • Clic en Panel de Control. • Seleccionar la opción de Configuración Regional y de Idioma. • Seleccionar Inglés (Estados Unidos) como aparece en la pantalla. • Clic en el botón [Personalizar] para modificar el formato de Fecha. • Estando en el cuadro de Fecha modificar en el "Formato de fecha corta" escribiendo "aaaa/MM/dd" • Los demás campos no modificarlos y solo dejarlos tal cual aparecen en las dos pantallas. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CONFIGURACIÓN INICIAL 9
• Presionar el botón "Personalizar este formato" y configurar la fecha. Así como se muestra en las figuras, Configuración de Carpetas (Paso # 2) El segundo paso es configurar las opciones de las carpetas modificando el parámetro de ocultamiento de extensiones conocidas. Es muy recomendable siempre mostrar las extensiones "reales" de un archivo y así evitar entre otras cosas el ingreso de virus a su computadora. Para modificar las opciones de carpeta usted debe: • Seleccionar Inicio y luego Equipo. • Seleccionar Organizador y luego Diseño y activar la Barra de Herramientas. • Seleccionar Opciones de Carpeta. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CONFIGURACIÓN INICIAL 10
• Buscar la opción de Ocultar las extensiones de archivo y dejarlo sin selección. Así como lo muestra la figura, Para terminar la configuración realice Los pasos del #3 al #6 explicados anteriormente para Windows XP. NOTA IMPORTANTE: Es indispensable realizar la configuración inicial para llevar a cabo una correcta rendición de cuentas atreves del SIA. Con esto evitará errores al subir su información CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CONFIGURACIÓN INICIAL 11
1. INICIO DE SESIÓN Para acceder al Sistema, siga los siguientes pasos: Lo primero que debemos hacer es ingresar a la página del SIA. Utilizando el navegador de internet que tenga instalado en su computador (preferiblemente Explorer 5.5 o superior), escriba la dirección http://cesar.contralorias.com en la barra de direcciones como lo muestra la figura. Luego presionar ENTER, Una vez ingresamos al Sistema Integral de Auditorias “SIA”, se presenta la siguiente ventana, en la cual debe ingrese el usuario y la contraseña. Estos Datos han sido asignados por el administrador del sistema en la Contraloría General del Cesar. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | INICIO DE SESIÓN 12
Aquí usted debe escribir su ID Funcionario y su contraseña, luego hacer clic en el botón ingresar como lo muestra la figura, NOTA: No olvide efectuar el cambio de clave al ingresar por primera vez al sistema. Esto se explicara más adelante en el manual. Ahora podrá ver una página como la siguiente. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | INICIO DE SESIÓN 13
En esta página usted puede realizar todo lo relacionado con la rendición de cuentas. 2. NAVEGACIÓN DEL SIA En el formulario principal usted encontrará las siguientes opciones de navegación: MENÚ DEL SISTEMA, CERRAR SESIÓN Y GUÍA PARA LA RENDICIÓN DE FORMATOS, así como lo muestra la figura. 2.1. GUÍA PARA LA RENDICIÓN DE FORMATOS. Al hacer Clic en la opción “GUÍA PARA LA RENDICIÓN DE FORMATOS” encontrará los formatos que debe diligenciar para que realice la Rendición de Cuentas. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | NAVEGACIÓN DEL SIA 14
