PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLAFT) EN EL SECTOR SEGUROS - DIPLOMADO ...

NOVIEMBRE 2021

DIPLOMADO VIRTUAL
PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PARA
LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE
ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO
DEL TERRORISMO (PLAFT) EN EL
SECTOR SEGUROS

                           Escuela de Negocios

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLAFT) EN EL SECTOR SEGUROS

PRESENTACIÓN:
En virtud de la Ley no. 155-17 contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo; en nuestro
país, hay empresas que están obligadas al cumplimiento de deberes destinados a prevenir, detectar, evaluar
y mitigar el Riesgo de Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y otras medidas para la
prevención del Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masivas: “Estas empresas deben
cumplir con lo estipulado en la Ley no. 155-17”.

DIRIGIDO:
Profesionales, técnicos y personal de las áreas de Negocios, Suscripción, Reclamaciones, Legal, Finanzas,
Riesgo, Cumplimiento y Auditoría de empresas con la necesidad de implementar un Programa de Cum-
plimiento para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (PLAFT).

OBJETIVO GENERAL:
Al finalizar el diplomado, el participante será capaz de comprender los Pilares de la Prevención del Lavado de
Activos y del Financiamiento del Terrorismo (PLAFT) e implementar un Programa de Cumplimiento PLAFT.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS:
• Discernir los Antecedentes del Marco Regulatorio.
• Comprender el Objeto de la Ley nro. 155-17 contra el Lavado de Activos
   y el Financiamiento del Terrorismo (LA / FT).
• Identificar las Etapas del LA / FT.
• Distinguir los Delitos Precedentes del LA / FT.
• Comprender las Consecuencias del LA / FT: Sanciones Penales.
• Identificar los Sujetos Obligados Financieros y No Financieros.
• Conocer las Autoridades Competentes.
• Comprender los Pilares del Programa de Cumplimiento PLAFT.
• Designar al Oficial de Cumplimiento.
• Diseñar el Código de Ética y el Reglamento Disciplinario.
• Evaluar los Riesgos de LA / FT en el Sector Seguros.
• Diseñar Políticas, Procesos y Procedimientos.
• Reclutar Colaboradores.
• Aplicar Debida Diligencia a Clientes, Proveedores y Empleados en el Sector Seguros.
• Monitorear y Reportar: Reporte de Transacciones en Efectivo (RTE)
   y Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS).
• Atender Requerimientos de Información.
• Perfilar e Implementar un Sistema de Control Interno.
• Diseñar Programas de Cultura y Entrenamiento.
• Ejecutar Auditorías Externas.

METODOLOGÍA:
• Exposiciones.
• Aplicación de evaluaciones.

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLAFT) EN EL SECTOR SEGUROS

 CONTENIDO MODULAR:
 1. ENTORNO Y MARCO                                                         3. PREVENCIÓN DEL LA / FT
    REGULATORIO                                                                BASADA EN RIESGO EN EL
 1.1 Antecedentes del Marco Regulatorio.                                       SECTOR SEGUROS
 1.2 Objeto de la Ley no.155-17 contra                                      3.1 Enfoque Basado en Riesgo
     el Lavado de Activos y el Financiamiento                               3.2 Matriz de Segmentación de Riesgos LA / FT.
     del Terrorismo (LA / FT).                                              3.3 Debida Diligencia.
 1.3 Etapas del Lavado de Activos y del                                     3.4 Manejo de Listas Especiales / Negras y Restrictivas.
     Financiamiento del Terrorismo en el
                                                                            3.5 Monitoreo de las Operaciones de los Clientes.
     Sector Seguros.
                                                                            3.6 Operaciones Inusuales y/o Sospechosas.
 1.4 Delitos Precedentes del Lavado de Activos.
                                                                            3.7 Señales de Alerta.
 1.5 Consecuencias del Lavado de Activos
     y del Financiamiento del Terrorismo.
 1.6 Sujetos Obligados Financieros y No Financieros.

 2. ROL DEL OFICIAL DE                                                      4. EVALUACIONES
    CUMPLIMIENTO                                                                INDEPENDIENTES
 2.1 Idoneidad del Oficial de Cumplimiento:                                 4.1 Programas de Auditoría.
     Rol y Funciones                                                        4.2 ¿Donde fallan los Programa de Cumplimiento?
 2.2 Gobierno Corporativo para el Programa                                  4.3 Requerimientos de Información.
     de Cumplimiento PLAFT.                                                 4.4 Manual de Cumplimiento.
 2.3 Código de Ética y Reglamento Disciplinario.                            4.5 Régimen de Sanciones.
 2.4 Reclutamiento de Colaboradores bajo
     la perspectiva PLAFT.
 2.5 Programas de Cultura y Entrenamiento.
 2.6 Evaluación de los Riesgos LA / FT.