2.1.1. GENERALIDADES El diligenciamiento de los Formularios para la Rendición de Cuentas constituye una obligación formal. Estos deben presentarse ante las Contralorías en el término establecido por ellas y éstos (las Contralorías) a su vez por el término establecido de presentación ante la Auditoría General de la República. Todas las cifras que corresponden a valores monetarios de cualquier formato, se deben ingresar en moneda nacional reflejando el saldo en pesos (No aproximar a miles o millones, incluyendo centavos). En el caso de tener que informar cifras en moneda extranjera, se debe hacer la conversión a moneda nacional indicando la tasa empleada vigente al 31 de diciembre del período rendido. Será obligación de los Contralores (Nacionales, Departamentales, Distritales y Municipales) rendir cuentas y éstos solicitar a las Entidades sujetas de vigilancia la acción de responder por la gestión de la Entidad. Se recomienda tener la Hoja de Cálculo Excel® de Microsoft y en caso contrario se puede usar el Open Office® para el diligenciamiento y análisis de los formatos e informes. Igualmente se debe listar el Plan Contable que actualmente rige y las Cuentas de Ingresos y Gastos de Presupuestos. Al ingresar a la opción “GUÍA PARA LA RENDICIÓN DE FORMATOS” podrá descargar estos elementos de la parte superior de la pagina, observe la imagen: 2.1.2. LISTA DE FORMULARIOS PARA DILIGENCIAR. En la misma opción “GUÍA PARA LA RENDICIÓN DE FORMATOS.” Encontramos los formatos que el usuario debe descargar para diligenciar y rendir la cuenta. Los formatos se descargan con solo hacer clic en el nombre del formato así como lo muestra la figura: CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | GENERALIDADES 15
Al hacer clic en el formato encontrará sus Generalidades, su nombre, sus características, número de columnas, máxima cantidad de filas, anexos si este lo requiere, tipos de datos de cada columna y valores de chequeo; además un link donde podrá descargar el formato, así como lo muestra la figura: Nombre del Formato Número de columnas, máxima cantidad de filas y anexos Icono para regresar a la página anterior CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | 16
Generalidades (Descripción del formato) Icono para imprimir la información y generalidades del formato NOTA: Se recomienda a los usuarios descargar todos los formularios en una carpeta con un nombre por ejemplo “rendición de cuentas vigencia AAAAMM”, además guardar una copia de los formularios luego de ser diligenciados y subidos en el SIA. Descripción columnas de plantilla - Campo para rendición - valores de chequeo CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | 17
Luego de las generalidades del formato encontramos la descripción de la plantilla, donde observamos lo siguiente: Descripción de columna: Aquí observamos el nombre de cada columna de la plantilla. Campo para rendición: En esta opción encontramos los tipos de datos que podremos incluir en cada columna de la plantilla, mas adelante veremos una tabla con los diferentes tipos que podemos encontrar en las diferentes plantillas. Valores de chequeo: En esta opción observamos si existen restricciones de escritura en alguna columna de la plantilla. 2.1.3. COMO DESCARGAR LOS FORMATOS Link para descargar el formato Para realizar la descarga de un formato haga clic en el nombre de la plantilla que encontrara en rojo en la parte inferior de la página, tal como lo observa en la imagen anterior. Antes de descargarlo podrá leer el nombre original del formato y su extensión que es tipo CSV (estos tipos de archivos son explicados más adelante), la fecha y la hora CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | COMO DESCARGAR LOS FORMATOS 18
hasta la cual puede rendir la cuenta. Luego de hacer clic en la plantilla le aparece un formulario como el siguiente: A continuación debe hacer clic en guardar y almacenarlo en el computador en una carpeta que sea de fácil ubicación para que luego lo diligencie y lo suba a la plataforma usando el administrador de expedientes. Recuerde nunca cambiarle el nombre a este archivo. Al abrir el archivo usted lo verá en Excel así: Esta es la plantilla que debemos diligenciar y subir nuevamente a la plataforma. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | COMO DESCARGAR LOS FORMATOS 19
En cada columna de la plantilla también se describe el tipo de datos que debe utilizar. Veamos que a la columna Código contable se le antepone la letra (s), esto significa que en esta columna solo debe escribir subcuentas. A la columna Nombre de la Cuenta se le antepone la letra (C), esto significa que en esta columna puede escribir caracteres. En la tabla de tipos de datos que verá a continuación podrá leer los diferentes tipos de datos que usted debe utilizar según lo requiera la columna de la plantilla utilizada. 2.1.4. TIPO DE CAMPOS DISPONIBLES. Para diligenciar correctamente los formatos de la rendición de cuentas es necesario que tenga en cuenta los tipos de campos que utilizará en cada plantilla y que se describen en la siguiente tabla: TIPO DE DESCRIPCIÓN DEL CAMPO CAMPO Campo tipo texto para expresar un código de Cuenta de Ingresos para Presupuestos. El código debe estar incluido en el Código Presupuestal de I Ingresos. El campo debe contener números que equivalen al código de cuenta, donde los 4 primeros dígitos deben estar contenidos en el código de Ingresos. La capacidad máxima de este tipo son 24 dígitos numéricos. Campo tipo texto para expresar un código de Cuenta de Gastos para Presupuestos. El código debe estar incluido en el Código Presupuestal de Gastos. El campo debe contener números que equivalen al código de cuenta, G donde los dos primeros dígitos deben estar contenidos en el código de Gastos. La capacidad máxima de este tipo son 24 dígitos numéricos, excepto el primer dígito (A/B/C) Campo tipo texto para expresar un código de Subcuenta. Debe Existir la Cuenta Mayor. El campo debe contener números que equivalen al código de cuenta y debe ser del nivel de Subcuenta (nivel 5). Los cuatro primeros dígitos establecen la cuenta mayor y ésta debe existir dentro del Plan de S Cuentas. Recuerde que usted solo rinde las cuentas de nivel 4, las de nivel 1 a 3 no se deben incluir, por cuanto el programa lo reportará como un error rechazando la Rendición. La capacidad máxima de este tipo son 24 dígitos numéricos. Recuerde las cuentas Cero reportarlas con una "Z" mayúscula o minúscula. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | 20
Campo numérico de solo valores enteros (No decimales) entre 0 ~ 999999999999999. Preferiblemente usar para incluir valores como N cantidades, número de días, etc. Si no hay valor se debe escribir un 0. No se aceptan campos nulos. Campo numérico decimal de valores entre 0 a 999999999999999.9999. D Preferiblemente para expresar campos de tipo moneda. Si no hay valor se debe escribir un 0. No se aceptan campos nulos. Campo tipo texto para expresar descripciones o leyendas no superiores a 2048 letras. Cualquier campo de más de este límite, será truncado a 2048 C (2K) letras. No se aceptan valores nulos. Si no hay datos escribir ND de No Disponible Campo tipo fecha. Debe expresarse en el formato AAAA/MM/DD. No se F aceptan valores nulos. Si no hay fecha que suministrar, escribir "ND" de No Disponible. Campo tipo porcentaje. Los rangos pueden estar entre 0 ~ 10.000,0000%. Recuerde no incluir el signo % al rendir una cuenta de este tipo. El campo J admite hasta 4 cifras decimales. No se aceptan campos nulos, debe escribir 0 si no aplica o no hay valor. 2.1.4.1. AYUDAS IMPORTANTES PARA TENER EN CUENTA EN LOS TIPO DE DATOS 9 Como armar el tipo de datos (I) INGRESOS: Haga clic en la opción “GUIA PARA LA RENDICIÓN DE FORMATOS” CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | AYUDAS IMPORTANTES PARA TENER EN 21 CUENTA EN LOS TIPO DE DATOS