LA GENTE QUE CONOCE,
CONOCE A BDO

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLAFT) EN EL SECTOR SEGUROS

                                Ramón Alberto González (Coordinador)
                                Facilitador

• Presidente del COPLAFT de la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN)
• Presidente del COPLA de la Asociación de Bancos Múltiples de RD;
• Especialista y Miembro AML por ACAMS;
• Especialista y Miembro AML por FIBA/FIU (AMLCA);
• Certificación en metodología y gestión de riesgos de Lavado de Activos (ALIDE);
• Certificación Internacional de Risk Manager (ALARYS);
• Administrador de la herramienta de Monitor Plus (AMP);
• Vicepresidente de PLAFT, Cumplimiento Regulatorio y FATCA del grupo financiero internacional
 Banesco/Abanca (Banco, Seguro y Medio de pagos);
• Ex consultor de servicios de riesgos de la firma internacional KPMG (big 4)
• Experiencia en evaluar e implementar Sistema de Gestión de Riesgo LAFT en diversas empresas de la
 industrias financiera y no financiera;
• Conferencista, docente y coordinador académico en conferencias, talleres y diplomados;
• Escritor de artículos sobre la óptica estratégica e integral de la gestión de riesgos PLAFT;
• Presidente y Socio Fundador de la empresa de asesoría Strategic Innovation Compliance (SIC);
• Participante en las mesas de trabajo de la evaluación de nacional de riesgo, evaluaciones GAFILAT e inclusión financiera;
• Maestría en Alta Gestión Empresarial en universidad APEC;
• Post Grado Gerencia y Productividad en universidad APEC;
• Licenciado en Administración Empresa en la universidad PUCMM;
• Participante de los principales congresos y eventos locales e internacionales en la materia;
• Liderazgo sostenido sobre habilidades blandas claves
 Experiencia de trabajo con:
• Autoridades, Reguladores y organismo Locales y Internacionales
• Auditores y Especialistas
• Corresponsales y Contrapartes
• Evaluadores de Riesgos Internacionales
• Consejo de Administración, Comités Directivos, CEO y Alta Gerencia
• Casas matriz y Headquarters
• Equipos de alto desempeño

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLAFT) EN EL SECTOR SEGUROS

                              Francisco Frias P.
                              Facilitador

• Especialista en prevención del lavado de activos, con el objetivo de satisfacer las necesidades de
  asesoría y auditoría en materia de cumplimiento.
• Egresado de la carrera de Administración de Empresas con Especialidad en Finanzas Corporativas
  de la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (PUCMM).

Inicié mis labores en la firma de auditores y consultores KPMG Dominicana en el año 2006 donde, en un período de 10 años, realicé
más de 100 exámenes de cumplimiento con la Ley local contra el lavado de activos y sus resoluciones y normativas adjuntas, bajo las
Normas de auditoría ISAE 3000 e ISRS 4400. Asimismo, realicé varios trabajos especiales de investigación de fraudes ocupacionales y
consultorías de mejores prácticas en prevención de lavado de dinero alineadas a la Bank Secrecy Act, GAFI y USA Patriot Act.

En el año 2008, me certifico como especialista en prevención de lavado de activos por ACAMS y en el 2014, como investigador de
fraudes por la ACFE. Desde mayo de 2016 a diciembre de 2017, me desempeñé como Vicepresidente de Cumplimiento de Banco
Múltiple López de Haro, S. A. Desde Enero de 2018 a junio de 2019, laboré en la Superintendencia de Bancos como Subdirector del
Departamento de Supervisión de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y del Departamento de Asesoría,
donde refuerzo mis conocimientos normativos y me realizo como profesional integral, adquiriendo la experiencia del triángulo
Firma- Banca-Supervisor, en un área especializada. Actualmente me desempeño como Director Financiero de la Vicepresidencia de la
República.

También, he sido facilitador de charlas y diplomados en prevención de lavado de dinero y prevención y detección de fraudes, desde el
2013. Asimismo, he asistido a oficiales de cumplimiento de distintos sujetos obligados financieros y no financieros en la estructura-
ción de su programa de cumplimiento y sus registros en la UAF.

Comprometido con la prestación de un servicio de la más alta calidad, con responsabilidad, eficiencia y confidencialidad.

                              Jennifer Jiménez
                              Facilitadora

• Facilitadora en materia de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (PLAFT)
   Autorizada por la Superintendencia de Seguros.
• Certificada en Anti Money Laundering Certified Associate (AMLCA), de la Florida International Bankers Association (FIBA).
• Miembro de la Comisión de Cumplimiento y Riesgo de la Cámara Dominicana de Aseguradores y Reaseguradores (CADOAR).
• Postgrado en Alta Gestión Empresarial de APEC, reconocimiento por índice académico más alto.
• Ingeniera Industrial de INTEC, graduada con honores.
• Egresada de INFOTEP con el título de Facilitación Metodológica para Facilitadores.
• Actualmente labora en Banesco Seguros como Gerente de Cumplimiento y Riesgo con el Rol de Oficial de Cumplimiento.
• Ha sido Facilitadora en empresas, instituciones y asociaciones tales como Superintendencia de Seguros, UASD, ADOCOSE,
   ANAPROSE, Intus Risk Management, Banesco Seguros, CreSer, R & R División de Entrenamiento, GESCOR, BANFONDESA, MAPFRE
  BHD Seguros, Jurisdicción Inmobiliaria, Asociación la Nacional de Ahorros y Préstamos, Bratex y Gomas y Plásticos. En temas
  relacionados con Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, Código de Ética, Gestión de Riesgos,
  Redacción, Ortografía, Informes Técnicos, Excel, Mecanografía, Documentación de Procesos y Políticas de Calidad.

INFORMACIÓN Y RESERVACIÓN:
Tel.:(809)-472-0290
Exts.1801, 1802, 1803, 1804, 1805, 1806, 1807,1808 1861 y 1881.
Fax.:(809)-472-1925.

Av. Ortega & Gasset No. 46,
Esq. Tetelo Vargas, Ens. Naco,
Santo Domingo, D.N.
Edificio Profesional Ortega

E-MAIL:
entrenamientos@bdo.com.do

DURACIÓN:
32 horas

FECHA DE INICIO:
Jueves 25 de Noviembre de 2021

DÍAS:
Martes, jueves y viernes

HORARIO:
6:00 P.M. A 9:30 P.M.

INVERSIÓN:
US$525.00

INCLUYE:
• Material de apoyo digital
• Diploma

LUGAR:
EN LÍNEA

Financiamiento disponible con:

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