Luego haga clic en la opción CUENTAS DE INGRESOS (PRESUPUESTOS)” Podrá ver las Cuentas siguientes: Busque aquí una cuenta que esté relacionada con el Código de Ingresos que siempre utiliza y encontrará cuatro dígitos que debe anteponer a su Código. Ejemplo: si usted utiliza el Código de Ingresos “201531” llamado “REGIMEN SUBSIDIADO” debe hacer lo siguiente: Busque en las “CUENTAS DE INGRESOS (PREPUPUESTO)” con cual cuenta está relacionado su código (observe la figura anterior), luego tome los cuatro dígitos de la cuenta (que en este caso serian “1210” de TRANSFERENCIAS SGP) y antepóngalos a su Código de Ingresos quedando así: 1210201531 Recuerde nunca utilizar (.) puntos, (-) rayas, comas (,) u otro tipo de caracteres para dividir estos dígitos. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | AYUDAS IMPORTANTES PARA TENER EN 22 CUENTA EN LOS TIPO DE DATOS
9 Como armar el tipo de datos (G) GASTOS: Ingrese a “GUIA PARA LA RENDICIÓN DE FORMATOS” y haga clic en la opción “CUENTAS DE GASTOS (PRESUPUESTO)” Luego podrá ver las cuentas así: Busque aquí una cuenta que esté relacionada con el Código de Gastos que siempre utiliza y encontrará dos dígitos que debe anteponer a su Código. Ejemplo: si usted utiliza el Código de Gastos “305110103” llamado “GASTOS DE REPRESENTACIÒN” debe hacer lo siguiente: Busque en las “CUENTAS DE GASTOS (PREPUPUESTO)” con cual cuenta está relacionado su código (observe la figura anterior), luego tome los dos dígitos de la cuenta (que en este caso serian “A1” de GASTOS DE PERSONAL) y antepóngalos a su Código de Gastos quedando así: A1305110103 9 Recuerde no usar la coma (,) al registrar datos en alguna columna ya que los formatos que el sistema utiliza tienen extensión CSV. Estos archivos interpretan la coma (,) como separaciones de columnas; por lo tanto usarlas le generará errores. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | AYUDAS IMPORTANTES PARA TENER EN 23 CUENTA EN LOS TIPO DE DATOS
9 Recuerde: el sistema nunca utiliza cuentas mayores, siempre trabaje con subcuentas. 9 Tenga en cuenta que en la Tabla “Tipos de Campos” encontrará que datos colocar en caso de que no tenga que reportar, pues no se aceptan valores nulos. 2.2. MENÚ DEL SISTEMA. En la página principal de la plataforma encontramos el “MENU DEL SISTEMA”, este nos da acceso a las siguientes opciones: 2.2.1. PAGINA PRINCIPAL. Esta opción le permite regresar a la página principal del SIA. 2.2.2. CAMBIAR CONTRASEÑA PERSONAL. Esta opción le permite cambiar su contraseña personal del SIA. Para esto debe ingresar su contraseña anterior, luego la nueva contraseña y finalmente debe reescribir la nueva contraseña para efectos de verificación. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | MENÚ DEL SISTEMA. 24
Se deben tener en cuenta algunas consideraciones para la asignación de la contraseña: • La nueva contraseña no debe exceder en 16 caracteres de longitud. • Puede contener tanto letras como números. • Existe diferencia entre mayúsculas y minúsculas. • Usted debe digitar dos veces la nueva contraseña para confirmar que no haya error. • Si usted se equivoca en esta operación y pierde acceso a su cuenta, por favor enviarnos un correo y le asignamos una clave temporal. 2.2.3. ADMINISTRADOR DE EXPEDIENTES. Esta opción nos lleva a la página utilizada para cargar los formatos ya diligenciados. Por aquí podremos cargar formato CSV, anexos y la información institucional (misión, visión, objetivo y organigrama). Este proceso es tan sencillo como adjuntar un archivo en nuestros correos electrónicos. Veamos la imagen siguiente: CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | ADMINISTRADOR DE EXPEDIENTES. 25
En la figura anterior encontramos los siguientes Botones: Refrescar: Este nos sirve para refrescar la página y debemos utilizarlo toda vez que carguemos cualquier archivo. Listar expedientes: Por medio de esta opción podemos imprimir un informe de los archivos que hemos subido. Institucional: Haciendo clic aquí podemos observar la información institucional previamente cargada. EXAMINAR: Por medio de este botón buscamos el archivo que deseamos cargar, siempre que este documento cumpla con los tipos de archivos estipulados por la plataforma. Guardar: Luego de seleccionar el archivo deseado con la opción examinar, debemos hacer clic en este botón y subir definitivamente el archivo a la plataforma. Después de este procedimiento no olvide hacer clic en el botón refrescar para actualizar la página. CLASES DE ARCHIVOS, Existen dos clases de archivos a montar en la plataforma que son: Los de tipo CSV y los archivos de tipo DOC, XLS, DOCX, XLSX, GIF, JPG, TXT, PNG, PDF, ZIP, RAR, HTM. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | ADMINISTRADOR DE EXPEDIENTES. 26
2.2.3.1. FORMATOS DE TIPO CSV Estos son los formatos obligados que usted debe diligenciar para hacer la rendición de la cuenta. Los encuentra en la plataforma SIA en la opción “GUIA PARA LA RENDICIÓN DE FORMATOS” y deben cumplir con las siguientes características: 1. Deben ser texto (Archivo plano) 2. El nombre del archivo debe contemplar las siguientes características: • El nombre debe ser Formato_aaaamm_id.csv (Solo estos nombres se tienen en cuenta para la Rendición), aaamm corresponde a la Vigencia (año y mes) que se está rindiendo, id corresponde al ID del formato que se está rindiendo (Si no está definido no se tiene en cuenta para Rendición) • Debe tener la extensión CSV (Solo este tipo de archivo se tiene en cuenta para la Rendición), 3. Pueden ser creados usando una Hoja de Cálculo o un programa para crearlo automáticamente. 4. No debe contener espacios en su nombre 5. Se aceptan archivos hasta 2000K de tamaño físico Ejemplo: Si el formato que se va a rendir es el F01_AGR y la presentación de la cuenta es en el mes de junio), el formato quedaría con este nombre: formato_201006_f01_agr.csv Nota Importante: Los formatos que usted va a descargar de la plataforma SIA ya poseen las características anteriormente descritas, por lo tanto la recomendación es no cambiarles el nombre para que puedan ser recibidos por la plataforma sin problemas. Más adelante se describe como subir estos archivos 2.2.3.2. COMO NOMBRAR LOS ANEXOS DE CADA FORMULARIO. Los formatos CSV pueden solicitar anexos en ciertos casos, estos deben ser realizados y nombrados por usted mismo y deben tener una estructura que relaciona el anexo con el formato que lo solicita. La estructura es la siguiente: formato_aaaamm_id_nombredeanexo.ext CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | FORMATOS DE TIPO CSV 27
• donde aaaamm corresponde a la vigencia (AAAAMM) • donde id corresponde al ID del formato a la que pertenece el anexo • donde nombredeanexo corresponde al tipo de anexo, ayudando a identificar el contenido del anexo presentado • donde ext corresponde a la extensión del archivo (DOC, XLS, DOCX, XLSX, GIF, JPG, TXT, PNG, PDF, ZIP, RAR, HTM). Recomendaciones: Cargue primero los anexos requeridos y luego el formato .CSV para que este reconozca los anexos fácilmente. Más adelante se describe como subir estos archivos. EJEMPLO: Si el formato que se va a rendir es el F01_AGR, la vigencia es del año 2010, la presentación de la cuenta es al mes junio (06), y además este formato obliga a que se anexe un archivo de balance general, para cumplir con la estructura (Formato_aaaamm_ididid_anexos.ext) el formato quedaría así: formato_201006_f01_agr_balancegeneral.xls 2.2.3.3. FORMATOS QUE NO APLICAN. En el caso de que algunos formatos de tipo CSV no apliquen para la rendición de cuentas de la entidad usted debe hacer lo siguiente: El representante legal debe realizar una carta donde especifique los formatos que no le aplican a su entidad. Este documento debe anexarlo a cada uno de los formatos que no aplican, para esto se debe escanear la carta y colocarle un nombre con la estructura formato_aaaamm_id_noaplica.ext donde: • aaaamm: corresponde a la vigencia (AAAAMM) • id: corresponde al ID del formato al que se le va a anexar la carta • noaplica: nos ayuda a identificar el formato no presentado • ext: corresponde a la extensión del archivo (ej. .jpg, .doc, .xls, etc). CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | FORMATOS QUE NO APLICAN. 28
EJEMPLO: Si se encuentra rindiendo la cuenta a junio de 2010 y no le aplican los formatos F02A_AGR y F02B_AGR usted debe realizar dos cartas “no aplica” y anexarlas, los nombres son: formato_201006_f02a_agr_noaplica.jpg y formato_201006_f02b_agr_noaplica.jpg respectivamente. Para las dos cartas el contenido es el mismo. A continuación observe una carta modelo para este ejemplo: CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | FORMATOS QUE NO APLICAN. 29
Fíjese que en esta carta se describen los dos formatos que no aplican, lo único que debe hacer es crear dos cartas iguales pero con diferente nombre. Más adelante se describe como subir estos archivos 2.2.3.4. INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL: MISION, VISION, OBJETIVO Y ORGANIGRAMA. En esta sección se explica paso a paso cómo crear los datos relacionados con la Misión, Visión, Objetivo y Organigrama de su entidad. PASO 1: Elaborar en borrador todo lo relacionado con la Misión, la Visión, Objetivo y Organigrama, reuniendo todo el material documentativo y gráfico. PASO 2: Definir en qué tipo de archivo desea presentar el material recolectado. El sistema no tiene restricción de la herramienta que se desee utilizar. El sistema permite el uso de archivos Word, Excel, Open Office, PDF, Texto Simple. Es importante no emplear herramientas desconocidas, por cuanto los Auditores no podrán fácilmente consultar dicha información necesaria en el momento de la Revisión de la Cuenta. También puede mezclar varios formatos (ej. mision.doc, mision.pdf, vision.pdf, objetivo.xls, organigrama.xls) PASO 3: Una vez diligenciados los documentos el funcionario solo tiene que guardar dicha información en el expediente asignado a la entidad. En caso de requerirse reescribir los archivos solo debe cargarlos nuevamente y serán reemplazados. Los siguientes son los nombres que deben tener los archivos subidos al expediente (hemos asumido que los presentará en formato Word):MISION.DOC / VISION.DOC / OBJETIVO.DOC / ORGANIGRAMA.DOC. (Más adelante encontrará como cargarlos) 2.2.3.5. CREACIÓN DE LA CARTA DE CIERRE. La carta de cierre es la carta que realiza el representante legal para presentar formalmente la rendición de la cuenta, esta debe contener la relación de todos los archivos subidos a la plataforma para esta rendición. Observemos un modelo de la carta: CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR LA 30 INFORMACIÓN INSTITUCIONAL: MISION, VISION, OBJETIVO Y ORGANIGRAMA.
Es importante saber que esta carta solo la recibe el sistema cuando estén cargados todos los formatos y anexos solicitados, el sistema le genera un archivo de reporte con extensión .INF que puede imprimir; además al subir esta carta el sistema cierra la plataforma y ya no podrá cargar o descargar archivos del administrador de expedientes. El nombre del archivo debe ser formato_aaaamm.jpg, si usted rinde a junio de 2010 entonces la carta llevaría por nombre formato_201006.jpg CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CREACIÓN DE LA CARTA DE CIERRE. 31
2.2.3.6. COMO SUBIR ARCHIVOS A LA PLATAFORMA SIA. 2.2.3.6.1. CARGAR UN FORMATO .CSV DILIGENCIADO. Hacemos clic en el “MENU DEL SISTEMA” y seleccionamos la opción “ADMINISTRADOR DE EXPEDIENTES” y luego hacemos clic en el botón examinar, se observa lo siguiente: Por medio de esta ventana el usuario selecciona el archivo deseado, haciendo doble clic sobre el archivo ó haciendo clic en la opción abrir. Luego de este proceso el archivo se encuentra listo para ser subido a la plataforma haciendo clic en el botón guardar. En este ejemplo cargamos el archivo “FORMATO_200701_F01_AGR.CSV” CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | COMO SUBIR ARCHIVOS A LA PLATAFORMA 32 SIA.
Clic en el botón guardar para terminar el proceso. Automáticamente aparece un mensaje como lo muestra la figura, Este formulario nos informa que debemos consultar los archivos .LOG con los resultados de la recepción y que los archivos de tipo CSV que montamos no serán guardados de forma permanente en la plataforma, por lo tanto debemos mantener una copia de seguridad en nuestro PC de todas las rendiciones presentadas. Luego de hacer clic en el botón aceptar debe aparecer en la parte inferior del administrador de expedientes un nuevo botón con el nombre de la vigencia que se CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CARGAR UN FORMATO .CSV DILIGENCIADO. 33
está rindiendo, como lo muestra la siguiente figura (para este ejemplo se observa una rendición del año 2007 mes 01, por lo que el botón aparece con el nombre 200701): haga clic en este nuevo boton (que para nuestro ejemplo es “200701”) y luego haga clic en el botón “refrescar” y podrá visualizar los formatos subidos a la plataforma, así como lo muestra la figura: NOTA: No olvide hacer clic en el botón refrescar después de subir un formato. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CARGAR UN FORMATO .CSV DILIGENCIADO. 34
AQUÍ PODRÁ VERIFICAR LA CARGA EXITOSA DE UN FORMATO ASÍ: Si un formato es cargado correctamente el sistema le genera dos nuevos archivos, con el mismo nombre del formato pero con dos extensiones diferentes. Uno con extensión .FMT (este es el mismo archivo .CSV que usted subió) y otro con extensión .LOG (este le informa el resultado de la subida, que en este caso no Le detallará errores si se creó el .FMT). Si un formato es cargado con errores el sistema solo le genera un archivo con el mismo nombre del formato y con la extensión .LOG, este le informará en detalles los errores contenidos en el formato. Observemos la subida del formato F01_AGR en la siguiente imagen: Nos damos cuenta que se generaron dos archivos que tienen por nombre “FORMATO_200701_F01_AGR.FMT” y “FORMATO_200701_F01_AGR.LOG”, encontramos aquí una carga exitosa por que el sistema ha generado las dos extensiones requeridas (.FMT y .LOG) COMO MANIPULAR LOS ARCHIVOS .FMT Y .LOG, es importante aprender a manipular estos dos tipos de archivos en la plataforma: 9 El archivo de extensión .FMT le permite observar el formato .CSV que usted ha subido, para esto debe hacer clic en el nombre del archivo con extensión .FMT y lo podrá abrir ó guardar. Esto le sirve en el caso de que haya perdido su formato diligenciado; pero solo puede hacerlo mientras no se haya cerrado la cuenta o CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CARGAR UN FORMATO .CSV DILIGENCIADO. 35
terminado el plazo de la rendición. Ejemplo: hacer clic en el archivo FORMATO_200701_F01_AGR.FMT. Luego aparece un formulario que permite Abrir o Guardar el archivo seleccionado, observemos que a pesar de que hacemos clic en un archivo .FMT, podemos verlo ahora con la extensión .CSV 9 De igual forma puede visualizar el .LOG (Resultado del proceso), con solo hacer clic en el archivo que desea revisar. Recuerde que si un formato cargado tiene errores, en el archivo .LOG encontraremos detallados los problemas que debemos corregir. Hagamos clic en el archivo FORMATO_200701_F01_AGR.LOG CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CARGAR UN FORMATO .CSV DILIGENCIADO. 36
Luego nos aparece un formulario donde podemos Abrir o Guardar el archivo, al hacer clic en la opción abrir se puede ver si durante el proceso se produjo algún error o falta algún anexo. Así como lo muestra la figura siguiente, En esta imagen observamos que no hay errores, ni faltan anexos. Veamos ahora un ejemplo de un archivo .LOG que muestra errores de un formato: CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CARGAR UN FORMATO .CSV DILIGENCIADO. 37
En este archivo podemos ver el número de errores y la ubicación exacta (fila y columna) de cada error. Observamos tres (3) errores de campos numéricos, lo que debemos hacer es ir al formato original ubicar y corregir estos errores y luego subir nuevamente el formato. NOTA: En este archivo .LOG se debe tener en cuenta principalmente la línea Anexos Encontrados / Requeridos, que nos notificará si nos falta algún anexo requerido por el formato y la línea de Total de errores, que nos detallará los errores encontrados y la ubicación de los mismos en la plantilla. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | CARGAR UN FORMATO .CSV DILIGENCIADO. 38
2.2.3.6.2. COMO SUBIR UN ANEXO, LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL, LA CARTA NO APLICA Y LA CARTA DE CIERRE. Para subir cualquiera de los archivos mencionados el proceso es el mismo, hay que seguir las siguientes instrucciones: Hacemos clic en el “MENU DEL SISTEMA” y seleccionamos la opción “ADMINISTRADOR DE EXPEDIENTES” y luego hacemos clic en el botón examinar, se observa lo siguiente: Por medio de esta ventana el usuario selecciona el archivo deseado, haciendo doble clic sobre el archivo ó haciendo clic en la opción abrir. Luego de este proceso el archivo se encuentra listo para ser subido a la plataforma haciendo clic en el botón guardar. En este ejemplo cargamos el anexo “formato_200701_f01_agr_balancegeneral.xls” CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | COMO SUBIR UN ANEXO, LA INFORMACIÓN 39 INSTITUCIONAL, LA CARTA NO APLICA Y LA CARTA DE CIERRE.
Clic en el botón guardar para terminar el proceso. Automáticamente aparece un mensaje como lo muestra la figura, Este formulario nos informa que el anexo se ha subido correctamente. De esta misma forma puede cargar la Carta no aplica, la información institucional y la Carta de Cierre. Se recomienda subir los anexos antes del formato que los solicita para que este los identifique fácilmente. NOTA IMPORTANTE: No olvide hacer clic en el botón refrescar después de subir un formato. CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | COMO SUBIR UN ANEXO, LA INFORMACIÓN 40 INSTITUCIONAL, LA CARTA NO APLICA Y LA CARTA DE CIERRE.
2.2.4. INFORMES PARA REVISIÓN DE CUENTAS. Esta utilidad le permite exportar de la Base de Datos la información incorporada en los diferentes Formularios. Usted debe considerar lo siguiente: • El programa exporta los datos Rendidos a archivos de conectividad (.CSV). • La información está organizada según su uso basándose en los datos incorporados a los Formularios. • Los Formularios están almacenados en archivos .FMT y corresponden a cada Formato de la Rendición Electrónica de Cuentas del SIA. • Si un informe requiere de un Formato (.FMT) no Rendido aún, el programa indicará el Formato o Formatos faltantes. • Cada Contraloría diseña y solicita la incorporación de los informes necesarios par las revisiones de Cuenta. 2.2.5. TERMINAR LA SESIÓN (CERRAR NAVEGADOR) Esta opción la encontramos en el menú del sistema, con esta cerramos la sesion y salimos de la pagina. 2.2.6. CERRAR SESIÓN. Este es el botón Cerrar Sesión que aparece en la página principal del SIA, al hacer clic sobre este se termina la sesión del usuario pero no se sale del aplicativo. Si tiene algún inconveniente con la plataforma ó con los formatos puede comunicarse con los siguientes funcionarios: CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | INFORMES PARA REVISIÓN DE CUENTAS. 41
AMAURY AÑEZ GAMEZ Ingeniero de Sistemas Correos electrónicos: amaury54@contraloriacesar.gov.co amaury54@hotmail.com Celular: 3013630845 MARCOS PEÑA CORDOBA Jefe de Control Fiscal Municipal Correos electrónicos: marcospena@contraloriacesar.gov.co Celular: 3116749055 WILLIAM MORALES MISSAT Jefe de Control Fiscal Departamental Correos electrónicos: williammorales@contraloriacesar.gov.co Celular: 3107019125 CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DEL CESAR | TERMINAR LA SESIÓN (CERRAR 42 NAVEGADOR)
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